重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)和人員安全，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)被認(rèn)定為重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理，包括但不限于存在安全風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)可能對(duì)公司/組織造成不利影響的人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保管理辦法合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員實(shí)施分類(lèi)分級(jí)管理，采取針對(duì)性措施。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)人員風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整管理措施，確保管理的有效性。4.保密原則：對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露造成不良影響。二、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的識(shí)別與評(píng)估（一）識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)1.安全風(fēng)險(xiǎn)涉及易燃易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品等特殊物品管理且存在違規(guī)操作可能的人員。有暴力傾向、可能對(duì)他人人身安全造成威脅的人員。從事高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如高空作業(yè)、電氣作業(yè)等）且安全意識(shí)淡薄、違規(guī)行為較多的人員。2.信用風(fēng)險(xiǎn)存在嚴(yán)重逾期欠款、違約行為，對(duì)公司/組織資金流造成影響的人員。有不良信用記錄，如被列入失信被執(zhí)行人名單、存在商業(yè)欺詐行為等的人員。3.行為風(fēng)險(xiǎn)違反公司/組織規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重且屢教不改的人員。存在不當(dāng)言行，可能引發(fā)公司/組織內(nèi)部矛盾、影響團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定的人員。參與非法活動(dòng)、邪教組織或有違法犯罪嫌疑的人員。（二）評(píng)估方法1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系：從人員的工作表現(xiàn)、行為記錄、信用狀況、安全意識(shí)等多個(gè)維度設(shè)定評(píng)估指標(biāo)，確定各指標(biāo)的權(quán)重。2.定期評(píng)估：每季度對(duì)員工進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定是否為重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員。3.動(dòng)態(tài)評(píng)估：在出現(xiàn)重大事件或員工行為發(fā)生顯著變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分1.高風(fēng)險(xiǎn)：存在嚴(yán)重安全隱患、信用嚴(yán)重不良、行為嚴(yán)重違規(guī)且可能對(duì)公司/組織造成重大損失的人員。2.中風(fēng)險(xiǎn)：有一定安全風(fēng)險(xiǎn)、信用存在問(wèn)題、行為有違規(guī)傾向但尚未造成嚴(yán)重后果的人員。3.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)狀況相對(duì)較輕，對(duì)公司/組織影響較小的人員。三、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理措施（一）高風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.限制工作權(quán)限：禁止從事涉及重要機(jī)密、關(guān)鍵操作或高風(fēng)險(xiǎn)的工作任務(wù)。2.密切監(jiān)控：安排專(zhuān)人對(duì)其工作行為、活動(dòng)軌跡進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保其行為符合規(guī)定。3.定期談話：由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或人力資源部門(mén)定期與高風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行談話，了解其思想動(dòng)態(tài)，督促其改正問(wèn)題。4.培訓(xùn)教育：針對(duì)其存在的問(wèn)題，制定專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)教育計(jì)劃，進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。5.簽訂承諾書(shū)：要求高風(fēng)險(xiǎn)人員簽訂承諾書(shū)，承諾遵守公司/組織規(guī)定，如有違反愿意接受相應(yīng)處罰。6.設(shè)定觀察期：設(shè)定一定期限的觀察期，觀察期內(nèi)表現(xiàn)良好可降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，否則采取進(jìn)一步措施。（二）中風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.調(diào)整工作崗位：將其調(diào)整到風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的工作崗位，避免其繼續(xù)從事可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的工作。2.加強(qiáng)培訓(xùn)：針對(duì)其存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，幫助其提升業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。3.定期檢查：定期檢查其工作表現(xiàn)和行為規(guī)范執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。4.建立風(fēng)險(xiǎn)檔案：詳細(xì)記錄其中風(fēng)險(xiǎn)狀況及管理措施執(zhí)行情況，作為后續(xù)管理的依據(jù)。（三）低風(fēng)險(xiǎn)人員管理措施1.關(guān)注提醒：人力資源部門(mén)或所在部門(mén)定期對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行關(guān)注提醒，告知其注意事項(xiàng)，避免風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。2.納入培訓(xùn)體系：將其納入公司/組織正常的培訓(xùn)體系，提升其綜合素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。四、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的信息管理（一）信息收集1.