技術(shù)質(zhì)量資料管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司技術(shù)質(zhì)量資料的管理，確保技術(shù)質(zhì)量資料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性，有效支持公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動、技術(shù)創(chuàng)新以及質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效運行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)與技術(shù)質(zhì)量相關(guān)的各類文件、資料、記錄的管理，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)資料、工藝文件、檢驗檢測報告、質(zhì)量記錄等，涉及公司各個部門和項目。（三）管理原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保技術(shù)質(zhì)量資料管理活動合法合規(guī)。2.真實準(zhǔn)確原則：資料應(yīng)如實反映公司技術(shù)質(zhì)量活動的實際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、信息完整。3.及時有效原則：資料的形成、收集、整理、歸檔和使用應(yīng)及時，能夠為公司決策和生產(chǎn)運營提供有效支持。4.安全保密原則：對涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要資料，采取有效措施確保其安全與保密。（四）職責(zé)分工1.技術(shù)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)制定和完善技術(shù)質(zhì)量資料管理的相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織對技術(shù)質(zhì)量資料的審核、整理、歸檔和保管工作。指導(dǎo)和監(jiān)督各部門技術(shù)質(zhì)量資料的管理工作，定期進(jìn)行檢查和評估。負(fù)責(zé)技術(shù)質(zhì)量資料的借閱、發(fā)放和回收管理，確保資料的合理使用和流轉(zhuǎn)。2.各部門負(fù)責(zé)本部門技術(shù)質(zhì)量資料的收集、整理和初步審核，確保資料的真實性和完整性。按照規(guī)定的時間和要求，將整理好的技術(shù)質(zhì)量資料移交技術(shù)質(zhì)量部門歸檔。嚴(yán)格遵守技術(shù)質(zhì)量資料的借閱、使用和保管規(guī)定，妥善保管本部門的資料。3.檔案管理部門負(fù)責(zé)提供技術(shù)質(zhì)量資料存儲的場地和設(shè)施，確保資料的安全存儲。協(xié)助技術(shù)質(zhì)量部門進(jìn)行資料的歸檔、檢索和借閱服務(wù)，按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。二、技術(shù)質(zhì)量資料的分類與編號（一）分類1.產(chǎn)品研發(fā)資料：包括產(chǎn)品設(shè)計圖紙、技術(shù)方案、研發(fā)項目文檔、可行性研究報告等。2.工藝文件：工藝流程圖、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝卡片等。3.檢驗檢測資料：原材料檢驗報告、過程檢驗記錄、成品檢驗報告、試驗檢測數(shù)據(jù)等。4.質(zhì)量體系文件：質(zhì)量管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、質(zhì)量記錄表格等。5.設(shè)備技術(shù)資料：設(shè)備說明書、維護(hù)保養(yǎng)記錄、操作規(guī)程、設(shè)備檔案等。6.其他技術(shù)質(zhì)量資料：與技術(shù)質(zhì)量相關(guān)的合同協(xié)議、技術(shù)交流文件、技術(shù)改進(jìn)記錄等。（二）編號為便于技術(shù)質(zhì)量資料的識別、檢索和管理，對各類資料進(jìn)行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則如下：1.編號采用字母與數(shù)字相結(jié)合的方式，具有唯一性。2.編號開頭字母代表資料類別，如“PD”表示產(chǎn)品研發(fā)資料，“GY”表示工藝文件，“JY”表示檢驗檢測資料等。3.中間數(shù)字部分按照資料形成的時間順序或項目編號等進(jìn)行編排，體現(xiàn)資料的先后順序和關(guān)聯(lián)性。4.編號末尾可設(shè)置校驗位，用于驗證編號的準(zhǔn)確性。例如：PD2023010101，其中“PD”為產(chǎn)品研發(fā)資料類別代碼，“20230101”表示該資料形成于2023年1月1日，“01”為順序號，“01”為校驗位。三、技術(shù)質(zhì)量資料的形成與收集（一）形成要求1.技術(shù)質(zhì)量資料應(yīng)在技術(shù)質(zhì)量活動過程中同步形成，確保資料與實際工作緊密結(jié)合，真實反映工作情況。2.資料的填寫應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水等，不得使用鉛筆、圓珠筆等易褪色的書寫工具。3.涉及簽名的地方，相關(guān)人員應(yīng)親筆簽名，不得代簽，以明確責(zé)任。（二）收集流程1.各部門在技術(shù)質(zhì)量活動開展過程中，按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)資料的收集工作。2.資料收集人員應(yīng)及時對收集到的資料進(jìn)行初步整理，檢查資料的完整性和準(zhǔn)確性，對不符合要求的資料及時返回相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行補(bǔ)充或修正。3.每月[X]日前，各部門將整理好的當(dāng)月技術(shù)質(zhì)量資料移交技術(shù)質(zhì)量部門。移交時應(yīng)填寫《技術(shù)質(zhì)量資料移交清單》，雙方簽字確認(rèn)。四、技術(shù)質(zhì)量資料的審核與整理（一）審核1.技術(shù)質(zhì)量部門收到各部門移交的資料后，組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括資料的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、邏輯性等。2.對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核人員應(yīng)及時與資料提供部門溝通，提出整改意見，要求其限期整改。整改完成后重新提交審核，直至審核通過。3.重要的技術(shù)質(zhì)量資料，如產(chǎn)品研發(fā)方案、重大工藝變更文件等，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行會審，確保資料的科學(xué)性和可行性。（二）整理1.審核通過的技術(shù)質(zhì)量資料，由技術(shù)質(zhì)量部門按照分類和編號規(guī)則進(jìn)行整理。2.對紙質(zhì)資料進(jìn)行分類裝訂，編制目錄，確保資料順序清晰、便于查閱。3.對于電子資料，應(yīng)按照規(guī)定的文件夾結(jié)構(gòu)進(jìn)行存儲，文件名應(yīng)與編號一致，并建立相應(yīng)的索引目錄，方便檢索。五、技術(shù)質(zhì)量資料的歸檔與保管（一）歸檔1.整理好的技術(shù)質(zhì)量資料應(yīng)及時歸檔，歸檔時間不得超過資料形成后的[X]個工作日。2.