押題寶典證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及精品

答案

單選題（共45題）

1、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和資本化

D.二次分配

【答案】C

2、下列關(guān)丁公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）,

A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定

B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤

C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連

D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制

【答案】C

3、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。

A.發(fā)行人股東會(huì)

B.發(fā)行人董事會(huì)

C.發(fā)行人管理層

D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

【答案】B

4、（）被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉(cāng)制度

C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每口結(jié)算制度

D.保證金制度

【答案】C

5、王某委托買(mǎi)賣證券，則他需要支付的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

6、ETF屬于（）。

A.主動(dòng)型基金

B.基金中的基金

C.指數(shù)基金

D.保本基金

【答案】C

7、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）c

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】A

8、下列行為中，不屬于左幕交易的是（）。

A.知情人員買(mǎi)入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣證券的行為

【答案】C

9、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所（）的職權(quán)。

A.專門(mén)委員會(huì)

B.監(jiān)席委員會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】C

10、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體,

是全球金融體系主要參與者中的（）。

A.中央銀行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部門(mén)

【答案】C

11、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本

B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行

【答案】D

12、證券發(fā)行人主要包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

13、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。

A.1周

B.1個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】C

14、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。

A.I、11

B.IILIV

c.i、n、in、iv

D.i、ii、in

【答案】c

15、2019年9月10B,國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

16、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。

A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.科創(chuàng)板市場(chǎng)

D.私菸基金市場(chǎng)

【答案】C

17、證券市場(chǎng)的形成得益于（）。

A.I.II.IV

B.I.II.III.N

C.I.11.Ill

D.II.III.IV

【答案】B

18、債券的開(kāi)戶合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)()。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

19、()是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以

公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】D

20、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。

A.II、IV

B.I.II、

C.I、II、III、IV

D.【、【II、IV

【答案】C

21、（2020年真題）下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)

來(lái)源的是（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買(mǎi)方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

【答案】B

22、我國(guó)的混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)

資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之口起

（）年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行;15；10

B.證券公司;5；3

C.信托公司；5；3

D.商業(yè)銀行；10；8

【答案】A

23、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.【I、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

24、股票的收益來(lái)源可分成（）。

A.I.II

B.I.II.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

【答案】A

25、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是

（）。

A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

【答案】C

26、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

27、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.商譽(yù)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

【答案】C

28、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事

會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立

D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管

【答案】D

29、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）

A.【、I【、IV

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.I、III、IV

【答案】B

30、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為（）

A.熊貓債券

B.揚(yáng)基債券

C.武士債券

D.龍債券

【答案】A

31、股票增發(fā)后，公司的注冊(cè)資本（）。

A.相應(yīng)增加

B.相應(yīng)減少

C.不變

D.以上都不對(duì)

【答案】A

32、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。

A.美國(guó)

B.德國(guó)

C.日本

D.盧森堡

【答案】A

33、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】B

34、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】B

35、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

c.11、in

D.i、in、iv

【答案】D

36、()負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)

公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.保薦機(jī)構(gòu)

【答案】D

37、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

38、下列有關(guān)政府債券的說(shuō)法中，不正確的說(shuō)法是（）。

A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高

B.購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)

D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅

【答案】A

39、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

D.不需繳納所得稅

【答案】B

40、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。

A.①③④

B.@

C.③④

D.①②③④

【答案】C

41、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列

（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

42、（2019年真題）我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為（）。

A.I、II、III

B.I、IV

C.II.IlkIV

D.I、I【、III、IV

【答案】A

43、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是

導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。

A.I、III、IV

B.II、N

C.I、IKIII

D.I、II、HI、IV

【答案】D

44、緊縮性貨幣政策的實(shí)施手段包括（）。

A.I