公司盡職免責(zé)管理辦法總則目的本辦法旨在明確公司員工在履行職責(zé)過程中的盡職標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范盡職免責(zé)的認(rèn)定程序，保護(hù)員工合法權(quán)益，促進(jìn)公司穩(wěn)健運營，確保各項工作合法合規(guī)、高效有序開展。適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于公司總部各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員及其他相關(guān)工作人員?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司運營活動合法合規(guī)，員工盡職行為符合法律規(guī)定。2.實事求是原則：以客觀事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地調(diào)查分析員工履職情況，公正認(rèn)定是否盡職及應(yīng)否免責(zé)。3.盡職與免責(zé)相匹配原則：根據(jù)員工職責(zé)范圍、工作難度、風(fēng)險程度等因素，合理確定盡職標(biāo)準(zhǔn)，使盡職與免責(zé)相對應(yīng)，避免過度免責(zé)或不合理追責(zé)。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過盡職免責(zé)機制，鼓勵員工積極履行職責(zé)，同時對違規(guī)失職行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，起到教育和警示作用。盡職標(biāo)準(zhǔn)崗位職責(zé)履行1.員工應(yīng)嚴(yán)格按照所在崗位的職責(zé)說明書，全面履行各項工作職責(zé)，確保工作任務(wù)按時、保質(zhì)、保量完成。2.在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵循公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，不得擅自簡化、變通或違反規(guī)定程序。3.積極主動開展工作，對于工作中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險，應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)、報告并采取有效措施加以解決或防范，避免問題擴大化。合規(guī)要求遵循1.熟知并嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及公司適用的行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保自身行為合法合規(guī)。2.對涉及合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)進(jìn)行充分的合規(guī)審查和風(fēng)險評估，提出合規(guī)建議并監(jiān)督落實，防止出現(xiàn)合規(guī)漏洞。3.積極配合公司內(nèi)部合規(guī)管理部門的工作，如實提供相關(guān)信息和資料，接受合規(guī)檢查和監(jiān)督。信息溝通與協(xié)作1.與上級領(lǐng)導(dǎo)、同事及其他相關(guān)部門保持及時、有效的信息溝通，確保工作銜接順暢，信息傳遞準(zhǔn)確無誤。2.在跨部門協(xié)作項目中，應(yīng)積極主動配合，承擔(dān)相應(yīng)的工作職責(zé)，共同推動項目順利進(jìn)行，不得推諉扯皮、敷衍塞責(zé)。3.及時反饋工作進(jìn)展情況、遇到的問題及困難，以便上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門能夠及時掌握工作動態(tài)，協(xié)調(diào)解決問題。職業(yè)素養(yǎng)與能力提升1.具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，誠實守信、勤勉盡責(zé)，保守公司商業(yè)秘密和工作機密。2.持續(xù)學(xué)習(xí)提升專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和行業(yè)變化的要求，不斷提高工作質(zhì)量和效率。3.積極參加公司組織的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)交流活動，主動獲取新知識、新技能，不斷拓寬視野，提升綜合素質(zhì)。盡職免責(zé)認(rèn)定程序啟動1.當(dāng)出現(xiàn)可能涉及員工盡職免責(zé)的事項時，由相關(guān)部門或人員向公司風(fēng)險管理部門提出盡職免責(zé)認(rèn)定申請。申請應(yīng)詳細(xì)說明事項的基本情況、涉及員工的履職情況及申請認(rèn)定的理由。2.風(fēng)險管理部門收到申請后，對申請材料進(jìn)行初步審核，認(rèn)為符合認(rèn)定條件的，予以受理，并啟動盡職免責(zé)認(rèn)定程序；認(rèn)為不符合條件的，應(yīng)及時告知申請部門或人員不予受理的原因。調(diào)查1.風(fēng)險管理部門牽頭成立盡職免責(zé)調(diào)查小組，成員包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、審計部門等人員。調(diào)查小組負(fù)責(zé)對涉及員工的履職情況進(jìn)行全面、深入的調(diào)查。2.調(diào)查方式包括查閱文件資料、訪談相關(guān)人員、實地考察、數(shù)據(jù)分析等，確保調(diào)查結(jié)果真實、客觀、準(zhǔn)確。3.調(diào)查小組應(yīng)收集與員工履職相關(guān)的各類證據(jù)，包括工作記錄、報告、審批文件、會議紀(jì)要、溝通記錄等，作為認(rèn)定盡職與否的依據(jù)。審查與評估1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)撰寫盡職免責(zé)調(diào)查報告，詳細(xì)闡述調(diào)查過程、事實依據(jù)及調(diào)查結(jié)論，并對員工是否盡職進(jìn)行客觀評價。2.風(fēng)險管理部門組織相關(guān)部門及專家對調(diào)查報告進(jìn)行審查評估，綜合考慮員工崗位職責(zé)、工作難度、風(fēng)險程度、合規(guī)情況等因素，對員工是否盡職及應(yīng)否免責(zé)提出初步意見。3.對于重大、復(fù)雜或存在爭議的事項，可組織專門的評審會議，邀請公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、法律專家等參加，進(jìn)行集體審議和決策。決定1.根據(jù)審查評估意見，公司管理層做出盡職免責(zé)的最終決定。決定結(jié)果應(yīng)以書面形式通知申請部門或人員及相關(guān)員工，并在公司內(nèi)部進(jìn)行適當(dāng)公示。