臨沂股權(quán)激勵(lì)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在建立健全公司的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于臨沂[公司/組織名稱]及其下屬全資子公司、控股子公司的員工。（三）基本原則1.公平公正原則：股權(quán)激勵(lì)方案的制定、實(shí)施應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保激勵(lì)對(duì)象在同等條件下享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)。2.激勵(lì)與約束并重原則：通過股權(quán)激勵(lì)，使激勵(lì)對(duì)象的利益與公司的利益緊密結(jié)合，在給予激勵(lì)的同時(shí)，明確相應(yīng)的約束條件，促使激勵(lì)對(duì)象為公司的發(fā)展努力工作。3.業(yè)績(jī)導(dǎo)向原則：股權(quán)激勵(lì)與公司業(yè)績(jī)掛鉤，激勵(lì)對(duì)象的收益應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行調(diào)整，以充分體現(xiàn)業(yè)績(jī)導(dǎo)向。4.可持續(xù)發(fā)展原則：股權(quán)激勵(lì)方案應(yīng)有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，注重長(zhǎng)期激勵(lì)效果，避免短期行為。二、激勵(lì)對(duì)象（一）范圍1.公司高級(jí)管理人員：包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2.核心技術(shù)人員：在公司技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用的人員。3.業(yè)務(wù)骨干：在公司市場(chǎng)營(yíng)銷、生產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域表現(xiàn)突出的人員。4.對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的其他人員：經(jīng)公司董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司發(fā)展有特殊貢獻(xiàn)的人員。（二）確定標(biāo)準(zhǔn)1.工作業(yè)績(jī)：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在過去一定時(shí)期內(nèi)（如過去一年或三年）取得顯著的工作業(yè)績(jī)，如完成重要項(xiàng)目、實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)目標(biāo)等。2.專業(yè)能力：具備與崗位要求相匹配的專業(yè)知識(shí)和技能，在所在領(lǐng)域有一定的專業(yè)影響力。3.忠誠(chéng)度：對(duì)公司具有較高的忠誠(chéng)度，在公司工作年限達(dá)到一定要求（如[X]年以上）。4.品德表現(xiàn)：遵守公司規(guī)章制度，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德。三、激勵(lì)方式（一）股票期權(quán)1.定義：股票期權(quán)是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。2.授予數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、貢獻(xiàn)等因素確定股票期權(quán)的授予數(shù)量，具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況決定。3.行權(quán)價(jià)格：行權(quán)價(jià)格根據(jù)授予時(shí)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格、公司財(cái)務(wù)狀況等因素確定，原則上不低于授予時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的[X]%。4.行權(quán)期限：股票期權(quán)的行權(quán)期限一般為[X]年，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)行使權(quán)利。（二）限制性股票1.定義：限制性股票是指公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。2.授予數(shù)量：參照股票期權(quán)的授予數(shù)量確定原則，根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的具體情況確定限制性股票的授予數(shù)量。3.授予價(jià)格：限制性股票的授予價(jià)格根據(jù)授予時(shí)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格、公司財(cái)務(wù)狀況等因素確定，原則上不低于授予時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的[X]%。4.限售期：限制性股票的限售期一般為[X]年，限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象不得轉(zhuǎn)讓限制性股票。（三）業(yè)績(jī)股票1.定義：業(yè)績(jī)股票是指在年初確定一個(gè)較為合理的業(yè)績(jī)目標(biāo)，如果激勵(lì)對(duì)象到年末時(shí)達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，則公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。2.業(yè)績(jī)目標(biāo)：業(yè)績(jī)目標(biāo)根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃確定，包括財(cái)務(wù)指標(biāo)（如凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入等）和非財(cái)務(wù)指標(biāo)（如市場(chǎng)份額、客戶滿意度等）。3.獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)完成情況和職位等因素確定業(yè)績(jī)股票的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況決定。四、激勵(lì)計(jì)劃的制定與實(shí)施（一）計(jì)劃制定1.起草：由公司人力資源部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門起草股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。2.審核：草案提交公司董事會(huì)審核，董事會(huì)應(yīng)重點(diǎn)審核激勵(lì)對(duì)象的范圍、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、業(yè)績(jī)目標(biāo)等內(nèi)容是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.公示：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案經(jīng)董事會(huì)審核通過后，應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示期間，員工如有異議，可向公司人力資源部門提出，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理。