2015年中級會計職稱考試-財經法規(guī)第八章相關法律制度考點解析

本章考情分析

在最近3年的考試中，本章的平均分值為〃分，XM年的分值為分，題型全部為客觀題。本章考點

比較散亂，復習難度較大。在年的考試中，本章分值估計在I?分左右。

最近3年題型題量統(tǒng)計表

2?12年2113年2*14年

單選題2題2分2題N分4題4分

多選題1題2分2題4分2題4分

判斷題1題I分N題N分1題1分

合計4題，分b題,分9題9分

3?■年教材的主要變化

*13年教材對本章內容進行了重大調整，其主要變化是：（I）新增了“事業(yè)單位國有資產法律制度”;

（2）新增了“專利法律制度”；Q）新增了“商標法律制度”；（4）新增了“政府采購法律制度

X14年教材對“商標法律制度”的內容進行了重大調整。

年教材根據(jù)《政府采購法實施條例》（XM年12月3111國務院第P次常務會議通過），對“政

府采購法律制度”的內容進行了重大調整。

本章基本結構框架

第一單元企業(yè)國有資產法律制度

【考點I）企業(yè)國有資產管理與監(jiān)督體制Q442）（AI?年多選題、2114年判斷題）

L企業(yè)國有資產屬于國家所有（即全民所有）。

2.國務院代表國家行使國有資產所有權。

工國務院和各級人民政府依法代表國家對國家出資企業(yè)履行出資人職責。

（I）國家出資企業(yè)包括國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司和國有資本參股公司。

（2）國務院所確定的關系國民經濟命脈和國家安全的大型國家出資企業(yè)、重要基礎設施和重要自然資

源等領域的國家出資企業(yè)，由國務院代表國家履行出資人職責；其他的國家出資企業(yè)，由地方人民政府代

表國家履行出資人職責。

4.國務院和地方人民政府根據(jù)需要，可以授權其他部門、機構（如國資委、財政部）代表本級人民政

府對國家出資企業(yè)履行出資人職責。

I?履行出資人職責的機構（國資委、財政部）代表出資人享有出資者權利，包括依法享有資產收益權、

參與重大決策權、選擇管理者和出資人其他權利。

【例題I?多選題】根據(jù)企業(yè)國有資產法律制度的規(guī)定，卜列各項中，代表國家對國家出資企業(yè)履行出

資人職責的有（）。（XI?年）

，全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務委員會

C?國務院

,.地方人民政府

【答案】CB

【例題2?判斷題】國務院確定的關系國家安全的大型國家出資企業(yè)由國務院代表國家履行出資人職責。

（）（3tl4年）

【答案】V

【考點2］管理者的選擇（P44I）

L國有獨資企業(yè)

“總經理、副總經理、財務負責人和其他高級管理人員”由履行出資人職責的機構任免。

2.國有獨資公司

“董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會主席和監(jiān)事”由履行出資人職責的機構任免。

【解釋I］根據(jù)《公司法》的規(guī)定，國有獨資公司的董事長、副董事長和監(jiān)事會主席由國資委指定。

【解釋2】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，國有獨資公司的董事會、監(jiān)事會中必須包括職工代表（董事會中至

少包括I名職工代表，監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于1/3）,職工代表擔任的董事、監(jiān)事由職工民主選

舉產生，其他董事、監(jiān)事由國資委委派。

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工國有資本控股公司、國有資本參股公司

由履行出資人職責的機構向股東會、股東大會提出“董事、監(jiān)事”人選。

【解釋】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，除國有獨資公司外，選舉“非職工代表”擔任的董事、監(jiān)事屬于股東

（大）會的職權。對國有資本控股公司、國有資本參股公司而言，國資委只能向股東（大）會提出董事、

監(jiān)事人選，由股東（大）會選舉確定。

【考點3】對管理者兼職的限制（P44I）

L未經履行出資人職責的機構同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在“其

他企業(yè)”兼職。

2?未經股東會、股東大會同意，國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在

“經營同類業(yè)務”的其他企業(yè)兼職。

J.未經履行出資人職責的機構同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經理。

4.未經股東會、股東大會同意，國有資本控股公司的董事長不得兼任經理。

S.潴方、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

呼叫￡

【考點4】國有獨資公司重大事項的管理Q44fc）

I?進行重大投資、為他人提供大額擔保、轉讓重大財產、進行大額捐贈，由董事會決定。

2?增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券、分配利潤，由履行出資人職責的機構決定。

工合并、分立、解散、申請破產、改制（,條）

（I）一般的國有獨資公司：由履行出資人職責的機構決定：

（2）重要的國有獨資公司：報請本級人民政府批準。

【例題I?單選題】根據(jù)企業(yè)國有資產法律制度的規(guī)定，某重要的國有獨資公司的下列事項中，董事會

有權直接決定的是（）。

1.為他人提供大額擔保

I?合并、分立、解散、申請破產

C?增加或者減少注冊資本

B.分配利潤

【答案】I

【解析1（D選項■:應報請本級人民政府批準；（2）選項8：山履行出資人職責的機構決定。

【例題2?多選題】根據(jù)企業(yè)國有資產法律制度的規(guī)定，某重要的國有獨資公司的卜列事項中，履行出

資人職責的機構作出決定之前，應當報請本級人民政府批準的有（）。

1?公司改制

??增加或者減少注冊資本

C?合并、分立、解散

■分配利潤

【答案】1C

【解析】重要的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的“合并、分立、解散、改制、申請破產"，履行出資人

