關(guān)于基金備案管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范基金備案行為，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，確?；饌浒腹ぷ饔姓驴裳?、規(guī)范有序，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各類基金，包括但不限于證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）履行基金備案手續(xù)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基金備案活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，確?；疬\(yùn)作符合法律要求。2.真實(shí)性原則基金管理人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供備案所需的各類信息，保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.及時(shí)性原則基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成基金備案手續(xù)，及時(shí)反映基金的設(shè)立、運(yùn)作等情況。4.保密性原則協(xié)會(huì)對(duì)基金備案過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。二、基金備案的主體與職責(zé)（一）基金管理人1.定義與資格要求基金管理人是指依法設(shè)立并取得基金管理資格，從事基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)人員、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)部控制制度，符合法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責(zé)負(fù)責(zé)按照本辦法規(guī)定，向協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)材料，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。配合協(xié)會(huì)的備案審核工作，按照要求提供補(bǔ)充材料、說(shuō)明情況等。對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行規(guī)范管理，確保基金按照備案時(shí)確定的投資范圍、投資策略等進(jìn)行運(yùn)作。及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，如基金合同變更、投資策略調(diào)整、重大投資決策等。（二）基金托管人1.定義與資格要求基金托管人是指依法設(shè)立并取得基金托管資格，從事基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等能力，符合法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責(zé)按照基金合同的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。配合協(xié)會(huì)的備案審核工作，提供與基金托管相關(guān)的信息和資料。（三）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善基金備案的相關(guān)規(guī)則和流程。受理基金管理人提交的備案申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)基金備案情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)管。對(duì)違反本辦法的基金管理人采取自律措施，維護(hù)基金備案管理秩序。三、基金備案的流程與要求（一）備案申請(qǐng)材料1.設(shè)立申請(qǐng)材料基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議?；鹫心颊f(shuō)明書?；鹜泄軈f(xié)議（如適用）?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋说臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件?；鸸芾砣说幕鸸芾碣Y格證書復(fù)印件?；鹉技~戶的證明文件。法律意見書。協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。2.變更申請(qǐng)材料變更事項(xiàng)的說(shuō)明及相關(guān)證明材料。涉及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議變更的，需提交變更后的文本。協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。（二）備案申請(qǐng)的提交1.提交方式基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)指定的信息系統(tǒng)在線提交備案申請(qǐng)材料。2.提交時(shí)間基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)提交備案申請(qǐng)。對(duì)于基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的基金設(shè)立條件尚未滿足，但基金管理人已開始募集資金的，應(yīng)當(dāng)在募集行為結(jié)束后及時(shí)提交備案申請(qǐng)。（三）備案審核1.形式審查協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人提交的備案申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，主要審查申請(qǐng)材料是否齊全、格式是否符合要求等。2.實(shí)質(zhì)審查對(duì)于形式審查合格的申請(qǐng)材料，協(xié)會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，重點(diǎn)審查基金的設(shè)立是否符合法律法規(guī)規(guī)定、基金合同等文件是否合規(guī)等。3.審核期限協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理備案申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成備案審核。對(duì)于情況復(fù)雜的申請(qǐng)，經(jīng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)[X]個(gè)工作日。（四）備案結(jié)果通知1.通過(guò)備案經(jīng)審核通過(guò)的，協(xié)會(huì)向基金管理人出具備案確認(rèn)函，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。2.補(bǔ)充材料或不予備案需要補(bǔ)充材料的，協(xié)會(huì)向基金管理人發(fā)出補(bǔ)充材料通知，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交補(bǔ)充材料。經(jīng)審核不予備案的，協(xié)會(huì)向基金管理人說(shuō)明理由，并告知其享有陳述、申辯的權(quán)利。四、基金備案后的持續(xù)管理（一）信息更新1.定期更新基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起[X]個(gè)月內(nèi)，更新基金備案信息，包括基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資組合等。2.重大事項(xiàng)更新發(fā)生可能對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，如基金管理人變更、基金托管人變更、投資策略重大調(diào)整等，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)更新備案信息。（二）年度報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起[X]個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送基金年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資運(yùn)作情況、持有人情況等。2.報(bào)告要求年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由基金管理人法定代表人簽署。（三）臨時(shí)報(bào)告1.報(bào)告情形發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，如基金份額持有人大會(huì)決議、基金管理人的重大違法違規(guī)行為等，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。2.報(bào)告要求臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。五、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.協(xié)會(huì)監(jiān)督協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人的備案情況進(jìn)行定期或不定期檢查，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以配合。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)會(huì)可以根據(jù)需要對(duì)基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括基金備案材料的真實(shí)性、基金運(yùn)作的合規(guī)性等。（二）違規(guī)處理1.自律措施對(duì)于違反本辦法的基金管理人，協(xié)會(huì)可以采取以下自律措施：警告；行業(yè)內(nèi)譴責(zé)；暫停受理備案申請(qǐng)；取消會(huì)員資格等。2.行政處罰對(duì)于違反法律法規(guī)的基金管理人，協(xié)會(huì)將依法移送相關(guān)監(jiān)管部門，由監(jiān)管部門給予行政處罰。（三）法律責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（二）施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。[公司/組織名稱]