風(fēng)險(xiǎn)代理工作管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織的風(fēng)險(xiǎn)代理工作，保障公司/組織及客戶的合法權(quán)益，提高法律服務(wù)質(zhì)量和效率，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織所有涉及風(fēng)險(xiǎn)代理的法律業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則風(fēng)險(xiǎn)代理工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及律師職業(yè)道德準(zhǔn)則，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.誠實(shí)守信原則公司/組織及工作人員應(yīng)秉持誠實(shí)守信的態(tài)度，如實(shí)向客戶告知風(fēng)險(xiǎn)代理的相關(guān)事宜，不得隱瞞或欺詐客戶。3.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配原則根據(jù)案件的難易程度、風(fēng)險(xiǎn)大小等因素合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使代理律師的收益與所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。4.客戶利益至上原則始終將客戶的合法利益放在首位，盡最大努力為客戶爭取有利的法律結(jié)果，在風(fēng)險(xiǎn)代理過程中充分維護(hù)客戶權(quán)益。二、風(fēng)險(xiǎn)代理的定義與范圍（一）定義風(fēng)險(xiǎn)代理是指本公司/組織接受客戶委托，指派律師代理客戶的法律事務(wù)，在案件辦理終結(jié)并實(shí)現(xiàn)客戶預(yù)期的法律目的后，按照約定的比例收取律師代理費(fèi)；若未實(shí)現(xiàn)客戶預(yù)期的法律目的，則不收取律師代理費(fèi)或根據(jù)實(shí)際情況收取少量辦案成本費(fèi)用的一種收費(fèi)方式。（二）范圍1.各類民事訴訟案件，包括但不限于合同糾紛、侵權(quán)糾紛、婚姻家庭糾紛等。2.部分行政訴訟案件，但需符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本公司/組織內(nèi)部審批程序。3.經(jīng)公司/組織評估后認(rèn)為適宜采用風(fēng)險(xiǎn)代理方式的其他法律事務(wù)。以下情形不得采用風(fēng)險(xiǎn)代理方式收費(fèi)：1.婚姻、繼承案件。2.請求給予社會(huì)保險(xiǎn)待遇或者最低生活保障待遇的。3.請求給付贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫恤金、救濟(jì)金、工傷賠償?shù)摹?.請求支付勞動(dòng)報(bào)酬的。5.刑事訴訟案件。6.行政訴訟案件中涉及國家利益、社會(huì)公共利益的。7.群體性訴訟案件。8.人民法院認(rèn)為不宜實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理的其他案件。三、業(yè)務(wù)承接（一）客戶咨詢與初步溝通1.設(shè)立專門的客戶咨詢渠道，如電話熱線、網(wǎng)絡(luò)咨詢平臺等，安排專業(yè)人員負(fù)責(zé)接待客戶咨詢。2.接待人員應(yīng)詳細(xì)了解客戶的法律問題、案件基本情況以及預(yù)期目標(biāo)，向客戶介紹風(fēng)險(xiǎn)代理的基本概念、收費(fèi)方式、潛在風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，并解答客戶的疑問。3.根據(jù)客戶咨詢情況，初步判斷案件是否適合采用風(fēng)險(xiǎn)代理方式，并將相關(guān)信息及時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。（二）案件評估1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人接到咨詢反饋后，組織相關(guān)律師對案件進(jìn)行全面評估。評估內(nèi)容包括但不限于案件事實(shí)、證據(jù)情況、法律關(guān)系、訴訟難度、勝訴可能性、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等。2.律師應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果撰寫詳細(xì)的案件評估報(bào)告，明確指出案件的優(yōu)勢與劣勢、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及預(yù)期的代理效果。3.對于擬采用風(fēng)險(xiǎn)代理的案件，評估報(bào)告中應(yīng)提出具體的收費(fèi)方案建議，包括收費(fèi)比例、收費(fèi)基數(shù)、支付方式、退費(fèi)條件等內(nèi)容。（三）簽訂風(fēng)險(xiǎn)代理合同1.經(jīng)評估認(rèn)為適宜采用風(fēng)險(xiǎn)代理方式的案件，在與客戶簽訂委托代理合同前，應(yīng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)代理告知書。2.風(fēng)險(xiǎn)代理告知書應(yīng)詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)代理的定義、收費(fèi)方式、風(fēng)險(xiǎn)提示、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，確?？蛻舫浞掷斫獠⒆栽附邮茱L(fēng)險(xiǎn)代理方式。3.在客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)代理告知書后，方可與客戶簽訂正式的風(fēng)險(xiǎn)代理合同。合同應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)、代理事項(xiàng)、代理期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式、退費(fèi)條件、違約責(zé)任等條款。4.