人行督查督辦管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)我行督查督辦工作，確保各項(xiàng)決策部署和工作要求得到及時(shí)、有效落實(shí)，提高工作效率和執(zhí)行力，推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于我行各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及其工作人員在履行工作職責(zé)過(guò)程中涉及的督查督辦事項(xiàng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：督查督辦工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及我行內(nèi)部規(guī)章制度。2.實(shí)事求是原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確反映工作進(jìn)展情況，如實(shí)報(bào)告存在的問(wèn)題和困難。3.注重實(shí)效原則：突出工作落實(shí)效果，注重解決實(shí)際問(wèn)題，確保各項(xiàng)工作目標(biāo)按時(shí)、高質(zhì)量完成。4.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照職責(zé)分工和層級(jí)管理要求，明確各級(jí)督查督辦主體的責(zé)任，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理。二、督查督辦事項(xiàng)范圍（一）上級(jí)交辦事項(xiàng)1.黨中央、國(guó)務(wù)院、監(jiān)管部門(mén)等上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的涉及我行的重要工作任務(wù)。2.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示、指示要求辦理的事項(xiàng)。（二）行領(lǐng)導(dǎo)決策部署事項(xiàng)1.行黨委會(huì)議、行務(wù)會(huì)議等研究決定的重要工作事項(xiàng)。2.行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。（三）重要制度執(zhí)行情況1.我行各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的貫徹執(zhí)行情況。2.對(duì)違反制度行為的查處和整改情況。（四）重點(diǎn)工作任務(wù)1.年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、工作計(jì)劃中明確的重點(diǎn)工作任務(wù)。2.階段性重點(diǎn)工作項(xiàng)目，如重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新、重要項(xiàng)目推進(jìn)等。（五）客戶投訴及輿情處理1.客戶對(duì)我行產(chǎn)品、服務(wù)等方面的投訴及處理情況。2.涉及我行的輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)對(duì)處置情況。三、督查督辦工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）督查督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以行領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的督查督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)如下：1.研究決定督查督辦工作的重大事項(xiàng)和重要制度。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全行督查督辦工作，解決工作中的重大問(wèn)題。3.對(duì)督查督辦工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）督查督辦工作辦公室督查督辦工作辦公室設(shè)在[具體部門(mén)]，負(fù)責(zé)督查督辦工作的日常組織協(xié)調(diào)和具體實(shí)施。主要職責(zé)如下：1.制定和完善督查督辦工作制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.受理、登記督查督辦事項(xiàng)，明確承辦部門(mén)和辦理要求。3.跟蹤督查督辦事項(xiàng)辦理進(jìn)度，定期進(jìn)行檢查和通報(bào)。4.協(xié)調(diào)解決督查督辦工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)辦理不力的部門(mén)和個(gè)人提出問(wèn)責(zé)建議。5.收集、整理和歸檔督查督辦工作資料，總結(jié)分析工作情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。（三）承辦部門(mén)職責(zé)各部門(mén)作為督查督辦事項(xiàng)的承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)具體辦理所承辦的督查督辦事項(xiàng)。主要職責(zé)如下：1.明確專人負(fù)責(zé)督查督辦事項(xiàng)的辦理，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和措施。2.按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量要求，認(rèn)真組織實(shí)施，確保按時(shí)完成任務(wù)。3.及時(shí)向督查督辦工作辦公室報(bào)告辦理進(jìn)展情況，遇有重大問(wèn)題或困難及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)。4.負(fù)責(zé)對(duì)辦理結(jié)果進(jìn)行自查自糾，確保辦理質(zhì)量和效果。四、督查督辦工作流程（一）立項(xiàng)1.督查督辦工作辦公室根據(jù)督查督辦事項(xiàng)范圍，對(duì)需要立項(xiàng)的事項(xiàng)進(jìn)行收集、梳理和篩選。2.