金屬中介機構(gòu)管理辦法總則制定目的為加強金屬中介機構(gòu)的管理，規(guī)范其經(jīng)營行為，維護金屬市場秩序，保障金屬交易活動的合法、公正、有序進行，促進金屬行業(yè)的健康發(fā)展，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并從事金屬中介服務(wù)活動的各類中介機構(gòu)，包括但不限于金屬交易經(jīng)紀(jì)公司、金屬評估機構(gòu)、金屬信息咨詢公司等?；驹瓌t金屬中介機構(gòu)應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠實守信、公平公正、專業(yè)服務(wù)的原則開展業(yè)務(wù)。在經(jīng)營活動中，必須遵守國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和交易各方的合法權(quán)益。機構(gòu)設(shè)立與資質(zhì)管理設(shè)立條件1.主體資格設(shè)立金屬中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備獨立的法人資格，有符合法律規(guī)定的名稱、組織機構(gòu)和章程。2.專業(yè)人員擁有一定數(shù)量具備相關(guān)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的人員，其中至少應(yīng)有[X]名取得金屬行業(yè)相關(guān)職業(yè)資格證書的專業(yè)人員。3.資金要求具有與其經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的注冊資本金，最低限額為人民幣[X]萬元。4.營業(yè)場所有固定的經(jīng)營場所，且場所應(yīng)符合安全、消防等相關(guān)規(guī)定。5.管理制度建立健全內(nèi)部管理制度，包括財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶信息保密制度等。設(shè)立程序1.申請申請人向所在地縣級以上行業(yè)主管部門提交設(shè)立申請，并提交相關(guān)證明材料，包括申請書、公司章程、驗資證明、人員資質(zhì)證書等。2.受理與審查行業(yè)主管部門收到申請后，對申請材料進行受理和審查。符合條件的，予以受理；不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。3.審批決定經(jīng)審查合格的，行業(yè)主管部門在規(guī)定時間內(nèi)作出批準(zhǔn)設(shè)立的決定，并頒發(fā)經(jīng)營許可證。申請人憑經(jīng)營許可證到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。資質(zhì)變更與注銷1.資質(zhì)變更金屬中介機構(gòu)變更名稱、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等事項的，應(yīng)當(dāng)在變更前向原審批機關(guān)提出申請，并提交相關(guān)證明材料。經(jīng)批準(zhǔn)后，辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)。2.資質(zhì)注銷金屬中介機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原審批機關(guān)申請注銷資質(zhì)：主動終止經(jīng)營活動的；被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的；因不可抗力等原因無法繼續(xù)經(jīng)營的；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。注銷申請經(jīng)批準(zhǔn)后，繳回經(jīng)營許可證，并辦理工商注銷登記手續(xù)。業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.客戶委托金屬中介機構(gòu)接受客戶委托從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)包括委托事項、服務(wù)內(nèi)容、傭金標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、違約責(zé)任等條款。2.信息收集與傳遞積極收集金屬市場信息，包括價格行情、供求信息、行業(yè)動態(tài)等，并及時、準(zhǔn)確地傳遞給客戶。不得隱瞞或提供虛假信息。3.促成交易按照客戶的要求，積極尋找交易對手，促成金屬交易的達成。在交易過程中，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理相關(guān)手續(xù)，確保交易的順利進行。4.傭金收取傭金的收取應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)慣例，不得違反規(guī)定收取高額傭金或其他不合理費用。傭金的支付方式和時間應(yīng)在委托合同中明確約定。評估業(yè)務(wù)1.評估機構(gòu)資質(zhì)從事金屬評估業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的評估資質(zhì)，評估人員應(yīng)當(dāng)取得國家認(rèn)可的評估師資格證書。2.評估程序按照國家有關(guān)評估準(zhǔn)則和規(guī)范開展評估業(yè)務(wù)，包括明確評估目的、評估對象、評估范圍，收集評估資料，選擇評估方法，進行評定估算，出具評估報告等程序。3.評估報告評估報告應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確地反映評估對象的價值，報告內(nèi)容應(yīng)包括評估目的、評估范圍、評估方法、評估結(jié)論等要素。評估報告應(yīng)當(dāng)由評估機構(gòu)蓋章，并由至少兩名注冊評估師簽字。4.評估責(zé)任評估機構(gòu)及其評估人員應(yīng)對評估報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。