合同簽訂過程中，應(yīng)確?？蛻粼诔浞掷斫夂贤瑮l款的基礎(chǔ)上簽字確認(rèn)，避免因合同條款不明引發(fā)糾紛。同時(shí)，合同簽訂后應(yīng)及時(shí)將合同副本歸檔保存，以備查閱。四、代理過程管理（一）組建代理團(tuán)隊(duì)1.根據(jù)案件的具體情況，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人挑選具有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力的律師組成代理團(tuán)隊(duì)。代理團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)明確各自的職責(zé)分工，確保案件辦理過程中的各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。2.代理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)案件辦理工作，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和時(shí)間表，定期組織團(tuán)隊(duì)成員召開案件研討會(huì)，分析案件進(jìn)展情況，研究解決遇到的問題。（二）證據(jù)收集與分析1.代理律師應(yīng)指導(dǎo)客戶及時(shí)收集與案件相關(guān)的證據(jù)材料，并對收集到的證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查和分析。對于證據(jù)不足或存在瑕疵的情況，應(yīng)及時(shí)指導(dǎo)客戶補(bǔ)充或完善證據(jù)。2.在證據(jù)收集過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的證據(jù)，應(yīng)采取妥善的保密措施。（三）法律研究與策略制定1.代理律師應(yīng)深入研究與案件相關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋以及類似案例，準(zhǔn)確把握案件的法律適用和裁判要點(diǎn)。2.根據(jù)案件實(shí)際情況和法律研究結(jié)果，制定切實(shí)可行的訴訟策略和方案。訴訟策略應(yīng)包括訴訟請求的確定、舉證責(zé)任的分配、庭審辯論要點(diǎn)等內(nèi)容，并根據(jù)案件進(jìn)展情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。（四）庭審準(zhǔn)備與參與1.代理律師應(yīng)做好充分的庭審準(zhǔn)備工作，包括撰寫起訴狀或答辯狀、整理證據(jù)目錄、制作庭審提綱等。2.在庭審過程中，代理律師應(yīng)嚴(yán)格遵守法庭紀(jì)律，按照法定程序進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論，充分發(fā)表代理意見，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。庭審結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)庭審情況，評估庭審效果，為后續(xù)工作提供參考。（五）與客戶溝通與反饋1.在案件辦理過程中，代理律師應(yīng)定期與客戶進(jìn)行溝通，向客戶通報(bào)案件進(jìn)展情況、存在的問題以及下一步工作計(jì)劃，確?？蛻魧Π讣k理情況有清晰的了解。2.對于客戶提出的疑問和要求，應(yīng)及時(shí)給予解答和回應(yīng)，認(rèn)真聽取客戶的意見和建議，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作方案。同時(shí)，應(yīng)注意保護(hù)客戶的知情權(quán)和參與權(quán)，避免因溝通不暢引發(fā)客戶不滿。（六）案件進(jìn)展跟蹤與監(jiān)控1.建立案件進(jìn)展跟蹤機(jī)制，由專人負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)代理案件的辦理進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。定期檢查代理律師的工作進(jìn)展情況，確保各項(xiàng)工作按照工作計(jì)劃有序推進(jìn)。2.對于案件辦理過程中出現(xiàn)的重大問題或突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并采取有效的應(yīng)對措施，確保案件辦理工作不受影響。同時(shí)，應(yīng)做好相關(guān)記錄工作，以備后續(xù)查閱和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。五、收費(fèi)與退費(fèi)管理（一）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式1.風(fēng)險(xiǎn)代理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)案件的難易程度、風(fēng)險(xiǎn)大小、預(yù)期收益等因素合理確定。收費(fèi)比例一般不高于爭議標(biāo)的額的一定比例，具體比例由公司/組織根據(jù)實(shí)際情況在合同中明確約定。2.收費(fèi)基數(shù)一般以案件爭議標(biāo)的額為基礎(chǔ)，但在某些特殊情況下，也可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定其他合理的收費(fèi)基數(shù)。3.支付方式應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)代理合同中明確約定，一般可采用分期支付的方式，即在案件辦理過程中的不同階段按照約定比例支付律師代理費(fèi)。例如，在案件立案后支付一定比例的前期費(fèi)用，在取得階段性成果（如勝訴判決、和解協(xié)議等）后支付相應(yīng)比例的費(fèi)用，在案件執(zhí)行完畢后支付剩余費(fèi)用。（二）退費(fèi)條件與程序1.若出現(xiàn)以下情形之一，客戶有權(quán)要求退還已支付的律師代理費(fèi)：因本公司/組織過錯(cuò)導(dǎo)致案件敗訴或無法實(shí)現(xiàn)客戶預(yù)期法律目的的。