首發(fā)管理辦法股份鎖定一、總則（一）目的為規(guī)范公司股份鎖定行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“首發(fā)上市”）過程中涉及的股份鎖定相關(guān)事宜，包括公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)人員持有的股份。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則股份鎖定行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，確保合法合規(guī)。2.誠信原則相關(guān)人員應(yīng)誠實(shí)守信，履行股份鎖定承諾，不得擅自違反規(guī)定解除鎖定。3.保護(hù)投資者原則通過合理的股份鎖定安排，保障投資者的利益，維護(hù)市場公平。二、股份鎖定的具體規(guī)定（一）控股股東和實(shí)際控制人股份鎖定1.公司控股股東和實(shí)際控制人自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得由公司回購該部分股份。2.若公司上市后六個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，控股股東和實(shí)際控制人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長至少六個(gè)月。前款所稱發(fā)行價(jià)指公司首次公開發(fā)行股票的價(jià)格。3.控股股東和實(shí)際控制人因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的，不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份鎖定1.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得由公司回購該部分股份。2.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。3.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。4.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，且在鎖定期屆滿后，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五的基礎(chǔ)上，還應(yīng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)定。（三）其他股東股份鎖定1.公司股東若為公司上市前增資擴(kuò)股進(jìn)入的，自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不得由公司回購該部分股份。2.公司股東若為公司上市前受讓股份進(jìn)入的，自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不得由公司回購該部分股份。但受讓股份時(shí)已明確鎖定股份期限的，按照該約定執(zhí)行。3.公司股東若為戰(zhàn)略投資者，其股份鎖定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及與公司簽訂的協(xié)議約定。戰(zhàn)略投資者通過認(rèn)購首次公開發(fā)行股票取得的股份，自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；對(duì)于特定行業(yè)或根據(jù)相關(guān)規(guī)定需更長鎖定期的，從其規(guī)定。（四）特定情形下的股份鎖定1.公司存在下列情形之一的，自控制權(quán)發(fā)生變更之日起三十六個(gè)月內(nèi)，原控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份：最近三十六個(gè)月內(nèi)發(fā)行人進(jìn)行過重大資產(chǎn)重組的；發(fā)行人向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占發(fā)行人控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的。2.公司因涉嫌欺詐發(fā)行或其他重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的，自相關(guān)行政處罰決定作出之日或者立案偵查開始之日起至公司股票終止上市前，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直接或者間接控制的企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。三、股份鎖定的申報(bào)與審核（一）申報(bào)材料1.公司在向證券監(jiān)管部門報(bào)送首發(fā)上市申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾函，明確各股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等的股份鎖定安排。2.承諾函應(yīng)包括股份鎖定的起始時(shí)間、期限、鎖定股份數(shù)量、鎖定期內(nèi)的限售規(guī)定以及違反承諾的責(zé)任等內(nèi)容。（二）審核要求1.證券監(jiān)管部門在審核公司首發(fā)上市申請(qǐng)時(shí)，將對(duì)股份鎖定相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.審核重點(diǎn)包括股份鎖定主體的資格、鎖定期限的合理性、鎖定承諾的真實(shí)性和有效性等。對(duì)于不符合要求的股份鎖定安排，將要求公司進(jìn)行整改或作出合理說明。四、股份鎖定的解除與變更（一）解除條件1.股份鎖定期滿后，相關(guān)股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等持有的股份可按照本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定解除鎖定。2.在鎖定期內(nèi)，若因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)等特殊原因需要轉(zhuǎn)讓股份的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)，并確保符合股份鎖定的基本原則和要求。（二）解除程序1.擬解除股份鎖定的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等應(yīng)提前向公司提交書面申請(qǐng)，說明解除鎖定的原因、股份數(shù)量及擬轉(zhuǎn)讓的時(shí)間等信息。2.公司對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并根據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行判斷。如符合解除條件，公司應(yīng)出具同意解除股份鎖定的書面意見。3.相關(guān)人員持公司同意意見及其他必要文件，向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份解除鎖定及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。（三）變更規(guī)定1.股份鎖定期間，若因公司實(shí)施權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等原因?qū)е孪嚓P(guān)人員持有的股份數(shù)量發(fā)生變化的，鎖定股份的數(shù)量及比例應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，但鎖定期限不變。2.若公司發(fā)生合并、分立等重大事項(xiàng)，涉及股份鎖定的相關(guān)安排應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定及公司與相關(guān)股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等的協(xié)議約定進(jìn)行調(diào)整。五、信息披露（一）定期報(bào)告披露1.公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露股東股份鎖定情況，包括股東名稱、持有的股份數(shù)量、鎖定期限、解除鎖定的條件及時(shí)間等信息。2.對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，還應(yīng)披露其在報(bào)告期內(nèi)股份變動(dòng)情況及遵守股份鎖定規(guī)定的情況。（二）重大事項(xiàng)披露1.當(dāng)公司涉及股份鎖定相關(guān)的重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，如股東股份鎖定的解除、變更，或公司控制權(quán)發(fā)生變更等，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，向投資者披露相關(guān)情況。2.公告內(nèi)容應(yīng)包括事項(xiàng)的具體情況、對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理的影響、相關(guān)股東和人員的承諾履行情況等。六、監(jiān)督與處罰（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)股份鎖定相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。2.董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司股份鎖定情況進(jìn)行定期審查，確保相關(guān)人員遵守本辦法及承諾。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)股份鎖定情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反規(guī)定的行為提出監(jiān)督意見。（二）外部監(jiān)管1.證券監(jiān)管部門將對(duì)公司股份鎖定情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，對(duì)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為依法進(jìn)行查處。2.證券交易所將對(duì)公司股份鎖定相關(guān)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確或不完整的行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（三）處罰措施1.對(duì)于違反股份鎖定規(guī)定的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，公司將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的內(nèi)部處罰措施，如責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、限制其權(quán)利行使等。2.對(duì)于違反股份鎖定規(guī)定的行