快餐公司合同簽訂前合規(guī)性審查制度

一、總則1.目的本制度旨在確?？觳凸驹诤炗喐黝惡贤埃瑢?duì)合同內(nèi)容、簽訂流程等進(jìn)行全面、嚴(yán)格的合規(guī)性審查，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司良好的商業(yè)信譽(yù)，實(shí)現(xiàn)公司的穩(wěn)健發(fā)展，并踐行公司注重合法合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化理念。2.適用范圍本制度適用于快餐公司及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)與外部主體簽訂的各類合同，包括但不限于食材采購合同、設(shè)備租賃合同、店面租賃合同、廣告合作合同等。本制度適用于公司全體員工在涉及合同簽訂相關(guān)工作場景。同時(shí)，對(duì)于涉及客戶權(quán)益相關(guān)合同條款，也應(yīng)遵循本制度進(jìn)行審查，以保障客戶合法權(quán)益，體現(xiàn)公司以客戶為中心的服務(wù)理念。3.審查原則-合法性原則：合同內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)范，確保合同的法律效力。-真實(shí)性原則：合同涉及的各項(xiàng)事實(shí)、數(shù)據(jù)等信息必須真實(shí)可靠，避免虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。-完整性原則：審查合同條款應(yīng)涵蓋合同目的、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭議解決方式等關(guān)鍵要素，確保合同內(nèi)容完整，無重大遺漏。-一致性原則：合同內(nèi)容應(yīng)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營方針、內(nèi)部管理制度保持一致，不得出現(xiàn)沖突或矛盾。-公平合理性原則：合同條款應(yīng)公平合理，避免顯失公平的條款，維護(hù)公司和合同相對(duì)方的合法權(quán)益平衡，體現(xiàn)公司公平公正的商業(yè)價(jià)值觀。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.合規(guī)審查小組成立以公司法務(wù)部門牽頭，財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員參與的合同簽訂前合規(guī)性審查小組。小組組長由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)整體審查工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。2.各部門職責(zé)-法務(wù)部門：作為合規(guī)性審查的核心部門，負(fù)責(zé)對(duì)合同的法律條款進(jìn)行全面審查，包括合同主體的合法性、合同條款的法律效力、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估等。提供專業(yè)的法律意見和建議，確保合同符合法律法規(guī)要求，預(yù)防法律糾紛的發(fā)生。-財(cái)務(wù)部門：審查合同涉及的財(cái)務(wù)條款，如價(jià)款支付方式、結(jié)算周期、稅務(wù)條款等，評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，確保合同的財(cái)務(wù)安排合理、合規(guī)，符合公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定。同時(shí)，對(duì)合同的成本效益進(jìn)行分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。-業(yè)務(wù)部門：作為合同的發(fā)起部門，負(fù)責(zé)提供合同的背景信息、業(yè)務(wù)需求和相關(guān)資料，確保合同內(nèi)容能夠準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況。參與合同條款的討論和制定，從業(yè)務(wù)角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查，確保合同能夠順利履行，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要。同時(shí)，協(xié)助法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門進(jìn)行審查工作，提供必要的解釋和說明。-其他相關(guān)部門：根據(jù)合同的具體性質(zhì)和涉及領(lǐng)域，其他相關(guān)部門如市場營銷部門、食品安全部門、人力資源部門等，可應(yīng)審查小組的要求，從各自專業(yè)角度對(duì)合同進(jìn)行審查，提供專業(yè)意見和建議。例如，市場營銷部門可對(duì)廣告合作合同中的宣傳內(nèi)容進(jìn)行審查，確保符合公司品牌形象和市場策略；食品安全部門可對(duì)食材采購合同中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品安全條款進(jìn)行審查，保障公司食品安全管理要求的落實(shí)；人力資源部門可對(duì)涉及員工權(quán)益的合同條款進(jìn)行審查，確保符合勞動(dòng)法律法規(guī)和公司人力資源政策。三、管理流程1.合同起草階段-業(yè)務(wù)部門發(fā)起：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，負(fù)責(zé)起草合同初稿。在起草過程中，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)實(shí)際情況、公司內(nèi)部管理制度以及客戶需求，確保合同條款準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。同時(shí)，應(yīng)盡可能采用公司制定的合同示范文本，如無適用的示范文本，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行起草。-部門內(nèi)部審核：合同初稿完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)合同進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的一致性、條款的完整性和可行性等。審核通過后，將合同初稿及相關(guān)背景資料提交給合規(guī)審查小組。2.合規(guī)審查階段-資料提交與分配：業(yè)務(wù)部門將合同初稿及相關(guān)資料提交給合規(guī)審查小組后，小組組長應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和涉及領(lǐng)域，將合同分配給法務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)審查人員。同時(shí)，明確各審查人員的審查重點(diǎn)和完成時(shí)間。-各部門審查：法務(wù)部門接到合同審查任務(wù)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行全面的法律審查，重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格、合同條款的合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。財(cái)務(wù)部門審查合同的財(cái)務(wù)條款，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和成本效益。其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)對(duì)合同進(jìn)行專業(yè)審查。審查人員應(yīng)在審查過程中詳細(xì)記錄審查意見和建議，并及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通反饋。-聯(lián)合審查會(huì)議：在各部門完成初步審查后，由合規(guī)審查小組組長組織召開聯(lián)合審查會(huì)議。業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門的審查人員參加會(huì)議，共同討論合同條款，對(duì)審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行集中研究和協(xié)商解決。會(huì)議應(yīng)形成書面記錄，明確各方達(dá)成的共識(shí)和需要進(jìn)一步修改的內(nèi)容。3.合同修改與完善階段-業(yè)務(wù)部門修改：根據(jù)聯(lián)合審查會(huì)議的意見，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行修改和完善。