職責的機構作出決定之前，應當報請本級人民政府批準。

【考點，】企業(yè)改制的形式Q44fc）

L國有獨資企業(yè)改為國有獨資公司；

2.國有獨資企業(yè)、國有獨資公司改為國有資本控股公司或者非國有資本控股公司；

工國有資本控股公司改為非國有資本控股公司。

【解釋I］重要的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的改制，應當將改制方案報請本級

人民政府批準。

【解釋2］企業(yè)改制涉及重新安置企業(yè)職工的，還應當制定職工安置方案，并經職工（代表）大會審議

通過。

【考點I】與關聯(lián)方的交易（也叫）

L關聯(lián)方的界定

關聯(lián)方是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)。

（XII年多選題）

【相關鏈接】商業(yè)銀行不得向關系人發(fā)放信用貸款；向關系人發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人

同類貸款的條件?！瓣P系人”是指：商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸人員及其近親屬以及上述人員

投資或者擔任高級管理職務的公司、企業(yè)和其他經濟組織。

【例題?多選題】甲企業(yè)是國有獨資企業(yè)。根據(jù)《企業(yè)國有資產法》的規(guī)定，下列各項中，屬于甲企業(yè)

關聯(lián)方的有（（XII年）

1.甲企業(yè)的副經理林某

甲企業(yè)經理的同學陳某

C.甲企業(yè)的職工李某

甲企業(yè)財務負責人的配偶王某

【答案】1*

2?國有獨資企業(yè)、國有獨資公司

未經履行出資人職責的機構同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司不得有下列行為：

（I）與關聯(lián)方訂立財產轉讓、借款的協(xié)議；

（2）為關聯(lián)方提供擔.保；

（3）與關聯(lián)方共同出資設立企業(yè)；

（4）向董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬所有或者實際控制的企業(yè)投資。

【例題?多選題】甲、乙公司是某國有資產管理部門下屬的兩個國有獨資公司，丙公司為甲公司總經理

丁實際控制的私營企'也。根據(jù)企業(yè)國有資產法律制度的規(guī)定，下列交易中，須經該國有資產管理部門批準

的有（）。

L甲公司以市場價格轉讓機器設備給乙公司

甲公司以市場價格轉讓機器設備給丙公司

C.甲公司為乙公司的小額銀行貸款提供擔保

■.甲公司為丙公司的小額銀行貸款提供擔保

【答案】H

工國有資本控股公司、國有資本參股公司

董事會對公司與關聯(lián)方的交易作出決議時，該交易涉及的董事不得行使表決權，也不得代理其他董事

行使表決權。

【相關鏈接】“上市公司”董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行

使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。

【考點中企業(yè)國有資本經營預算制度Q441）

L企業(yè)國有資本經營預算按年度單獨編制，納入本級人民政府預算，報本級“人民代表大會”（而非人

大常委會）批準。

2.其預算支出按照當年預算收入規(guī)模安排，不列赤字。

【考點■】董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任Q441）

L國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定，造成國

有資產“重大損失”，被免職的，自免職之日起“■年內”不得擔任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資

本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

2?國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定，造成國

有資產“特別重大損失”,或者因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會上義市場經濟秩序，被判

處刑罰的，“終身”不得擔任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人

員。

【例題?多選題】某國有獨資公司的董事王某因違反規(guī)定造成公司國有資產重大損失被免職。根據(jù)企業(yè)

國有資產法律制度的規(guī)定，下列有關王某任職的表述中，錯誤的有（）。

L王某自免職之II起J年內不得擔任國有資本參股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

1?王某自免職之日起，年內不得擔任國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C?王某自免職之H起I?年內不得擔任國有獨資公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

,.王某終身不得擔任國家出資企、也的董事、監(jiān)事、高級管理人員

【答案】UB

【解析】國有獨資公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定，造成國有資產“重大損失”，被免職的,

自免職之H起“?年內”（選項。錯誤）不得擔任“國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司”（選

項A錯誤）的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第二單元事業(yè)單位國有資產法律制度

【考點I］事業(yè)單位國有資產的使用和處置（P4?l）

L事業(yè)單位利用國有資產對外投資、出租、出借和擔保，應當進行必要的可行性論證，并提出申請，

經主管部門審核同意后，報同級財政部門審批。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

2?事業(yè)單位國有資產的處置方式包括出售、出讓、轉讓、對外捐贈、報廢、報損以及貨幣性資產損失

核銷等。

，.事業(yè)單位國有資產處置收入屬于國家所有，按照政府非稅收收入管理的規(guī)定，實行“收支兩條線”