因評估失誤給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。信息咨詢業(yè)務(wù)1.信息提供為客戶提供金屬市場信息咨詢服務(wù)，包括市場分析、行情預(yù)測、政策解讀等。提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、可靠，不得誤導(dǎo)客戶。2.咨詢服務(wù)方式可以通過書面報告、口頭咨詢、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種方式為客戶提供信息咨詢服務(wù)。在提供咨詢服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)充分聽取客戶的意見和建議，為客戶提供專業(yè)的解決方案。3.客戶隱私保護對客戶的商業(yè)秘密和個人隱私負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露客戶信息。未經(jīng)客戶書面同意，不得將客戶信息用于其他用途。人員管理人員資質(zhì)要求金屬中介機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，取得國家認(rèn)可的相關(guān)職業(yè)資格證書或從業(yè)資格證書。人員培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計劃建立健全人員培訓(xùn)制度，制定年度培訓(xùn)計劃，定期組織從業(yè)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括金屬行業(yè)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、操作技能、職業(yè)道德等方面。3.考核機制建立從業(yè)人員考核機制，定期對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和工作業(yè)績進行考核?？己私Y(jié)果作為從業(yè)人員晉升、獎勵、處罰的重要依據(jù)。人員職業(yè)道德規(guī)范1.誠實守信從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，不得隱瞞或提供虛假信息，不得欺騙客戶。2.勤勉盡責(zé)認(rèn)真履行工作職責(zé)，積極為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不得敷衍塞責(zé)。3.廉潔自律遵守廉潔自律規(guī)定，不得收受客戶賄賂或其他不正當(dāng)利益，不得利用職務(wù)之便謀取私利。4.保守秘密嚴(yán)格保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私，不得泄露客戶信息。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)1.行業(yè)主管部門縣級以上行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對金屬中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。2.其他相關(guān)部門工商行政管理部門、稅務(wù)部門、金融監(jiān)管部門等按照各自職責(zé)，協(xié)同做好金屬中介機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。監(jiān)督檢查內(nèi)容1.資質(zhì)情況檢查金屬中介機構(gòu)是否具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，是否超范圍經(jīng)營。2.業(yè)務(wù)開展情況檢查中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范，是否遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.人員管理情況檢查從業(yè)人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、考核等情況，以及是否遵守職業(yè)道德規(guī)范。4.財務(wù)狀況檢查中介機構(gòu)的財務(wù)制度是否健全，財務(wù)報表是否真實、準(zhǔn)確。違規(guī)處理1.警告與整改對存在輕微違規(guī)行為的金屬中介機構(gòu)，監(jiān)管部門可給予警告，并責(zé)令其限期整改。2.罰款與停業(yè)整頓對違規(guī)情節(jié)較重的中介機構(gòu)，可處以罰款，并責(zé)令其停業(yè)整頓。停業(yè)整頓期間，不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)。3.吊銷資質(zhì)對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、拒不整改或整改后仍不符合要求的中介機構(gòu)，吊銷其經(jīng)營許可證，取消其從業(yè)資格。4.法律責(zé)任對違反法律法規(guī)的金屬中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，依法追究法律責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會職責(zé)金屬行業(yè)協(xié)會應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，制定行業(yè)自律規(guī)范，組織開展行業(yè)培訓(xùn)、交流活動，維護行業(yè)公平競爭秩序，保護會員合法權(quán)益。自律規(guī)范內(nèi)容1.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定金屬中介服務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、收費標(biāo)準(zhǔn)等，引導(dǎo)會員單位規(guī)范經(jīng)營。2.誠信建設(shè)建立行業(yè)誠信檔案，對會員單位的誠信情