在修改過程中，應(yīng)充分尊重各部門的審查意見，確保合同在法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面都符合公司要求。修改后的合同應(yīng)再次提交給合規(guī)審查小組進(jìn)行審核。-最終審核：合規(guī)審查小組對(duì)修改后的合同進(jìn)行最終審核，重點(diǎn)檢查修改內(nèi)容是否符合各方意見，合同整體是否滿足合規(guī)性要求。如審核通過，由審查小組組長簽署審核意見，將合同提交給公司領(lǐng)導(dǎo)審批。如仍存在問題，應(yīng)及時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部門繼續(xù)修改，直至審核通過。4.合同審批與簽訂階段-公司領(lǐng)導(dǎo)審批：經(jīng)合規(guī)審查小組審核通過的合同，按照公司的審批權(quán)限和流程，提交給公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從公司整體戰(zhàn)略、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等角度對(duì)合同進(jìn)行全面審查，做出審批決定。-合同簽訂：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照公司規(guī)定的合同簽訂流程，與合同相對(duì)方簽訂合同。簽訂合同前，應(yīng)確保雙方的簽字蓋章等手續(xù)齊全、有效。同時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將簽訂后的合同副本及時(shí)分發(fā)給法務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門存檔備案。四、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-知情權(quán)：員工有權(quán)了解合同簽訂前合規(guī)性審查的相關(guān)制度、流程和要求，以及自己在審查工作中的職責(zé)和任務(wù)。在合同審查過程中，員工有權(quán)獲取與合同相關(guān)的背景信息、資料和文件，以便更好地履行審查職責(zé)。-建議權(quán)：員工在合同審查過程中，有權(quán)對(duì)合同條款提出合理的修改建議和意見。對(duì)于涉及公司利益和風(fēng)險(xiǎn)的重大問題，員工有權(quán)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門反映，確保公司決策的科學(xué)性和合理性。-培訓(xùn)權(quán)：公司應(yīng)為員工提供合同簽訂前合規(guī)性審查方面的培訓(xùn)，包括法律法規(guī)知識(shí)、審查技巧、風(fēng)險(xiǎn)防范等內(nèi)容。員工有權(quán)參加相關(guān)培訓(xùn)課程，提升自身的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平。2.員工義務(wù)-遵守制度義務(wù)：員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的各項(xiàng)規(guī)定，按照規(guī)定的流程和要求參與合同簽訂前的合規(guī)性審查工作。不得擅自簡化審查流程、規(guī)避審查環(huán)節(jié)，確保審查工作的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。-保密義務(wù)：員工在合同審查過程中，可能會(huì)接觸到公司的商業(yè)秘密、敏感信息以及合同相對(duì)方的隱私信息等。員工應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將相關(guān)信息泄露給無關(guān)人員，維護(hù)公司和合同相對(duì)方的合法權(quán)益。-勤勉盡責(zé)義務(wù)：員工應(yīng)認(rèn)真履行審查職責(zé)，勤勉盡責(zé)地對(duì)合同進(jìn)行審查。在審查過程中，應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，仔細(xì)核對(duì)合同條款，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，提供專業(yè)、客觀的審查意見和建議。不得敷衍塞責(zé)、故意隱瞞問題，確保審查工作的質(zhì)量和效果。3.公司權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：公司有權(quán)要求員工按照本制度的規(guī)定履行合同審查職責(zé)，對(duì)員工的審查工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對(duì)于違反制度規(guī)定的員工，公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。-義務(wù)：公司有義務(wù)為員工提供開展合同審查工作所需的資源和支持，包括培訓(xùn)、信息資料等。同時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)員工的審查意見和建議，合理決策合同的簽訂與履行，保障公司的合法權(quán)益，維護(hù)公司的良好形象和聲譽(yù)。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部監(jiān)督：公司建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，由合規(guī)審查小組定期對(duì)合同簽訂前的合規(guī)性審查工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。檢查內(nèi)容包括審查流程的執(zhí)行情況、審查意見的落實(shí)情況、合同的履行情況等。通過內(nèi)部監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以整改，確保審查工作的有效開展。-審計(jì)監(jiān)督：公司審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同簽訂及履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查合同的合規(guī)性、財(cái)務(wù)收支的合理性等。對(duì)于審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。審計(jì)結(jié)果應(yīng)作為公司對(duì)相關(guān)部門和人員績效考核的重要依據(jù)。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制-優(yōu)秀審查獎(jiǎng)：對(duì)于在合同簽訂前合規(guī)性審查工作中表現(xiàn)突出的員工，如能夠準(zhǔn)確識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)、提出合理有效的審查意見，為公司避免重大損失或創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益的，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)形式包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會(huì)等。-創(chuàng)新建議獎(jiǎng)：鼓勵(lì)員工在合同審查工作中提出創(chuàng)新性的建議和方法，如優(yōu)化審查流程、提高審查效率、完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。對(duì)于被公司采納并取得良好效果的建議，公司將給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性。3.懲罰機(jī)制-違規(guī)處罰：對(duì)于違反本制度規(guī)定，未按照流程和要求進(jìn)行合同審查，導(dǎo)致合同出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或給公司造成損失的員工，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括警告、罰款、降職降薪、解除勞動(dòng)合同等。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。-責(zé)任追究：建立合同審查責(zé)任追究制度，對(duì)于因?qū)彶槿藛T故意或重大過失導(dǎo)致合同出現(xiàn)問題的，將追究相關(guān)人員的責(zé)任。責(zé)任追究范圍包括直接責(zé)任人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人以及對(duì)合同審批負(fù)有責(zé)任的公司領(lǐng)導(dǎo)。通過責(zé)任追究，強(qiáng)化員工的責(zé)任意識(shí)，確保審查工作的質(zhì)量和效果。六、