管理。

【考點2］事業(yè)單位國有資產產權糾紛的處理（P4W）

I?事業(yè)單位與其他國有單位之間發(fā)生國有資產產權糾紛的，由當事人協(xié)商解決。協(xié)商不能解決的，可

以向同級或者共同上一級財政部門申請調解或者裁定，必要時報有管轄權的人民政府處理。

2?事業(yè)單位與非國有單位或者個人之間發(fā)生產權糾紛的，事業(yè)單位應當提出擬處理意見，經主管部門

審核并報同級財政部門批準后，與對方當事人協(xié)商解決。協(xié)商不能解決的，依照司法程序處理。

【考點3］事業(yè)單位國有資產的評估Q414）

L事業(yè)單位有下列情形之一的，應當對相關國有資產進行評估：

CI）整體或者部分改制為企業(yè)；

（2）以非貨幣性資產對外投資；

O）合并、分立、清算；

（4）資產拍賣、轉讓、置換：

（1）整體或者部分資產租賃給非國有單位；

U）確定涉訟資產價值；

（%法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他需要進行評估的事項。

2.事業(yè)單位有下列情形之一的，可以不進行資產評估：

（I）經批準事業(yè)單位整體或者部分資產無償劃轉；

（2）行政、事業(yè)單位下屬的事業(yè)單位之間的合并、資產劃轉、置換和轉讓；

（，）發(fā)生其他不影響國有資產權益的特殊產權變動行為，報經同級財政部門確認可以不進行資產評估

的。

【例題?多選題】根據(jù)國有資產管理法律制度的規(guī)定，下列情形中，事業(yè)單位應當對國有資產進行評估

的有（）o

1?合并、分立、清算

??確定訴訟資產價值

C.整體或者部分資產租賃給非國有單位

經批準事業(yè)單位整體或者部分資產無償劃轉

【答案】1K

【考點4］事業(yè)單位的資產清查（P414）

L事業(yè)單位有下列情形之?的，應當進行資產清查：

（I）根據(jù)國家專項工作要求或者本級政府實際工作需要，被納入統(tǒng)一組織的資產清查范圍的；

（2）進行重大改革或者整體、部分改制為企業(yè)的；

Q）遭受重大自然災害等不可抗力造成資產嚴重損失的；

（4）會計信息嚴重失真或者國有資產出現(xiàn)重大流失的；

（I）會計政策發(fā)生重大更改，涉及資產核算方法發(fā)生重要變化的；

U）同級財政部門認為應當進行資產清查的其他情形。

2?事業(yè)單位資產清查工作的內容主要包括基本情況清理、賬務清理、財產清查、損溢認定、資產核實

和完善制度等。

第三單元反壟斷法律制度

【解釋I］壟斷行為的特征：（I）壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結構；（2）壟斷的主體是經營者

或其利益代表者（如各種行業(yè)協(xié)會）；（3）壟斷的主觀方面是牟取超額利益；（4）壟斷的后果是排除或者限

制競爭；（$）壟斷具有違法性。

【解釋2］壟斷行為表現(xiàn)為四大類型：濫用市場支配地位、聯(lián)合限制競爭、經營者集中和行政性壟斷。

其中，聯(lián)合限制競爭在我國《反壟斷法》中被稱為“壟斷協(xié)議”。

【考點I］濫用市場支配地位Q4H）

L認定經營者具有市場支配地位時應當依據(jù)的因素

（I）經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；

（J）經營者控制產品銷售市場或者原材料采購市場的能力；

Q）經營者的財力和技術條件；

（4）其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度；

（1）其他經營者進入相關市場的難易程度；

U）與認定該經營者市場支配地位有關的其他因素。

2.市場支配地位的推定標準

（I）?個經營者在相關市場的市場份額達到1/2的，即可推定為具有市場支配地位。

（2）對于多個經營者可能共同擁有市場支配地位的情況，兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到

