新疆ppp基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范新疆PPP基金的運作與管理，提高財政資金使用效益，引導社會資本參與公共服務領域項目建設，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合新疆實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于新疆行政區(qū)域內(nèi)由政府出資設立的PPP基金（以下簡稱“基金”）的設立、募集、投資、管理、退出及監(jiān)督等活動?；驹瓌t1.政府引導：充分發(fā)揮政府資金的引導作用，吸引社會資本投入，推動公共服務領域項目實施。2.市場運作：遵循市場規(guī)律，按照市場化原則進行基金運作，確保基金的安全性、流動性和收益性。3.規(guī)范管理：建立健全基金管理制度，加強內(nèi)部管理和風險防控，保障基金規(guī)范運作。4.公開透明：基金運作過程應公開透明，接受社會監(jiān)督，確保資金使用合法合規(guī)?；鸬脑O立與募集設立主體與方式基金由新疆維吾爾自治區(qū)人民政府授權(quán)相關部門或機構(gòu)作為設立主體，采用有限合伙等符合法律法規(guī)規(guī)定的組織形式設立。資金來源1.財政資金：自治區(qū)及各地（州、市）財政安排的專項資金。2.社會資本：通過公開征集、定向邀請等方式吸引社會資本參與基金出資。3.其他資金：包括上級財政補助資金、基金收益轉(zhuǎn)增資金等合法合規(guī)來源的資金。募集規(guī)模與期限根據(jù)公共服務領域項目建設需求和資金籌集情況，合理確定基金募集規(guī)模?；鸫胬m(xù)期限原則上不超過[X]年，經(jīng)批準可適當延長。募集程序1.制定募集方案：明確基金的募集規(guī)模、出資方式、存續(xù)期限、收益分配、退出機制等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道向社會公開發(fā)布基金募集公告，吸引社會資本參與。3.投資者報名：符合條件的投資者按照募集公告要求進行報名，并提交相關資料。4.資格審查：對投資者資格進行審查，確定合格投資者名單。5.簽訂合伙協(xié)議：與合格投資者簽訂合伙協(xié)議，明確各方權(quán)利義務。6.資金募集：投資者按照合伙協(xié)議約定履行出資義務，將資金足額募集到位?；鸬耐顿Y投資領域基金主要投資于新疆公共服務領域的PPP項目，包括但不限于基礎設施建設、能源、交通、水利、環(huán)保、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等項目。投資方式1.股權(quán)直接投資：基金以直接股權(quán)投資的方式參與PPP項目公司的設立或增資擴股，持有項目公司股權(quán)。2.債權(quán)投資：在符合法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，基金可通過委托貸款、認購項目公司發(fā)行的債券等方式為PPP項目提供債權(quán)融資支持。投資決策1.項目篩選：建立項目篩選機制，對擬投資的PPP項目進行盡職調(diào)查和風險評估，篩選出符合基金投資要求的優(yōu)質(zhì)項目。2.投資決策委員會：設立投資決策委員會，負責對投資項目進行審議和決策。投資決策委員會由政府相關部門代表、基金管理人代表、專家等組成。3.決策程序：投資項目經(jīng)盡職調(diào)查和風險評估后，提交投資決策委員會審議。投資決策委員會按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進行表決，形成投資決策意見。投資限制1.禁止性投資：基金不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、法律法規(guī)禁止的項目。2.關聯(lián)交易限制：基金管理人及其關聯(lián)方不得與基金進行關聯(lián)交易，確?；鹜顿Y決策的獨立性和公正性。3.投資比例限制：基金對單個項目的投資比例原則上不超過項目總投資的[X]%，具體投資比例根據(jù)項目實際情況和風險評估結(jié)果確定。基金的管理基金管理人1.選擇方式：通過公開招標、競爭性談判等方式選擇具有專業(yè)管理經(jīng)驗和能力的基金管理人。