青島QFLP管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范青島合格境外有限合伙人（QFLP）試點工作，促進(jìn)境外資金有序流入青島，推動金融市場創(chuàng)新發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及金融監(jiān)管政策，結(jié)合青島實際情況，制定本管理辦法。（二）定義與范圍1.合格境外有限合伙人（QFLP）：指依據(jù)本辦法規(guī)定，在青島依法設(shè)立的有限合伙企業(yè)中，以有限合伙人身份參與投資活動的境外機構(gòu)或個人。2.管理企業(yè)：指負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立QFLP基金，并對基金進(jìn)行投資運作管理的境內(nèi)機構(gòu)。3.投資范圍：本辦法所涉及的QFLP基金投資范圍包括但不限于青島地區(qū)的未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行股票、債券、基金份額等符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求的金融產(chǎn)品和資產(chǎn)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：QFLP試點工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，確保各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險可控原則：注重防范金融風(fēng)險，建立健全風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和處置機制，保障投資者合法權(quán)益。3.積極創(chuàng)新原則：鼓勵金融創(chuàng)新，探索適合青島金融市場發(fā)展的新模式、新業(yè)務(wù)，提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力。4.公平公正原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，保障各類市場主體的平等地位，維護市場秩序。二、QFLP基金的設(shè)立（一）設(shè)立條件1.管理企業(yè)要求在中國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣[X]萬元。具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，具備專業(yè)的投資管理團隊，團隊成員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識，其中至少有[X]名具備[X]年以上投資管理經(jīng)驗的專業(yè)人員。管理企業(yè)及其高級管理人員最近三年無重大違法違規(guī)記錄。2.QFLP基金要求基金名稱應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，明確體現(xiàn)投資性質(zhì)和特點，不得含有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容?；鸬慕M織形式為有限合伙企業(yè)，有限合伙人應(yīng)符合本辦法規(guī)定的合格境外投資者條件，普通合伙人應(yīng)為管理企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方?；鸬恼J(rèn)繳出資總額不低于人民幣[X]萬元，其中境外投資者認(rèn)繳出資比例不低于基金認(rèn)繳出資總額的[X]%?；饝?yīng)明確投資策略、投資范圍和存續(xù)期限，存續(xù)期限一般不超過[X]年，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。（二）設(shè)立程序1.申請籌備：管理企業(yè)向青島市金融監(jiān)管部門提交QFLP基金設(shè)立申請材料，包括申請書、可行性研究報告、公司章程或合伙協(xié)議草案、投資管理團隊情況說明、資金來源證明等。2.審核備案：青島市金融監(jiān)管部門對申請材料進(jìn)行審核，符合條件的予以備案，并頒發(fā)備案通知書。3.工商登記：管理企業(yè)憑備案通知書到工商行政管理部門辦理QFLP基金的工商登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。4.資金募集：基金設(shè)立后，管理企業(yè)按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行資金募集，境外投資者應(yīng)按照規(guī)定將出資資金足額匯入基金托管賬戶。三、合格境外投資者資格條件與登記管理（一）資格條件1.境外機構(gòu)投資者應(yīng)在中國境外合法注冊成立，具有良好的信譽和財務(wù)狀況，近三年未受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。2.境外個人投資者應(yīng)具有完全民事行為能力，擁有合法的境外資產(chǎn)，具備一定的投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。3.符合國家外匯管理部門關(guān)于合格境外投資者的外匯管理規(guī)定，能夠提供合法有效的資金來源證明。（二）登記管理1.合格境外投資者應(yīng)向青島市金融監(jiān)管部門申請辦理登記手續(xù)，提交登記申請表、身份證明文件、資金來源證明、投資計劃等材料。2.青島市金融監(jiān)管部門對登記申請進(jìn)行審核，審核通過后為合格境外投資者頒發(fā)登記證明，并將登記信息報送國家相關(guān)部門備案。3.合格境外投資者應(yīng)按照規(guī)定定期向青島市金融監(jiān)管部門報送投資情況、資金變動情況等信息，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。四、QFLP基金的投資運作與管理（一）投資運作1.QFLP基金應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的投資策略和投資范圍進(jìn)行投資運作，不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動。2.基金投資于單一項目的金額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的[X]%，投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例不得低于基金認(rèn)繳出資總額的[X]%。3.QFLP基金應(yīng)建立健全投資決策機制，明確投資決策流程和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。（二）資金托管1.QFLP基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)的境內(nèi)商業(yè)銀行作為基金托管人，簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.托管人應(yīng)按照托管協(xié)議約定，對基金資金進(jìn)行安全保管、資金清算、會計核算、投資監(jiān)督等工作，確保基金資金的安全和合規(guī)使用。（三）信息披露1.管理企業(yè)應(yīng)定期向基金投資者披露基金的投資運作情況、財務(wù)狀況、收益分配情況等信息，披露頻率不得低于每[X]月一次。2.管理企業(yè)應(yīng)在基金年度結(jié)束后[X]個月內(nèi)，向青島市金融監(jiān)管部門報送基金年度報告，包括基金運作情況、投資項目情況、財務(wù)審計報告等內(nèi)容。3.信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述重要信息，保障投資者的知情權(quán)。（四）風(fēng)險管理1.管理企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，對基金投資運作過程中的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進(jìn)行全面管理。2.管理企業(yè)應(yīng)定期對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，及時調(diào)整投資策略，控制風(fēng)險水平，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值。3.托管人應(yīng)加強對基金資金的風(fēng)險管理，對基金投資指令進(jìn)行嚴(yán)格審核，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告監(jiān)管部門。五、收益分配與退出機制（一）收益分配1.QFLP基金的收益分配應(yīng)按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行，原則上每年進(jìn)行一次收益分配。2.收益分配順序為：先向基金投資者返還本金，再按照約定比例進(jìn)行利潤分配。利潤分配比例應(yīng)根據(jù)基金投資收益情況和合伙協(xié)議約定確定，一般不低于基金可分配利潤的[X]%。3.管理企業(yè)可按照約定提取一定比例的業(yè)績報酬，業(yè)績報酬比例應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定，一般不超過基金收益的[X]%。（二）退出機制1.QFLP基金的境外投資者可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、并購重組等方式實現(xiàn)退出。2.境外投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行，受讓方應(yīng)符合合格境外投資者資格條件，并經(jīng)青島市金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)。3.基金所投資企業(yè)上市后，境外投資者可按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定，通過證券市場轉(zhuǎn)讓股票實現(xiàn)退出。4.境外投資者退出基金時，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，包括資金匯出、稅務(wù)申報等，確保資金合法合規(guī)流出。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理1.青島市金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對QFLP試點工作進(jìn)行監(jiān)督管理，定期對管理企業(yè)和QFLP基金的運作情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.青島市金融監(jiān)管部門應(yīng)加強與國家相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時掌握政策動態(tài)，確保QFLP試點工作符合國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求。3.工商行政管理部門、稅務(wù)部門、外匯管理部門等應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好QFLP試點工作的相關(guān)管理服務(wù)工作。（二）法律責(zé)任1.管理企業(yè)、QFLP基金及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，由青島市金融監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以警告、罰款等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷相關(guān)許可證或營業(yè)執(zhí)照，并追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。2.合格境外投資者違反本辦法規(guī)定的，青島市金融監(jiān)管部門可暫