2/J的，或三個經營者在相關市場的市場份額合計達到5/4的，這些經營者被推定為共同占有市場支配地位。

同時，對于多個經營者被推定為共同占有市場支配地位時.，其中有的經營者市場份額不足■%的，不應當

推定該經營者具有市場支配地位。

工濫用市場支配地位的行為（2?11年單選題）

（I）壟斷高價和壟斷低價（以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品）

（2）掠奪性定價（沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品）

Q）拒絕交易（沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易）

（4）獨家交易（沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交

易）

（?）搭售（沒有正當理由搭售商品）

U）差別待遇（沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇）

【解釋】第I條的關鍵詞為“不公平”，第2?，條的關鍵詞為“沒有正當理由”。

4.濫用市場支配地位行為的法律責任

經營者違反《反壟斷法》的規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收

違法所得，并處上一年度銷售額1%以上?%以卜的罰款。

【考點2】壟斷協(xié)議Q4S）（All年單選題、XU年單選題、XI4年多選題）

L法律禁止的橫向壟斷協(xié)議

（I）固定價格（經營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格）

（2）劃分市場（經營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量、分

割銷售市場或者原材料采購市場）

（3）聯(lián)合抵制（經營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人進行交易）

（4）不當技術聯(lián)合（經營者以排除或限制競爭為目的，制定技術標準，限制購買新技術、新設備，或

者限制開發(fā)新技術、新產品）

2?法律禁止的縱向壟斷協(xié)議

（I）固定轉售價格（在同一產業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經營者的銷售價格）

（2）限定轉售最低價格（在同一產業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下

一環(huán)節(jié)經營者的銷售價格）

【例題?多選題】經營者與其交易相對人達成的下列協(xié)議中，被我國反壟斷法律制度明確禁止的有

（）。

!?限定向第三人轉售商品的最低價格

隊限定向第三人轉售商品的最高價格

C.固定向第三人轉售商品的價格

,.限定向第三人轉售商品的地域范圍

【答案】U

【解析】（I）選項11:限定向第三人轉售商品的“最低價格”，屬于《反壟斷法》明確禁止的縱向壟斷

協(xié)議，而限定向第三人轉售商品的“最高價格”，并不違法；（2）選項■:“具有競爭關系的經營者之間”（如

甲生產商和乙生產商）就“分割銷售市場或者原材料采購市場”達成的壟斷協(xié)議，屬于《反壟斷法》明確

禁止的橫向壟斷協(xié)議，而“經營者與其交易相對人”（如生產商和銷售商）達成的“限定向第三人轉售商品

的地域范圍”的協(xié)議，并不違法。

3.壟斷協(xié)議的豁免

經營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：

（I）為改進技術、研究開發(fā)新產品的；

（2）為提高產品質量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；

（3）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；

（4）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；

（1）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；

（I）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的；

（%法律和國務院規(guī)定的其他情形。

【解釋】經營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生

的利益。

【例題I?單選題】某市車輛清洗業(yè)協(xié)會在與本市各洗車企業(yè)協(xié)商后，于2m年8月向該市區(qū)IM

多個洗車企業(yè)發(fā)布《關于規(guī)范機動車輛清洗收費標準的通知》，規(guī)定全市機動車清洗行業(yè)收費指導價為：小

型車輛單次洗車0元，中型車輛單次洗車2??5?元，大型車輛單次洗車4??s元。新標準從am年q

月I日起執(zhí)行。該行為被反壟斷主管機關認定為壟斷。該市車輛清洗業(yè)協(xié)會的上述行為，屬于《反壟斷法》

所禁止的壟斷行為的具體類型是（）。（2?1?年）

1?橫向壟斷協(xié)議

??縱向壟斷協(xié)議

C.獨家交易

I.限制巾場準入

【答案】I

【解析】處于產業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格

的行為，屬于“固定價格”（橫向壟斷協(xié)議）。

【例題2?單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于濫用市場支配地位行為的是（）。

（2*11年）

1?劃分市場

B.聯(lián)合抵制

C.固定價格

■.掠奪性定價

【答案】＞

【解析】選項“C：屬于橫向壟斷協(xié)議行為。

【例題3?單選題】某市一些食用油廠家簽訂合作框架合同，統(tǒng)一上調了食用油出廠價，該行為被反壟

斷主管機關依法認定為壟斷。根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，該壟斷行為的具體類型是（）。年）

1?壟斷高價

I?掠奪性定價

C?縱向壟斷協(xié)議行為

■.橫向壟斷協(xié)議行為

【答案】■

【例題4?多選題】下列屬于《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議有（）。（2tl4年）

L甲、乙兩家鋼材公司為應對經濟不景氣、緩解銷售量嚴重下降達成的限定鋼材生產數(shù)量的協(xié)議

1?甲藥廠和乙藥店約定乙藥店銷售甲藥廠的某種專利藥品忖，只能按某一固定價格出售

€?某H化企業(yè)為促銷一種新開發(fā)的護膚品，與所有經銷商約定，銷售產品時每瓶售價不得超過12?元

,.生產同類產品的甲、乙公司約定，甲公司的產品在長江以北市場銷售，乙公司的產品在長江以南市

場銷售

【答案】W

【解析】（I）選項A：因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩所達成的壟斷協(xié)議，可

以免于處罰（壟斷協(xié)議行為的豁免）；（2）選項,:屬于法律禁止的“縱向壟斷協(xié)議”（固定轉售價格）；（5）

選項C：如果限定轉售的“最低價格”，則屬于法律禁止的“縱向壟斷協(xié)議”，而本題限定的是轉售的“最高

價格”；（4）選項,:屬于法律禁止的“橫向壟斷協(xié)議”（劃分市場）。

【例題，?單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于法律禁止的壟斷協(xié)議的是（）。

L某行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的企業(yè)就防止進口原料的惡性競爭達成保護性協(xié)議

1?三家大型房地產公司的董事長聚會，就商品房價格達成共識，隨后一致采取漲價行動

C.某品牌的奶粉含有三聚鼠胺的事實被公布后，數(shù)家大型超市聯(lián)合聲明拒絕銷售該產品

B.數(shù)家大型煤炭企業(yè)就采用一種新型礦山安全生產技術達成一致意見

【答案】■

【解析】（I）選項1：屬于可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議（為保障對外貿易和對外經濟合作中的正

當利益）；（2）選項,:屬于《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議（固定價格）；（3）選項C：數(shù)家大型超市聯(lián)

合聲明拒絕銷售“非法產品”，不構成壟斷協(xié)議；（4）選項■:屬于可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議（有

利于改進技術）。

4.法律責任

（I）經營者違反《反壟斷法》的規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，

沒收違法所得，并處上-年度銷售額1%以上?%以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處”

萬元以卜的罰款。

（2）行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以

處I?萬元以卜的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

【考點3】經營者集中Q4S）

L申報標準

經營者集中達到下列標準之一的，經營者應當事先向商務部申報，未申報的不得實施集中：

（I）參與集中的所有經營者上一會計年度在“全球范圍內”的營業(yè)額合計超過IN億元人民幣，并且

其中至少兩個經營者上一會計年度在“中國境內”的營業(yè)額均超過4億元人民幣；

（2）參與集中的所有經營者上?會計年度在“中國境內”的營業(yè)額合計超過2?億元人民幣，并且其中

至少兩個經營者上一會計年度在“中國境內”的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

2?豁免條件

經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：

（I）參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者》?%以上有表決權的股份或者資產的；

（2）參與集中的每個經營者1?%以上有表決權的股份或者資產被同一個未參與集中的經營者擁有的。

工法律責任

經營者違反《反壟斷法》的規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分

股份或者資產、限制轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處B?萬元以卜的罰款。

【考點4】行政性壟斷（F4W）

L行政性壟斷的類型

（I）行政性強制交易

行政機關濫用行政權力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經營者、消費者經營、購買、使用其指定