基本信息：包括姓名、性別、年齡、部門(mén)、崗位等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、評(píng)估依據(jù)、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。3.管理措施執(zhí)行信息：采取的管理措施、執(zhí)行情況、效果評(píng)估等。4.動(dòng)態(tài)信息：人員行為變化、工作表現(xiàn)變化、風(fēng)險(xiǎn)狀況變化等。（二）信息存儲(chǔ)1.建立專(zhuān)門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)：將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的信息存儲(chǔ)在公司/組織的專(zhuān)門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)中，確保信息的安全和保密。2.數(shù)據(jù)備份：定期對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）信息使用1.嚴(yán)格授權(quán)：只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和使用重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的信息，確保信息不被濫用。2.信息共享：根據(jù)工作需要，在相關(guān)部門(mén)之間進(jìn)行有限的信息共享，但必須遵守保密規(guī)定。五、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的溝通與協(xié)作（一）內(nèi)部溝通1.人力資源部門(mén)與所在部門(mén)溝通：人力資源部門(mén)定期向所在部門(mén)了解重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的工作表現(xiàn)和行為情況，所在部門(mén)及時(shí)反饋相關(guān)信息。2.部門(mén)內(nèi)部溝通：所在部門(mén)負(fù)責(zé)人要在部門(mén)內(nèi)部傳達(dá)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的管理要求，組織員工共同關(guān)注和監(jiān)督其行為。（二）與重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員溝通1.告知義務(wù)：及時(shí)向重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員告知其被認(rèn)定為重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的原因、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及采取的管理措施，確保其知情權(quán)。2.溝通渠道：建立多種溝通渠道，如面談、電話、郵件等，方便與重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員進(jìn)行溝通交流，了解其想法和需求。（三）跨部門(mén)協(xié)作1.涉及多個(gè)部門(mén)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員管理：由人力資源部門(mén)牽頭，組織相關(guān)部門(mén)共同制定管理方案，明確各部門(mén)職責(zé)，協(xié)同開(kāi)展管理工作。2.信息共享與協(xié)作配合：各部門(mén)之間要及時(shí)共享重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的相關(guān)信息，在工作中相互配合，形成管理合力。六、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員的解除管理（一）解除條件1.高風(fēng)險(xiǎn)人員：在觀察期內(nèi)表現(xiàn)良好，風(fēng)險(xiǎn)狀況顯著降低，經(jīng)評(píng)估不再符合高風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的。2.中風(fēng)險(xiǎn)人員：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和管理，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降為低風(fēng)險(xiǎn)，且在一定時(shí)期內(nèi)保持良好表現(xiàn)的。3.低風(fēng)險(xiǎn)人員：持續(xù)保持低風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，且無(wú)新的風(fēng)險(xiǎn)行為出現(xiàn)的。（二）解除程序1.個(gè)人申請(qǐng)：重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員認(rèn)為自己符合解除條件的，可以向所在部門(mén)提出解除申請(qǐng)。2.部門(mén)初審：所在部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，核實(shí)其風(fēng)險(xiǎn)狀況是否確實(shí)降低。3.評(píng)估審核：人力資源部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行再次評(píng)估審核，確定是否解除重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員管理。4.審批決定：經(jīng)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批后，作出解除或繼續(xù)管理的決定。5.解除通知：如決定解除，向重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員發(fā)出解除通知，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行公示。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督小組，定期對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作進(jìn)行檢查，確保管理措施落實(shí)到位。2.外部監(jiān)督：接受上級(jí)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部單位的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。（二）考核指標(biāo)1.管理措施執(zhí)行率：考核各項(xiàng)管理措施的實(shí)際執(zhí)行情況。2.風(fēng)險(xiǎn)人員轉(zhuǎn)化率：考核重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低或解除的比例。3.因重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員引發(fā)的事故或事件發(fā)生率：考核是否因管理不善導(dǎo)致發(fā)生安全事故、信用危機(jī)等事件。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.與績(jī)效掛鉤：將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人員管理工作的考核結(jié)果與相關(guān)部門(mén)和人員的績(jī)效掛鉤，激勵(lì)其積極做好管理