河北證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法總則制定目的為加強(qiáng)對(duì)河北證券經(jīng)紀(jì)人的管理，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合河北證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在河北行政區(qū)域內(nèi)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司及其證券經(jīng)紀(jì)人?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，如實(shí)向客戶(hù)提供證券市場(chǎng)信息和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)，不得欺詐客戶(hù)。3.客戶(hù)利益優(yōu)先原則：證券公司及其證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)始終將客戶(hù)利益放在首位，切實(shí)保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。4.公平公正原則：證券公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)，不得歧視或偏袒任何客戶(hù)；證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，不得采取不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。證券經(jīng)紀(jì)人的定義與資質(zhì)定義本辦法所稱(chēng)證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。資質(zhì)條件1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；2.年滿(mǎn)十八周歲，具有完全民事行為能力；3.具有高中以上文化程度；4.已通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目；5.具有二年以上證券業(yè)務(wù)或金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)違法違規(guī)記錄；7.法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他條件。禁止從業(yè)情形有下列情形之一的，不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：1.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，不得招聘為證券經(jīng)紀(jì)人；2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員；3.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務(wù)的其他人員。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系委托合同1.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。2.委托合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的姓名（或名稱(chēng)）、住所；證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理要求；證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；雙方的違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。委托權(quán)限1.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確具體，不得超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。委托關(guān)系的終止1.委托合同期滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽委托合同的，委托關(guān)系終止。2.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)商一致，可以提前解除委托合同。3.證券經(jīng)紀(jì)人有下列情形之一的，證券公司有權(quán)解除委托合同：違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和證券公司管理制度，情節(jié)嚴(yán)重的；連續(xù)三個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的；被依法追究刑事責(zé)任的；法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。4.委托關(guān)系終止后，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)管理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，為證券經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記手續(xù)。未經(jīng)注冊(cè)登記，不得以證券經(jīng)紀(jì)人的名義從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記有效期屆滿(mǎn)前三十日，向證券公司申請(qǐng)辦理延續(xù)注冊(cè)登記手續(xù)。逾期未辦理的，執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記自動(dòng)失效。執(zhí)業(yè)培訓(xùn)與教育1.證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織證券經(jīng)紀(jì)人參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)參加證券公司組織的培訓(xùn)和教育活動(dòng)，并按照要求完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)。執(zhí)業(yè)監(jiān)督檢查1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)督檢查。2.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為證券經(jīng)紀(jì)人薪酬調(diào)整、晉升、辭退等的重要依據(jù)。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，證券公司及其證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙。證券經(jīng)紀(jì)人的行為規(guī)范客戶(hù)招攬1.證券經(jīng)紀(jì)人在客戶(hù)招攬過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并如實(shí)介紹證券公司的基本情況、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)、服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。2.證券經(jīng)紀(jì)人不得向客戶(hù)承諾投資收益，不得與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。3.證券經(jīng)紀(jì)人不得采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)?？蛻?hù)服務(wù)1.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照證券公司的客戶(hù)服務(wù)規(guī)范，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。2.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)傳遞證券市場(chǎng)信息和證券公司的研究報(bào)告、投資建議等，為客戶(hù)的投資決策提供參考。3.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)、交易、清算、查詢(xún)等業(yè)務(wù)手續(xù)，解答客戶(hù)的咨詢(xún)，處理客戶(hù)的投訴和糾紛。信息披露1.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其與證券公司的委托關(guān)系、代理權(quán)限、執(zhí)業(yè)地域范圍等信息。2.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)披露其自身的基本情況，包括姓名、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等。3.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)披露其從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)酬計(jì)算與支付方式。禁止行為1.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事法律法規(guī)禁止的其他行為。2.證券經(jīng)紀(jì)人違反本辦法規(guī)定的行為規(guī)范，證券公司應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定，追究其違約責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬與支付報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)量、客戶(hù)滿(mǎn)意度等因素，合理確定證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。2.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在委托合同中明確約定，并向證券經(jīng)紀(jì)人公示。支付方式1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定，按時(shí)足額向證券經(jīng)紀(jì)人支付報(bào)酬。2.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬支付方式可以采用傭金提成、底薪加提成等方式，但不得采用以客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的報(bào)酬支付方式。3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定，代扣代繳證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人所得稅。證券公司的管理責(zé)任管理制度建設(shè)1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的招聘、培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的管理。2.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范，明確證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和禁止性行為。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，記錄證券經(jīng)紀(jì)人的基本情況、執(zhí)業(yè)情況、客戶(hù)投訴處理情況等信息。培訓(xùn)與考核1.證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織證券經(jīng)紀(jì)人參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人考核制度，定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為證券經(jīng)紀(jì)人薪酬調(diào)整、晉升、辭退等的重要依據(jù)。監(jiān)督檢查1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)督檢查。2.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行自查，并將自查情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，證券公司及其證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙。客戶(hù)投訴處理1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶(hù)的投訴和糾紛。2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)投訴進(jìn)行記錄，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查處理。3.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)投訴處理情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律責(zé)任證券公司的法律責(zé)任1.證券公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定為證券經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記手續(xù)的；未按照本辦法規(guī)定與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的；未按照本辦法規(guī)定對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)和考核的；未按照本辦法規(guī)定對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的；未按照本辦法規(guī)定處理客戶(hù)投訴和糾紛的。2.證券公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款：允許證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的；對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)行為未及時(shí)制止和糾正的；未按照本辦法規(guī)定向客戶(hù)披露證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息的；未按照本辦法規(guī)定支付證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬的。證券經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任1.證券經(jīng)紀(jì)人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)：替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜的；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的；與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)的；泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