的經營者提供的商品。

（3）行政性限制市場準入

①對外地商品設定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；

②對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復檢驗、重復

認證等歧視性技術措施，限制外地商品進入本地市場；

③采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；

④設置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；

⑤濫用行政權力，以設定歧視性資質要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或限制外地經

營者參加本地的招標、投標活動；

⑥妨礙商品和服務在地區(qū)之間自由流通的其他行為；

⑦濫用行政權力，采取與本地經營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經營者在本地投資或者設

立分支機構。

（3）行政性強制經營者限制競爭

行政機關濫用行政權力，違反法律規(guī)定，強制經營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的

行為（例如，強制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經營者控制組建企業(yè)集團，強制經營者通過協(xié)議

等方式固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等）。

【例題I?單選題】甲市市政府辦公廳下發(fā)紅頭文件，要求本市各級政府機構在公務接待中必須使用本

市乙酒廠生產的“醉八仙”系列白酒，并根據(jù)有關政府機構的公務接待預算分別下達了一定數(shù)量的用酒任

務。根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（）。

工乙酒廠實施了濫用行政權力排除、限制競爭行為

I.乙酒廠實施了濫用市場支配地位行為

C.甲市市政府實施了濫用行政權力排除、限制競爭行為

■.甲市市政府實施了濫用行政權力排除、限制競爭行為，乙酒廠實施了濫用市場支配地位行為

【答案】C

【解析】（I）選項A：乙酒廠既非行政機關，也非法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織，不

能成為濫用行政權力排除、限制競爭的行為主體；（2）選項W：本題并未交待足夠證據(jù)證明乙酒廠具有市

場支配地位，因此，不能直接認定乙酒廠實施了濫用市場支配地位的行為。

【例題2?多選題】下列行為中，屬于《反壟斷法》所禁止的壟斷行為的有（）。

船某藥品生產企業(yè)因擁有一項治療心血管疾病的藥品專利，占據(jù)了相關市場*%的份額

1?年銷售額在I億元以上的藥品零售企業(yè)之間達成聯(lián)盟協(xié)議，共同要求藥品生產企業(yè)按照統(tǒng)?的優(yōu)惠

價格向聯(lián)盟內的企業(yè)供應藥品，聯(lián)盟內的企業(yè)按照統(tǒng)一的零售價格向消費者銷售藥品

C.某市政府在與某國有醫(yī)藥企業(yè)簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議中承諾，該國有醫(yī)藥企業(yè)在本市醫(yī)療機構藥品招

標中享有優(yōu)先中標機會

■.某省政府招標辦公室發(fā)布文件稱：凡不在本省納稅的企業(yè)，一律不得參與本省的招投標活動

【答案】BCB

【解析】（I）選項L《反壟斷法》并不禁止“合法的壟斷地位”，法律所禁止的是當事人濫用其壟斷地

位“排除或者限制競爭的行為”：（2）選項■:屬于法律禁止的壟斷協(xié)議；（3）選項8：屬于行政性壟斷行

為。

2.法律責任

行政機關濫用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關（而非反壟斷執(zhí)法機構）責令改正,

由上級機關（而非反壟斷執(zhí)法機構）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。反壟斷執(zhí)法機

構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

【例題?單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，行政機關濫用行政權力，實施限制競爭行為的，除法律、

行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，反壟斷執(zhí)法機構可以采取的處理措施是（）。

L?責令行為人改正違法行為

1?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分

€?對行為人處以罰款

B.向有關上級機關提出依法處理的建議

【答案】■

第四單元反不正當競爭法律制度

【考點I］欺騙性標示行為（P4fcb）

I?仿冒（XI?年單選題）

（I）假冒他人的“注冊商標”；

（2）擅自使用知名商品特有的“名稱、包裝、裝潢”，或者使用與知名商品近似的“名稱、包裝、裝潢”,

造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；

Q）擅自使用他人的“企業(yè)名稱或者姓名”，引人誤認為是他人的商品；

（4）在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等“質量標志”，偽造“產地”，對商品質量作引人誤

解的虛假表示。

【例題?單選題】甲公司將其生產并上市銷售的糖果冠以“大白免”商標，且其字體、圖案與乙公司的

注冊商標“大白兔”非常相似?！按蟀淄谩痹谔枪放浦兄群芨?。根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，

下列對甲公司行為定性的表述中，正確的是（（2?1?年）

1?假冒他人的注冊商標

??擅自使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是

該知名商品

C?擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品

■.在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假

表示

【答案】L

【解析】甲公司的行為是在同一種商品上，使用與注冊商標“大白兔”相類似的商標（而不是名稱、包

裝或者裝潢）“大白免”，屬于假冒他人注冊商標的行為。

2?虛假陳述

經營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產

地等作引人誤解的虛假宣傳。

【考點2】侵犯商業(yè)秘密行為Q4VS）（All年多選題）

I?商業(yè)秘密的概念

商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為經營者帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的

技術信息和經營信息。

2?侵犯商業(yè)秘密的行為

（I）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密；

（2）披露、使用或者允許他人使用以偷盜、利誘、脅迫等不正當手段獲取的權利人的商業(yè)秘密；

（，）違反約定或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商

業(yè)秘密；

（4）第三人“明知或者應知”上述違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘

密。

【例題?多選題】根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于侵犯商業(yè)秘密行為的有（）。

（2911年）

1?甲公司將其與乙公司訂立合同過程中獲悉的乙公司商業(yè)秘密泄露給戊公司

I.甲企業(yè)盜竊乙企業(yè)的商業(yè)秘密用于產品制造

C?某技術研究院違反約定擅自將丙公司委托開發(fā)的某項技術出售給丁公司

■.丙企業(yè)在產品發(fā)布會上披露了同行業(yè)丁企業(yè)的商業(yè)賄賂行為

【答案】U

【解析】（I）選項C：受托開發(fā)的該項技術不一定屬于商業(yè)秘密；（2）選項,:如果丁企業(yè)不存在商業(yè)