2.如認(rèn)定員工盡職且符合免責(zé)條件，應(yīng)明確予以免責(zé)；如認(rèn)定員工存在失職行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。3.員工對盡職免責(zé)決定有異議的，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴，公司應(yīng)進(jìn)行復(fù)查并及時反饋復(fù)查結(jié)果。免責(zé)情形已履行必要職責(zé)1.員工在履行工作職責(zé)過程中，已按照規(guī)定程序和要求，全面履行了各項必要的工作職責(zé)，不存在故意不作為或消極怠工的情況。2.對于工作中出現(xiàn)的問題或風(fēng)險，已及時采取了合理、有效的措施進(jìn)行應(yīng)對和處理，因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致未能完全避免不良后果，但員工已盡到最大努力減少損失。遵循合規(guī)要求1.嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，不存在違規(guī)操作或違反職業(yè)道德的行為。2.在涉及合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動中，已進(jìn)行了充分的合規(guī)審查和風(fēng)險評估，并按照要求提出了合規(guī)建議和防控措施，且相關(guān)建議和措施已得到有效落實。信息溝通與協(xié)作良好1.在工作過程中，與上級領(lǐng)導(dǎo)、同事及其他相關(guān)部門保持了良好的信息溝通與協(xié)作關(guān)系，及時反饋工作進(jìn)展和問題，積極配合解決工作中的困難。2.在跨部門協(xié)作項目中，能夠主動承擔(dān)工作職責(zé)，與其他部門密切配合，共同推動項目順利進(jìn)行，未因個人原因影響項目進(jìn)度或?qū)е马椖渴?。因客觀原因?qū)е碌氖д`1.由于市場環(huán)境變化、政策調(diào)整、技術(shù)難題等客觀原因，導(dǎo)致工作出現(xiàn)失誤或未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，但員工已盡到合理的注意義務(wù)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度。2.對于客觀原因?qū)е碌氖д`，員工已及時向上級報告，并積極采取措施進(jìn)行補救或減少損失，且未從中謀取個人私利。責(zé)任追究存在失職行為的認(rèn)定1.員工未履行或未全面履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致工作任務(wù)未能按時完成、工作質(zhì)量不符合要求或出現(xiàn)重大失誤，給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的，認(rèn)定為存在失職行為。2.違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策或公司內(nèi)部規(guī)章制度，故意違規(guī)操作或明知故犯，給公司帶來合規(guī)風(fēng)險或造成損失的，認(rèn)定為存在失職行為。3.在工作中存在推諉扯皮、敷衍塞責(zé)、隱瞞不報等行為，影響公司整體工作效率或?qū)е聠栴}延誤解決，給公司造成損失的，認(rèn)定為存在失職行為。責(zé)任追究方式1.批評教育：對存在輕微失職行為的員工，給予批評教育，責(zé)令其認(rèn)識錯誤并立即改正。2.經(jīng)濟處罰：根據(jù)失職行為給公司造成的損失大小，對相關(guān)員工進(jìn)行經(jīng)濟處罰，包括扣發(fā)績效獎金、工資等。3.崗位調(diào)整：對于失職行為較為嚴(yán)重的員工，可進(jìn)行崗位調(diào)整，降低其職務(wù)或調(diào)整工作崗位。4.解除勞動合同：對失職行為給公司造成重大損失或惡劣影響的員工，公司有權(quán)依法解除勞動合同，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。責(zé)任追究程序1.由公司風(fēng)險管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)員工存在失職行為后，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實，并收集相關(guān)證據(jù)材料。2.調(diào)查核實后，提出責(zé)任追究建議，報公司管理層審批。3.公司管理層根據(jù)審批結(jié)果，下達(dá)責(zé)任追究決定，并按照規(guī)定的方式對相關(guān)員工進(jìn)行責(zé)任追究。4.被追究責(zé)任的員工如有異議，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴，公司應(yīng)進(jìn)行復(fù)查并及時反饋復(fù)查結(jié)果。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.公司風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對盡職免責(zé)管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門、各崗位員工的履職情況進(jìn)行抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對公司整體運營活動的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點關(guān)注涉及盡職免責(zé)事項的合規(guī)情況，確保公司各項工作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.審計部門負(fù)責(zé)對公司財務(wù)收支、經(jīng)營活動及內(nèi)部控制等進(jìn)行審計監(jiān)督，對涉及員工盡職免責(zé)的相關(guān)事項進(jìn)行專項審計，為盡職免責(zé)認(rèn)定提供審計依據(jù)。外部監(jiān)督1.積極配合外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時提供相關(guān)資料和信息，如實反映公司盡職免責(zé)管理情況。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整和完善公司盡職免責(zé)管理辦法，確保公司管理活動與外部監(jiān)管環(huán)境相適應(yīng)。監(jiān)督檢查結(jié)果運用1.將監(jiān)督檢查結(jié)果納入公司績效考核體系，與員工薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，對盡職免責(zé)管理工作執(zhí)行較好的部門和個人給予表彰和獎勵，對執(zhí)行不力的部門和