4.修訂：根據(jù)公示反饋意見，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案進(jìn)行修訂，修訂后的計(jì)劃提交公司股東大會(huì)審議。（二）計(jì)劃實(shí)施1.授予：股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，公司應(yīng)按照計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量等內(nèi)容，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)、限制性股票或業(yè)績(jī)股票。2.行權(quán)：對(duì)于股票期權(quán)激勵(lì)方式，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)，按照行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件行使權(quán)利，購(gòu)買公司股票。對(duì)于限制性股票激勵(lì)方式，限售期屆滿后，激勵(lì)對(duì)象可按照規(guī)定的條件和程序轉(zhuǎn)讓限制性股票。對(duì)于業(yè)績(jī)股票激勵(lì)方式，在業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成后，公司應(yīng)按照規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象授予業(yè)績(jī)股票。3.管理：公司應(yīng)建立健全股權(quán)激勵(lì)管理臺(tái)賬，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)情況等信息進(jìn)行詳細(xì)記錄。同時(shí)，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的日常管理，監(jiān)督激勵(lì)對(duì)象的行為是否符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。五、業(yè)績(jī)考核（一）考核指標(biāo)1.財(cái)務(wù)指標(biāo)：包括凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入、凈資產(chǎn)收益率等。2.非財(cái)務(wù)指標(biāo)：包括市場(chǎng)份額、客戶滿意度、新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)度等。（二）考核周期業(yè)績(jī)考核周期一般為一年，具體考核時(shí)間由公司董事會(huì)確定。（三）考核程序1.制定考核方案：公司人力資源部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門制定業(yè)績(jī)考核方案，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方法等內(nèi)容。2.組織考核：公司按照考核方案組織對(duì)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知激勵(lì)對(duì)象。3.結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象是否達(dá)到行權(quán)條件或是否可獲得業(yè)績(jī)股票等激勵(lì)。對(duì)于未達(dá)到考核要求的激勵(lì)對(duì)象，公司應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行處理，如取消其激勵(lì)資格、收回已授予的股票等。六、權(quán)益調(diào)整（一）公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)1.股票期權(quán)：公司應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整：新股票期權(quán)數(shù)量=原股票期權(quán)數(shù)量×（1+轉(zhuǎn)增股本比例）行權(quán)價(jià)格調(diào)整：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格÷（1+轉(zhuǎn)增股本比例）2.限制性股票：公司應(yīng)對(duì)限制性股票的數(shù)量、授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：限制性股票數(shù)量調(diào)整：新限制性股票數(shù)量=原限制性股票數(shù)量×（1+轉(zhuǎn)增股本比例）授予價(jià)格調(diào)整：新授予價(jià)格=原授予價(jià)格÷（1+轉(zhuǎn)增股本比例）3.業(yè)績(jī)股票：公司應(yīng)對(duì)業(yè)績(jī)股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：業(yè)績(jī)股票數(shù)量調(diào)整：新業(yè)績(jī)股票數(shù)量=原業(yè)績(jī)股票數(shù)量×（1+轉(zhuǎn)增股本比例）（二）公司發(fā)生合并、分立、回購(gòu)股份等事項(xiàng)1.股票期權(quán)：公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整或處理。2.限制性股票：公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)限制性股票進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整或處理。3.業(yè)績(jī)股票：公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)業(yè)績(jī)股票進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整或處理。七、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.知情權(quán)：激勵(lì)對(duì)象有權(quán)了解公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容，包括激勵(lì)對(duì)象的范圍、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、業(yè)績(jī)目標(biāo)等。2.參與權(quán)：激勵(lì)對(duì)象有權(quán)參與公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、修訂等過程，提出自己的意見和建議。3.行權(quán)權(quán)：激勵(lì)對(duì)象在符合行權(quán)條件的情況下，有權(quán)按照規(guī)定的程序行使股票期權(quán)、轉(zhuǎn)讓限制性股票等權(quán)利。4.收益權(quán)：激勵(lì)對(duì)象有權(quán)獲得因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施而產(chǎn)生的收益。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.履行工作職責(zé)：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，努力完成工作任務(wù)，為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。3.保守公司秘密