賄賂行為，則丙企'也的行為構成“詆毀商譽行為”；如果丁企業(yè)的確存在商業(yè)賄賂行為，則丙企業(yè)的行為不

構成“詆毀商譽行為

【考點3】詆毀商譽行為（P4V3）（All年單選題、XI4年單選題）

L詆毀商譽行為，是指經營者傳播有關競爭對手的虛假信息，以破壞競爭對手的商業(yè)信譽。

2?詆毀商譽行為可以是故意，也可以是過失，總之存在主觀過錯。

【例題I?單選題】甲商場為打垮競爭對手乙商場，在網(wǎng)上發(fā)帖謊稱乙商場銷售假皮鞋，乙商場的聲譽

因此受到損害。根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，下列對甲商場發(fā)帖行為定性的表述中，正確的是（）。

（XI?年）

1?侵犯商業(yè)秘密行為

??詆毀商譽行為

C.比較廣告行為

■.虛假陳述行為

【答案】■

【例題2?單選題】甲通過互聯(lián)網(wǎng)散布競爭對手乙的產品中摻雜有害物質的虛假信息，致使乙的商品信

譽在消費者心中降低，給乙造成巨大損失。根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，甲的行為是（）。（2*14

年）

1?虛假宣傳

9,欺騙性標示

€?詆毀商譽

,.仿冒

【答案】C

【考點4】商業(yè)賄賂行為Q4W）（A0年單選題、AD年多選題）

L是否存在“賬外暗中”，是區(qū)分回扣、折扣和傭金是否屬于商業(yè)賄賂的標準。

2?經營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經營者給對方折扣、

給中間人傭金的，必須如實入賬。

【例題I?單選題】某市甲賓館向為其介紹客人的出租車司機，按客人房費的8%支付了酬金，與甲賓

館相鄰的乙酒店向監(jiān)督檢查部門舉報了這一行為。監(jiān)督檢查部門經過檢查，發(fā)現(xiàn)甲賓館給予出租車司機的

酬金均如實入賬。根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，甲賓館的行為屬于（）。（2tI2年）

1?商業(yè)賄賂行為

I?正當競爭行為

C.限制競爭行為

,.低價傾銷行為

【答案】■

【解析】甲賓館已將給予出租車司機的酬金“如實入賬”，該行為性質上為給予中間人合法傭金的行為，

屬于正當競爭行為。

【例題2?多選題】根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于不正當競爭行為的有（）o

（XQ年）

1?假冒他人注冊商標

B.對商品的質量作引人誤解的虛假宣傳

€.以明示入賬方式給交易對方折扣

B.竊取他人的商業(yè)秘密

【答案】1?

【考點，】不當附獎贈促銷行為（?*）（X口年多選題、X。年多選題）

L經營者采用抽獎式的附獎銷售，最高獎的金額超過MW元的；

2?經營者采用謊稱有獎或者故意讓內定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售的；

工經營者利用有獎銷售的手段推銷質次價高商品的。

【例題I?多選題】根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于不當附獎贈促銷行為的有

（）。（2*12年）

L甲公司采用抽獎式的附獎銷售，最高獎的金額為2?H元

??乙公司采用抽獎式的附獎銷售，最高獎的金額為S??元

C?丙公司采用故意讓內定人員中獎的方式進行有獎銷售

B.丁公司利用有獎銷售的手段推銷質次價高的商品

【答案】BCB

【例題2?多選題】根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于經營者不當附獎贈促銷行為

的有（）。（2?D年）

L采用謊稱有獎的方式進行有獎銷售

1?采用故意讓內定人員中獎的方式進行有獎銷售

C.利用有獎銷售的手段推銷質次價高的商品

I.抽獎時附獎銷售的最高獎金金額達到4?H元

【答案】1K

【例題3?單選題】根據(jù)反不正當競爭法律制度的規(guī)定，某商場的下列行為中，屬于不正當競爭行為的

是（）。

，銷售某企業(yè)生產的洗衣粉，該洗衣粉后被有關執(zhí)法部門認定冒用產品質量認證標志

??對帶領游客到該商場購物的導游，私下約定按游客購物金額的，%支付“導購費”

C.在國慶節(jié)開展購物抽獎活動，最高獎項為價值WH元的液晶電視機一臺

,.指使員工通過互聯(lián)網(wǎng)散布另外一家商場的總經理與女秘書之間有不正當男女關系的謠言

【答案】■

【解析】（I）選項1：如果“生產者”在其商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質量標志，構成

