金融投資監(jiān)管協(xié)議書范本甲方（委托方）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[甲方代碼]乙方（監(jiān)管方）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方代碼]鑒于甲方有金融投資需求，為保障投資資金的安全和規(guī)范投資行為，甲方委托乙方對(duì)其金融投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）監(jiān)管資金甲方委托乙方監(jiān)管的資金為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]），該資金來(lái)源于甲方的自有資金，資金用途為進(jìn)行符合本協(xié)議約定的金融投資活動(dòng)。（二）投資范圍1.證券投資：包括但不限于股票、債券、基金等在合法證券交易場(chǎng)所上市交易的證券品種。2.期貨投資：在合法期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨合約交易。3.其他金融產(chǎn)品：經(jīng)甲乙雙方書面同意的其他金融投資產(chǎn)品，但應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。（三）監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容1.資金監(jiān)管：乙方對(duì)甲方投入的監(jiān)管資金進(jìn)行專戶管理，確保資金的安全和?？顚Ｓ谩Ｎ唇?jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自挪用、劃轉(zhuǎn)監(jiān)管資金。2.投資指令審核：乙方對(duì)甲方發(fā)出的投資指令進(jìn)行審核，確保投資指令符合本協(xié)議約定的投資范圍、投資比例等要求。如投資指令不符合約定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。3.投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：乙方對(duì)甲方的投資活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，定期向甲方提供投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到或超過(guò)約定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并協(xié)助甲方采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.信息披露：乙方應(yīng)定期向甲方披露監(jiān)管資金的收支情況、投資組合情況、投資收益情況等信息，確保甲方對(duì)投資活動(dòng)的知情權(quán)。二、雙方權(quán)利和義務(wù)（一）甲方權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利（1）有權(quán)自主決定投資策略和投資方向，但應(yīng)符合本協(xié)議約定的投資范圍和投資比例。（2）有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供監(jiān)管服務(wù)，并對(duì)乙方的監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（3）有權(quán)獲取監(jiān)管資金的收支情況、投資組合情況、投資收益情況等信息。2.義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用。（2）向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和相關(guān)資料，不得隱瞞或虛報(bào)投資情況。（3）遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，不得進(jìn)行違法違規(guī)的投資活動(dòng)。（4）按照乙方的要求，及時(shí)提供投資指令和相關(guān)文件，配合乙方的監(jiān)管工作。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利（1）按照本協(xié)議約定收取監(jiān)管費(fèi)用。（2）對(duì)甲方的投資指令進(jìn)行審核，有權(quán)拒絕執(zhí)行不符合本協(xié)議約定的投資指令。（3）在投資風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到或超過(guò)約定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線時(shí)，有權(quán)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如限制投資指令、強(qiáng)制平倉(cāng)等。2.義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定提供監(jiān)管服務(wù)，確保監(jiān)管資金的安全和規(guī)范使用。（2）保守甲方的商業(yè)秘密和投資信息，不得向任何第三方泄露。（3）定期向甲方提供監(jiān)管報(bào)告和投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，及時(shí)反饋投資活動(dòng)的情況。（4）協(xié)助甲方處理投資過(guò)程中出現(xiàn)的問題和糾紛。三、監(jiān)管費(fèi)用及支付方式（一）監(jiān)管費(fèi)用甲方應(yīng)按照監(jiān)管資金總額的[X]%向乙方支付監(jiān)管費(fèi)用。監(jiān)管費(fèi)用按年計(jì)算，不足一年的按實(shí)際監(jiān)管天數(shù)計(jì)算。（二）支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首期監(jiān)管費(fèi)用。以后每年的監(jiān)管費(fèi)用應(yīng)在每年的對(duì)應(yīng)日期前支付。四、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付監(jiān)管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]‰向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部監(jiān)管費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供虛假投資信息或相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方作出錯(cuò)誤的監(jiān)管決策，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的損失。3.若甲方違反本協(xié)議約定的投資范圍、投資比例等要求進(jìn)行投資活動(dòng)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行投資指令，并要求甲方改正。若甲方拒不改正，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)由此給乙方造成的損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定提供監(jiān)管服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正。若乙方逾期未改正，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已收取的監(jiān)管費(fèi)用，并按照監(jiān)管費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。2.若乙方擅自挪用、劃轉(zhuǎn)監(jiān)管資金，應(yīng)立即返還監(jiān)管資金，并按照挪用、劃轉(zhuǎn)金額的[X]%向甲方支付違約金。若給甲方造成損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或投資信息，應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的損失，并按照監(jiān)管費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。五、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。（二）仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方同意選擇以下第[X]種方式解決爭(zhēng)議：1.提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。2.向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、協(xié)議變更與解除（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后在合理期限內(nèi)仍未改正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。3.因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，本協(xié)議自動(dòng)解除。七、其他條款（一）保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和投資信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。（二）通知條款甲乙雙方之間的任何通知均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方。通知可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。以郵寄方式送達(dá)的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；以傳真方式送達(dá)的，以傳真機(jī)發(fā)送成功的記錄為送達(dá)日期；以電子郵件方式送達(dá)的，以電子郵件進(jìn)入對(duì)方指定郵箱的時(shí)間為送達(dá)日期。（三）協(xié)議生效本協(xié)議自甲乙雙方簽