填寫(xiě)《督查督辦事項(xiàng)立項(xiàng)表》，明確事項(xiàng)來(lái)源、承辦部門(mén)、辦理要求、完成時(shí)限等內(nèi)容，報(bào)督查督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批后立項(xiàng)。（二）交辦督查督辦工作辦公室將立項(xiàng)后的督查督辦事項(xiàng)以《督查督辦通知書(shū)》的形式交辦給承辦部門(mén)，并明確辦理要求和完成時(shí)限。（三）承辦1.承辦部門(mén)收到《督查督辦通知書(shū)》后，應(yīng)立即組織人員進(jìn)行辦理，并按照要求制定詳細(xì)的工作方案和進(jìn)度計(jì)劃。2.在辦理過(guò)程中，承辦部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取有效措施加以解決。（四）催辦督查督辦工作辦公室對(duì)承辦部門(mén)的辦理情況進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)未按時(shí)限要求辦理或辦理進(jìn)度緩慢的事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)出《催辦通知書(shū)》，督促承辦部門(mén)加快辦理進(jìn)度。（五）反饋1.承辦部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將督查督辦事項(xiàng)的辦理情況以書(shū)面形式反饋給督查督辦工作辦公室。反饋內(nèi)容應(yīng)包括工作進(jìn)展情況、取得的成效、存在的問(wèn)題及下一步工作計(jì)劃等。2.對(duì)于階段性工作成果，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)送階段性工作報(bào)告；對(duì)于涉及多個(gè)階段的工作事項(xiàng)，應(yīng)在每個(gè)階段結(jié)束后及時(shí)報(bào)送階段總結(jié)。（六）審核督查督辦工作辦公室對(duì)承辦部門(mén)反饋的辦理情況進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核辦理結(jié)果是否符合要求、問(wèn)題是否得到有效解決、措施是否切實(shí)可行等。對(duì)于不符合要求的反饋意見(jiàn)，退回承辦部門(mén)重新辦理。（七）結(jié)案1.經(jīng)審核通過(guò)的督查督辦事項(xiàng)，由督查督辦工作辦公室填寫(xiě)《督查督辦事項(xiàng)結(jié)案表》，報(bào)督查督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后結(jié)案。2.對(duì)于因特殊原因未能按時(shí)完成的督查督辦事項(xiàng)，承辦部門(mén)應(yīng)提前向督查督辦工作辦公室說(shuō)明情況，并提出延期申請(qǐng)。經(jīng)批準(zhǔn)同意后，承辦部門(mén)應(yīng)在延期后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成辦理并報(bào)送結(jié)果。五、督查督辦方式（一）定期檢查督查督辦工作辦公室定期對(duì)督查督辦事項(xiàng)的辦理情況進(jìn)行檢查，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看等方式，全面了解工作進(jìn)展情況。（二）專項(xiàng)督查針對(duì)重點(diǎn)工作任務(wù)、重要制度執(zhí)行情況等開(kāi)展專項(xiàng)督查，深入分析存在的問(wèn)題，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施和建議。（三）聯(lián)合督查對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的督查督辦事項(xiàng)，由督查督辦工作辦公室組織相關(guān)部門(mén)成立聯(lián)合督查組，共同開(kāi)展督查工作，形成工作合力。（四）信息化督查利用我行內(nèi)部辦公系統(tǒng)、督查督辦管理平臺(tái)等信息化手段，對(duì)督查督辦事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤、動(dòng)態(tài)管理，提高督查督辦工作效率和透明度。六、督查督辦結(jié)果運(yùn)用（一）作為績(jī)效考核的重要依據(jù)將督查督辦工作結(jié)果納入各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)績(jī)效考核體系，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤，充分發(fā)揮績(jī)效考核的導(dǎo)向作用。（二）作為干部選拔任用的參考把督查督辦工作中的表現(xiàn)作為干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要參考依據(jù)，激勵(lì)廣大干部職工積極主動(dòng)做好督查督辦工作。（三）促進(jìn)工作改進(jìn)和提升對(duì)督查督辦工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議，推動(dòng)我行各項(xiàng)工作不斷完善和提升。七、責(zé)任追究（一）對(duì)承辦部門(mén)的責(zé)任追究1.承辦部門(mén)未按照要求按時(shí)完成督查督辦事項(xiàng)，或辦理結(jié)果不符合要求的，視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期整改等處理；對(duì)造成嚴(yán)重后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.承辦部門(mén)在辦理督查督辦事項(xiàng)過(guò)程中，存在推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等行為的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)教育，并責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分。（二）對(duì)督查督辦工作辦公室的責(zé)任追究督查督辦工作辦公室在督查督辦工作中，存在工作不力、把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，導(dǎo)致督查督辦事項(xiàng)未能得