不正當競爭，但不包括“銷售者”；（2）選項■:屬于''商業(yè)賄賂行為”；（5）選項C：采用抽獎式的附獎銷

售，最高獎的金額“超過”WM元的，構成不正當競爭；（4）選項B：經營者只對競爭對手個人名譽進行

攻擊，不涉及商譽的，屬于一般的人身權侵害行為，不屬于“詆毀商譽行為”。

第五單元專利法律制度

【考點I］專利權的客體（P4T4）

L專利權的客體包括發(fā)明、實用新型和外觀設計三類（統(tǒng)稱為發(fā)明創(chuàng)造）。

2.不授予專利權的客體

（I）科學發(fā)現(xiàn)；

（2）智力活動的規(guī)則和方法；

Q）疾病的診斷和治療方法；

（4）動物和植物品種；

（1）用原子核變換方法獲得的物質；

U）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。

【解釋II對動物和植物品種的生產方法，可以授予專利權。

【解釋2］進行智力活動的設備、裝置或者根據(jù)智力活動的規(guī)則和方法而設計制造的儀器，可以授予專

利權。

【解釋3】用于診斷或者治療疾病的儀器設備，可以授予專利權。

【解釋4］前四項不屬于“技術發(fā)明”的范疇；第五項雖然屬于技術發(fā)明的范圍，但因為涉及國家安全

而不授予專利權；第六項將平面印刷品排除在專利權的客體之外，主要原因是其更多地體現(xiàn)為一種視覺上

的藝術美，而非技術上的新的進步。

【解釋《違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（如專用于偽造貨幣的方法或者工具的發(fā)明創(chuàng)造）、違反社會公德的發(fā)明

創(chuàng)造以及妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（如萬能鑰匙），不授予專利權。

【解釋I】對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，

不授予專利權。

【例題I?單選題】根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，下列各項中，可成為專利權客體的是（）。

L外科大夫甲發(fā)明的手術新方法

B.數(shù)學家乙發(fā)明的能夠運用新計算方法的教學用具

C.天文學家丙發(fā)現(xiàn)的一顆新的小行星

B.植物學家丁通過雜交方法培育的新物種

【答案】＞

【解析】（I）選項a屬于疾病的診斷和治療方法，不授予專利權；（2）選項■:進行智力活動的設備、

裝置或者根據(jù)智力活動的規(guī)則和方法而設計制造的儀器，可以授予專利權；Q）選項C：屬于科學發(fā)現(xiàn)，不

授予專利權；（4）選項,:植物品種不授予專利權。

【例題2?多選題】根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，下列有關骨科病預防與治療方面的研究成果中，可以申

請專利的有（）。

1?甲發(fā)現(xiàn)了導致骨癌的特殊遺傳基因

1?乙發(fā)明了一套幫助骨折病人盡快康復的理療器械

C.丙發(fā)明了如何精確診斷股骨頭壞死的方法

■.丁發(fā)明了如何精確診斷股骨頭壞死的儀器

【答案】R

【解析】（I）選項&：屬于“科學發(fā)現(xiàn)”，不授予專利權；（2）選項II：用于診斷或者治療疾病的儀器

設備，可以授予專利權；Q）選項C：疾病的診斷和治療方法，不授予專利權。

【考點2】專利申請人QB）（31。年單選題）

L專利申請人可以是發(fā)明人、設計人，也可以是職務發(fā)明的單位，還可以是共同完成人或者委托完成

人，或者是外國申請人；還可以是繼受取得申詁權的人。

2?委托開發(fā)

（I）委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發(fā)人。

（2）研究開發(fā)人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。

（3）研究開發(fā)人轉讓專利申請權的，委托人在同等條件下有優(yōu)先受讓權。

2c

1優(yōu)Z女

工合作開發(fā)

（I）合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共

有。當事人一方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。

（2）合作開發(fā)的當事人一方“不同意”申請專利的，另一方不得申請專利。

（3）合作開發(fā)的當事人一方聲明"放棄”其共有的專利申請權的，可以由另一方單獨申請，申請人取

得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。

7、

4.職務發(fā)明創(chuàng)造

（I）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；

（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；

O）退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后I年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或

者原單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造。

【解釋I】上述三種情形肯定屬于職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位

為專利權人。

【解釋2］利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請

專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。

【相關鏈接】法人或者其他組織訂立技術合同轉讓職務技術成果時，職務技術成果的完成人享有以同等

條件優(yōu)先受讓的權利。

【例題I?多選題】甲是乙公司的研發(fā)人員，經長期研究，完成單位交付的研發(fā)任務，開發(fā)出了一種抗

癌新藥，現(xiàn)欲申請專利。以下關于該成果權利歸屬的說法中，正確的有（）。

1.專利申請權及專利權均歸乙公司

1?專利申請權歸乙公司，專利權歸甲

C?專利申請權歸甲，專利權歸乙公司

9.乙公司轉讓專利權時，甲在同等條件下有優(yōu)先受讓權

【答案】11

【解析】（I）選項1K：對于職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專

利權人；（2）選項,:法人訂立技術合同轉讓職務技術成果時，職務技術成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先

受讓的權利。

【例題2?單選題】工程師王某在甲公司的職責是研發(fā)電腦鼠標。根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，下列表述

中，正確的是（）。

1?王某利用業(yè)余時間研發(fā)的新鼠標的專利申請權屬于甲公司

I.如王某沒有利用甲公司的物質技術條件研發(fā)出新鼠標，其專利申請權屬于王某

C.王某主要利用了甲公司的物質技術條件研發(fā)出新型手機，其專利申請權屬于王某

??如王某辭職后到乙公司，I年內研發(fā)出新鼠標，其專利申請權屬于王某

【答案】I

【解析】（I）選項II：在本職工作中（無論是否利用了本單位的物質技術條件、無論是否利用了自己的

業(yè)余時間）作出的發(fā)明創(chuàng)造（新鼠標），屬于職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于該單位；（2）選項C：利

用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造（新型手機），單位與發(fā)明人訂有合同，對申請專利的權利和專

