政府采購內(nèi)部控制管理制度

為全面貫徹落實(shí)《市政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制管理制

定》，理順政府采購活動(dòng)組織鏈條，規(guī)范政府采購行為，強(qiáng)

化政府采購活動(dòng)中的權(quán)力制約和責(zé)任追究，積極營造規(guī)范、

有序、高效的政府采購秩序，切實(shí)加強(qiáng)政府采購活動(dòng)中的權(quán)

力運(yùn)行監(jiān)督，將內(nèi)控管理貫穿于政府采購決策、執(zhí)行和監(jiān)督

全過程，特制訂醫(yī)院政府采購內(nèi)部控制管理制度。

一、完善政府采購內(nèi)控管理工作機(jī)制

（一）醫(yī)院成立政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組

小組成員由院領(lǐng)導(dǎo)、醫(yī)學(xué)裝備科、后勤科、基建科、保

衛(wèi)科、藥劑科、信息科、宣傳科、財(cái)務(wù)科、監(jiān)察室、審計(jì)科、

招標(biāo)采購辦等相關(guān)科室人員組成，負(fù)責(zé)研究確定醫(yī)院政府采

購活動(dòng)的重大決策、重要事項(xiàng)以及重大項(xiàng)目的采購需求確

定、代理機(jī)構(gòu)和采購方式的選擇、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商的確

定、履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審定等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員與項(xiàng)目參與供

應(yīng)商存在利害的，回避相關(guān)采購項(xiàng)目。對(duì)涉及民生、社會(huì)影

響較大、預(yù)算金額較大的政府采購事項(xiàng)，建立法律、技術(shù)咨

詢和公開征求意見等機(jī)制，形成完整決策“鏈條”，并予

以記錄備查，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或者擅自改變集體決

策。

（二）醫(yī)院政府采購管理流程

1.在醫(yī)院招標(biāo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，醫(yī)院招標(biāo)采購辦

具體負(fù)責(zé)醫(yī)院政府采購管理工作，負(fù)責(zé)政府采購流程，以及

與財(cái)政部門、預(yù)算主管部門的業(yè)務(wù)溝通和銜接等工作。

2.醫(yī)院的所有采購工作必須依照市財(cái)政局下發(fā)的最新

采購政策嚴(yán)格執(zhí)行。

3.在市財(cái)政局最新采購政策框架下，醫(yī)院自主采購部分

規(guī)范如下：

（1）所需采購項(xiàng)目由項(xiàng)目職能部門提出采購申請(qǐng)，院領(lǐng)

導(dǎo)審批后交給招標(biāo)采購辦，由招標(biāo)采購辦確定招標(biāo)采購方

式，提請(qǐng)醫(yī)院采購工作小組審批。申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包含立項(xiàng)、論

證、資金、資質(zhì)、技術(shù)參數(shù)及要求等。

（2）集中采購目錄以內(nèi)且分散采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的，不

屬于協(xié)議供貨和服務(wù)定點(diǎn)的項(xiàng)目，醫(yī)院可自行采購，但采購

計(jì)劃備案時(shí)需上傳自行采購的說明，并執(zhí)行網(wǎng)上合同備案。

（三）加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控、強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)督檢查，對(duì)自行采

購的項(xiàng)目醫(yī)院紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)要充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用，確

保政府采購活動(dòng)規(guī)范開展。

二、建立科學(xué)規(guī)范的采購預(yù)算管理機(jī)制

（一）科學(xué)編制政府采購預(yù)算

對(duì)于政府集中采購目錄內(nèi)或者目錄外且采購限額標(biāo)準(zhǔn)

以上的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目，應(yīng)全部編制政府采購預(yù)算，

實(shí)現(xiàn)應(yīng)編盡編，做到編實(shí)、編準(zhǔn)、編細(xì)，切實(shí)減少預(yù)算調(diào)整

及資金結(jié)轉(zhuǎn)。

（二）嚴(yán)格控制政府采購預(yù)算調(diào)整

政府采購預(yù)算應(yīng)據(jù)實(shí)編制、按需采購，醫(yī)院按照批復(fù)的

政府采購預(yù)算組織實(shí)施采購活動(dòng)。政府采購預(yù)算年度執(zhí)行中

原則上不予調(diào)整，確因工作需要調(diào)的，由項(xiàng)目職能部門申請(qǐng)

部門向醫(yī)院提出調(diào)整申請(qǐng)，按照相關(guān)規(guī)定履行變更程序。

（三）加快政府采購預(yù)算執(zhí)行

年初政府采購預(yù)算批復(fù)后，采購專員配合財(cái)務(wù)科統(tǒng)籌規(guī)

劃年度政府采購預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，抓緊細(xì)化采購需求，督促采

購代理機(jī)構(gòu)盡快開展采購活動(dòng)；采購活動(dòng)結(jié)束后，在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)簽訂政府采購合同，履行驗(yàn)收程序，加快資金支付進(jìn)度,

確保采購活動(dòng)規(guī)范高效。政府采購預(yù)算尚未批復(fù)的項(xiàng)目，如

確有必要，可充分利用“預(yù)采購”制度，提前組織開展采購

活動(dòng)。

三、依法合規(guī)組織實(shí)施政府采購活動(dòng)

（一）準(zhǔn)確細(xì)化政府采購需求，在前期需求論證的基礎(chǔ)上,

采購項(xiàng)目職能部門應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化政府采購需求，詳細(xì)確定采