2.管理人職責：基金管理人負責基金的日常運營管理，包括項目篩選、投資決策、投后管理、資金募集、收益分配、清算退出等工作。3.管理人考核：建立基金管理人考核機制，對基金管理人的管理業(yè)績、風險控制、合規(guī)運營等情況進行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲?；鹜泄苋?.選擇方式：基金托管人由基金管理人按照相關規(guī)定通過公開招標等方式選擇。2.托管人職責：基金托管人負責基金的資金保管、資金清算、會計核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等工作，確?；鹳Y金安全。3.托管人監(jiān)督：基金托管人應按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。內(nèi)部管理制度1.投資管理制度：建立健全投資決策程序、項目盡職調(diào)查、風險評估、投資后管理等制度，規(guī)范基金投資行為。2.財務管理制度：制定基金財務管理制度，明確財務核算、資金管理、收益分配等規(guī)定，確?；鹭攧諣顩r清晰、規(guī)范。3.風險管理制度：建立風險識別、評估、監(jiān)測和控制機制，對基金投資運作過程中的各類風險進行有效防控。4.內(nèi)部控制制度：加強基金內(nèi)部管理，建立健全內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部管理風險?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配原則1.優(yōu)先保障本金安全：在確?；鸨窘鸢踩那疤嵯?，進行收益分配。2.兼顧各方利益：合理確定政府、社會資本和基金管理人的收益分配比例，兼顧各方利益。3.激勵約束并重：通過收益分配機制，激勵基金管理人積極履行職責，提高基金投資收益。收益分配方式1.年度預分配：根據(jù)基金投資項目的收益情況，在每個會計年度結(jié)束后，對已實現(xiàn)的投資收益進行預分配。預分配比例原則上不超過當年已實現(xiàn)投資收益的[X]%。2.清算分配：基金存續(xù)期滿或提前終止時，對基金資產(chǎn)進行清算，按照合伙協(xié)議約定的分配順序和比例進行清算分配。清算分配順序為：首先返還各合伙人的實繳出資；其次支付基金清算費用；然后按照約定比例向合伙人分配剩余資產(chǎn)。清算程序1.清算事由：基金出現(xiàn)下列情形之一的，應當進行清算：基金存續(xù)期限屆滿；基金提前終止；基金投資項目全部退出；其他需要清算的情形。2.清算組組成：基金清算時，由基金管理人組織成立清算組，清算組由基金管理人、基金托管人、相關專業(yè)人員等組成。3.清算工作內(nèi)容：清算組負責對基金資產(chǎn)進行清理、核算、處置，編制清算報告，按照合伙協(xié)議約定進行剩余資產(chǎn)分配等工作。4.清算報告?zhèn)浒福呵逅憬M應當在清算結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，將清算報告報基金設立主體備案。基金的監(jiān)督與管理政府監(jiān)管1.監(jiān)管部門職責：新疆維吾爾自治區(qū)財政廳等相關部門負責對基金的設立、募集、投資、管理、收益分配、清算等活動進行監(jiān)督管理，確?；疬\作符合法律法規(guī)和政策要求。2.監(jiān)督檢查方式：監(jiān)管部門可通過定期檢查、不定期抽查、專項審計等方式對基金進行監(jiān)督檢查，基金管理人、基金托管人等應當積極配合。3.信息披露要求：基金管理人應當按照規(guī)定定期向監(jiān)管部門和社會公眾披露基金運作情況、投資項目進展、收益分配等信息，確保信息公開透明。社會監(jiān)督1.建立投訴舉報機制：設立投訴舉報電話、郵箱等，接受社會公眾對基金運作過程中違法違規(guī)行為的投訴舉報。2.加強輿論監(jiān)督：充分發(fā)揮媒體等輿論監(jiān)督作用，對基金運作情況進行跟蹤報道，促進基金規(guī)范運作。風險預警與處置1.風險預警機制：建立基金風險預警指標體系，對基金投資項目的收益情況、現(xiàn)金流狀況、市場環(huán)境等進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在風