本公司/組織違反風(fēng)險(xiǎn)代理合同約定，擅自變更代理事項(xiàng)、降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或損害客戶利益的。雙方協(xié)商一致同意解除風(fēng)險(xiǎn)代理合同的。2.客戶提出退費(fèi)申請后，應(yīng)提交書面申請材料，并說明退費(fèi)理由和依據(jù)。本公司/組織收到退費(fèi)申請后，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審查和核實(shí)。3.經(jīng)審查符合退費(fèi)條件的，按照合同約定的退費(fèi)方式和比例辦理退費(fèi)手續(xù)。退費(fèi)手續(xù)辦理完畢后，應(yīng)及時(shí)將退費(fèi)情況告知客戶，并做好相關(guān)記錄工作。六、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制1.對風(fēng)險(xiǎn)代理案件進(jìn)行全程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。例如，根據(jù)案件的進(jìn)展情況、證據(jù)變化、對方當(dāng)事人的行為等因素設(shè)定預(yù)警閾值，當(dāng)案件情況達(dá)到或接近預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。2.定期召開風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，組織代理律師、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員對預(yù)警案件進(jìn)行分析討論，共同研究制定應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失程度。（二）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與管理1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)代理案件辦理過程的監(jiān)督檢查。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對代理律師的工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，確保案件辦理工作符合法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)定要求。2.設(shè)立專門的質(zhì)量監(jiān)督部門或崗位，對風(fēng)險(xiǎn)代理案件的質(zhì)量進(jìn)行抽查和評估。質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)從案件的事實(shí)認(rèn)定、法律適用、程序合規(guī)、文書制作等方面進(jìn)行全面審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.加強(qiáng)對代理律師的職業(yè)道德教育和培訓(xùn)，提高律師的風(fēng)險(xiǎn)意識和責(zé)任意識，確保律師在風(fēng)險(xiǎn)代理過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)地履行代理職責(zé)。（三）完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案1.針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，制定完善的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件的類型、應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等內(nèi)容，確保在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對，最大限度地減少損失。2.定期組織風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練，檢驗(yàn)和提高公司/組織應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)事件的能力和水平。演練結(jié)束后，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評估和總結(jié)，針對存在的問題及時(shí)進(jìn)行修訂和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。七、保密與檔案管理（一）保密制度1.本公司/組織及工作人員應(yīng)對在風(fēng)險(xiǎn)代理過程中知悉的客戶商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。制定保密制度，明確保密責(zé)任和保密措施，確保保密工作落實(shí)到具體人員和工作環(huán)節(jié)。2.與客戶簽訂保密協(xié)議，明確雙方在保密方面的權(quán)利義務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)代理合同中約定保密條款，要求代理律師在代理過程中妥善保管客戶提供的各類文件資料，不得擅自泄露或使用。3.加強(qiáng)對辦公場所和辦公設(shè)備的管理，采取必要的安全防范措施，防止因辦公場所安全問題或辦公設(shè)備故障導(dǎo)致客戶信息泄露。同時(shí)，對涉及客戶信息的電子文件和存儲設(shè)備進(jìn)行加密處理，確保信息安全。（二）檔案管理制度1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)代理案件檔案管理制度，對案件辦理過程中形成的各類文件資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。檔案內(nèi)容應(yīng)包括客戶委托材料、風(fēng)險(xiǎn)代理合同、案件評估報(bào)告、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄、收費(fèi)憑證、退費(fèi)記錄等。2.檔案管理人員應(yīng)按照檔案管理的規(guī)范要求，對檔案進(jìn)行編號、裝訂、編目等工作，確保檔案的完整性和規(guī)范性。同時(shí)，建立檔案查閱制度，嚴(yán)格限定檔案查閱權(quán)限，確保證件查閱過