購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)或功能、工程量清單以及具體

要求等，包括滿足項(xiàng)目使用的所有技術(shù)、服務(wù)、安全、質(zhì)量

等要素，采購對(duì)象的數(shù)量、交付或?qū)嵤┑臅r(shí)間和地點(diǎn)、驗(yàn)收

標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，采購需求描述依法合規(guī)、詳細(xì)客觀、清楚明了、

含義準(zhǔn)確，不得含有傾向性或指定性的描述、暗示。對(duì)涉及

民生、社會(huì)影響較大、預(yù)算金額較大的重大項(xiàng)目，應(yīng)由采購

領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定采購需求。

（二）合理選擇采購方式和代理機(jī)構(gòu)按照各種采購方式的

法定情形及《政府集中采購目錄》，結(jié)合實(shí)際采購需求，合

理確定適用的政府采購方式，杜絕拆分項(xiàng)目規(guī)避公開招標(biāo)。

公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先選擇招標(biāo)方式；確需

采用非招標(biāo)方式的，報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組研究后形成方式選擇意

見，按規(guī)定程序報(bào)同級(jí)財(cái)政部門審批。院方將優(yōu)先選擇信用

水平較高、執(zhí)業(yè)能力較強(qiáng)的社會(huì)代理機(jī)構(gòu)代理招投標(biāo)。

（三）優(yōu)先采購本國產(chǎn)品

政府采購優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務(wù)，確因采購項(xiàng)目

在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的、為

在中國境外使用而進(jìn)行采購的、以及其他法律和行政法規(guī)另

有規(guī)定的，可以選擇采購進(jìn)口產(chǎn)品，并上報(bào)市財(cái)政部門審批。

（四）規(guī)范訂立委托代理協(xié)議、委托代理機(jī)構(gòu)開展采購活

動(dòng)的，院方將在備案政府采購計(jì)劃后5個(gè)工作日內(nèi)簽訂委托

代理協(xié)議，明確代理采購的范圍、權(quán)限和期限等具體事項(xiàng)，

并約定雙方權(quán)利和義務(wù)。委托代理協(xié)議明確以下內(nèi)容：采購

項(xiàng)目的基本情況；采購范圍和方式；院方和代理機(jī)構(gòu)在采購

需求的制定，公告的發(fā)布，采購文件的編制、印刷、發(fā)售和

澄清，接收投標(biāo)、響應(yīng)文件，組織開標(biāo)和評(píng)審以及中標(biāo)（成

交）供應(yīng)商的確定，項(xiàng)目采購?fù)瓿傻钠谙?，簽訂合同，履約

驗(yàn)收，以及答復(fù)供應(yīng)商的疑問、質(zhì)疑等方面的權(quán)利和義務(wù)；

違約責(zé)任；糾紛解決途徑等。

（五）及時(shí)簽訂政府采購合同

院方將在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按

照采購文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購合同，明確采購內(nèi)容、

采購方式、采購金額、交付方式、擔(dān)保形式、支付方式、履

約責(zé)任和違約風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。院方將根據(jù)合同約定，按照同級(jí)

財(cái)政部門有關(guān)資金支付管理規(guī)定，及時(shí)辦理資金支付等事

項(xiàng)。

（六）積極暢通政府采購救濟(jì)渠道

醫(yī)院是答復(fù)供應(yīng)商詢問和質(zhì)疑的主體責(zé)任人，除已委托

授權(quán)代理機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的詢問或質(zhì)疑事項(xiàng)應(yīng)由代理機(jī)構(gòu)答復(fù)

外，其他均應(yīng)由院方在法定時(shí)限內(nèi)作出書面答復(fù)。對(duì)供應(yīng)商

投訴事項(xiàng)以及任何單位和個(gè)人的控告、檢舉，醫(yī)院將積極配

合財(cái)政部門做好調(diào)查取證和答復(fù)處理等工作。

（七）認(rèn)真組織履約驗(yàn)收采購領(lǐng)導(dǎo)小組按照政府采購合

同，包括規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等組織履約驗(yàn)

收，驗(yàn)收人員與采購人員相分離。委托代理機(jī)構(gòu)組織履約驗(yàn)

收的，在委托代理協(xié)議中明確驗(yàn)收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收責(zé)任，

并對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行書面確認(rèn)。向社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)

目，驗(yàn)收時(shí)邀請(qǐng)服務(wù)對(duì)象參與并出具意見，驗(yàn)收結(jié)果向社會(huì)

公告。

（八）妥善保管采購項(xiàng)目檔案

招標(biāo)采購辦負(fù)責(zé)采購文件（包括音視頻資料）的檔案保

管工作，采購領(lǐng)導(dǎo)小組決策意見、會(huì)商意見等應(yīng)一并納入采

購文件進(jìn)行檔案管理。招標(biāo)采購文件可以電子檔案方式保

存，保存期限應(yīng)自采購活動(dòng)結(jié)束之日起不少于15年。

四、推動(dòng)政府采購政策功能落實(shí)

政府采購有助于實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，如節(jié)約

能源、保護(hù)環(huán)境、幫扶福利企業(yè)、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展等。醫(yī)

院在采購需求制定、采購文件編制和項(xiàng)目評(píng)審中將充分體現(xiàn)