利權的歸屬作出約定的，從其約定；未約定的，申請專利的權利屬于該單位；（3）選項,:退休、調離原單

位后或者勞動、人事關系終止后I年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關

的發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于該單位。

S.繼受取得申請權

（I）繼受取得申請權，主要包括通過合同取得申請權和通過繼承取得申請權兩種情況。

（2）轉讓專利申請權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行

政部門予以公告。專利申請權的轉讓自“登記”（而非公告）之日起生效。（2tU年判斷題）

【例題?判斷題】當事人轉讓專利權的，專利權的轉讓自交付專利證書之日起生效。（）（XD年）

【答案】X

【解析】專利權的轉讓自“登記”之日起生效。

上外國申請人

在中國沒有經常居所或者營業(yè)場所的外國人、外國企業(yè)或者其他外國組織在中國申請專利或者辦理其

他專利事務時，應當委托依法設立的專利代理機構辦理。

【例題?單選題】根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，下列關于專利申請人的表述中，不正確的是（（MD

年）

L專利申請人可以是發(fā)明人個人，也可以是職務發(fā)明的單位

1?共同完成發(fā)明創(chuàng)造的個人，除另有協(xié)議外，可以作為共同的專利申請人

C.在中國沒有經常居所的外國人，不能成為中國專利申請人

B.通過合同取得專利申請權的人屬于繼受取得申請權的專利申請人

【答案】C

【考點力授予專利權的條件（P475）

L授予專利權的發(fā)明、實用新型應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。

2?申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前b個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

（I）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

（2）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；

（3）他人未經申請人同意泄露其內容的。

it

【例題?多選題】甲于XD年■月I日向國務院專利行政部門提出一個關于吸塵器的發(fā)明專利申請。

在甲申請專利之前發(fā)生的下列事實中，不會影響甲專利申請新穎性的有（）。

Lzeu年3月0日，甲在中國政府主辦的一個國際展覽會上首次展出了這種吸塵器

aXD年4月I?日，應當承擔保密義務的工作人員乙，未經甲同意擅自在一個學術會議上公布了該發(fā)

明

年，月12日，甲在國家商務部組織召開的一個技術會議上首次介紹了該發(fā)明

,.XU年I月1日，甲在某國際性學術刊物上首次刊登了有關該發(fā)明的學術論文

【答案】UC

【解析】（I）選項1K：申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前。個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎

性：①在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；②在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)

表的；③他人未經申請人同意泄露其內容的；（N）選項?：由于“發(fā)明人自己”（而非他人泄露）在“學術

刊物”（而非學術會議、國際展覽會）上主動發(fā)表，已經喪失了新穎性。

【考點4】專利申請原則Q4F）

I?先申請原則

（I）先申請的判斷標準是專利“申請日”。

（2）國務院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日；如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日

為申請日。郵戳日不清晰的，除當事人能夠提出證明外，以國務院專利行政部門日為申請日。

（J）申請人有優(yōu)先權的，申請日指優(yōu)先權日。

（4）如果兩個申請人在同一日就相同的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，由當事人自行協(xié)商確定申請人。

【解釋I］申請人首次提出專利申請的日期，視為后來一定期限內就相同主題在他國或者本國提出專利

申請的日期，享有優(yōu)先權的首次申請日稱為優(yōu)先權日。

【解釋2］由于我國實行的是先申請原則，因此申請日的確定至關重要。對專利申請人來說，從申請日

的次日起，專利申請案中的發(fā)明創(chuàng)造就會成為現(xiàn)有技術的?部分，如果他人再有相同的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，

都喪失新穎性；從申請卜I的次II開始，申請人就可以實施專利申請案中的發(fā)明創(chuàng)造，或者發(fā)表，對新穎性

都沒有影響：若經過審查，申請人獲得專利權的，專利權的保護期限是從申請日開始起算的。

【例題?單選題】2fl4年，月IB,國家知識產權局收到了甲公司遞交的一項方法發(fā)明專利申請，?月

3日收到乙公司相同方法的發(fā)明專利申請，乙公司的申請是郵寄的，郵戳日為I月I日。根據(jù)專利法律制度

的規(guī)定，該項專利應當授予（）。

1?首先完成該方法的當事人

??首先使用該方法的當事人

C?甲公司

■.山甲、乙公司協(xié)商確定的申請人

【答案】■

【解析】（I）選項&判斷發(fā)明創(chuàng)造是否具備新穎性，我國未采用“發(fā)明H標準”，而采用“申請「I標準”,

與當事人實際完成發(fā)明創(chuàng)造的時間無關；（2）選項C：國務院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日，

如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。在本題中，甲、乙公司的申請日均為I月III,甲公

司沒有優(yōu)先權；（3）選項！?：如果兩個申請人在同一日就相同的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，由當事人自行協(xié)商

確定申請人，與“使用在先”無關；只有注冊商標的申請涉及“使用在先”的原則。

2?優(yōu)先權原則

（I）外國優(yōu)先權

申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起口個月內，或者自外觀設計在外國第一

次提出專利申請之II起b個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或

者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。

（2）本國優(yōu)先權

申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內，又向國務院專利行政部門就

相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權。

【解釋】本國優(yōu)先權僅限于“發(fā)明或者實用新型”，外觀設計談不上本國優(yōu)先權。

表8—1

外國優(yōu)先權本國優(yōu)先權

發(fā)明12個月12個月

實用新型12個月12個月

外觀設計6個月X

商標6個月6個月

工