歸檔時，技術(shù)質(zhì)量部門應(yīng)填寫《技術(shù)質(zhì)量資料歸檔清單》，詳細(xì)記錄資料的名稱、編號、數(shù)量、歸檔時間等信息，并與檔案管理部門辦理交接手續(xù)。3.檔案管理部門應(yīng)對歸檔資料進(jìn)行核對，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性，核對無誤后將資料存入專門的檔案庫房或電子存儲系統(tǒng)。（二）保管1.檔案管理部門應(yīng)提供適宜的保管環(huán)境，確保技術(shù)質(zhì)量資料不受潮、防蟲、防火、防盜等。2.對紙質(zhì)資料應(yīng)按照檔案保管期限進(jìn)行分類存放，定期進(jìn)行清點和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。3.對于電子資料，應(yīng)定期進(jìn)行備份，存儲在不同的介質(zhì)和地點，防止數(shù)據(jù)丟失。同時，要采取有效的安全防護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)被篡改或泄露。4.技術(shù)質(zhì)量資料的保管期限應(yīng)按照國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司實際情況確定，一般分為短期、中期和長期。保管期限屆滿后，按照檔案銷毀程序進(jìn)行處理。六、技術(shù)質(zhì)量資料的借閱與使用（一）借閱1.因工作需要借閱技術(shù)質(zhì)量資料的，應(yīng)填寫《技術(shù)質(zhì)量資料借閱申請表》，注明借閱資料的名稱、編號、借閱用途、借閱期限等信息。2.申請表經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，報技術(shù)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審批。技術(shù)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人根據(jù)資料的保密級別和重要程度進(jìn)行審批，必要時需報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.審批通過后，借閱人憑有效證件到技術(shù)質(zhì)量部門或檔案管理部門辦理借閱手續(xù)，領(lǐng)取資料。借閱時應(yīng)在《技術(shù)質(zhì)量資料借閱登記冊》上登記，雙方簽字確認(rèn)。4.借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延期，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。續(xù)借期限不得超過原借閱期限。（二）使用1.借閱人應(yīng)妥善保管借閱的技術(shù)質(zhì)量資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在資料上涂改、污損、抽取、拆頁等。2.使用完畢后，借閱人應(yīng)及時歸還資料。歸還時，技術(shù)質(zhì)量部門或檔案管理部門應(yīng)對資料進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)資料有損壞或丟失，借閱人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.如需復(fù)印或復(fù)制技術(shù)質(zhì)量資料，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后在指定地點進(jìn)行復(fù)印或復(fù)制，復(fù)印件或復(fù)制件應(yīng)與原件具有同等效力，并注明用途和使用期限。七、技術(shù)質(zhì)量資料的保密與安全（一）保密1.公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守技術(shù)質(zhì)量資料保密制度，對涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要資料予以保密。2.未經(jīng)公司書面授權(quán)，任何人不得將技術(shù)質(zhì)量資料泄露給公司以外的單位或個人。3.在對外交流、合作等活動中，如需提供技術(shù)質(zhì)量資料，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行審批，確保資料的安全和保密。4.對違反保密規(guī)定的行為，公司將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）安全1.技術(shù)質(zhì)量資料管理部門應(yīng)采取必要的安全措施，確保資料的存儲、傳輸和使用過程中的安全。2.加強(qiáng)對存儲設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的管理，設(shè)置訪問權(quán)限和密碼，定期進(jìn)行安全檢查和維護(hù)，防止數(shù)據(jù)丟失、泄露或被惡意攻擊。3.對涉及重要技術(shù)質(zhì)量資料的計算機(jī)設(shè)備，應(yīng)實行專人專用，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和病毒查殺。4.在資料的傳遞過程中，應(yīng)采用安全可靠的方式，如加密傳輸、專人送達(dá)等，確保資料的安全。八、技術(shù)質(zhì)量資料的信息化管理（一）建立技術(shù)質(zhì)量資料管理系統(tǒng)1.公司應(yīng)建立完善的技術(shù)質(zhì)量資料管理系統(tǒng)，實現(xiàn)資料的電子化存儲、檢索、借閱、審批等功能。2.管理系統(tǒng)應(yīng)與公司的其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行集成，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享和交互，提高工作效率和管理水平。3.技術(shù)質(zhì)量資料管理系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理功能，根據(jù)不同人員的工作職責(zé)和權(quán)限，設(shè)置相應(yīng)的訪問級別，確保資料的安全性和保密性。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)1.技術(shù)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員將紙質(zhì)技術(shù)質(zhì)量資料錄入管理系統(tǒng)，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.定期對管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和更新，及時刪除過期或無效的資料，保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)的時效性。3.建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期將管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)備份到外部存儲介質(zhì)，并存儲在安全的地點，防止數(shù)據(jù)丟失。九、技術(shù)質(zhì)量資料的監(jiān)督與檢查（一）定期檢查1.技術(shù)質(zhì)量部門應(yīng)定期對各部門技術(shù)質(zhì)量資料的管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括資料的收集、整理、歸檔、保管、借閱等環(huán)節(jié)。2.每月至少進(jìn)行一次部門自查，每季度進(jìn)行一次公司內(nèi)部全面檢查。檢查結(jié)果應(yīng)形成書面