企業(yè)訴訟過(guò)程管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟過(guò)程管理，保障公司合法權(quán)益，提高訴訟效率，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門涉及的各類訴訟活動(dòng)，包括但不限于民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋，確保訴訟活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重訴訟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施降低訴訟給公司帶來(lái)的不利影響。3.高效務(wù)實(shí)原則以提高訴訟效率、實(shí)現(xiàn)公司利益最大化為目標(biāo)，合理安排訴訟流程，及時(shí)處理訴訟事務(wù)。4.保密原則對(duì)訴訟過(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、訴訟事務(wù)管理職責(zé)分工（一）法務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司訴訟事務(wù)的統(tǒng)籌規(guī)劃和指導(dǎo)，制定訴訟策略和方案。2.組織開(kāi)展訴訟案件的調(diào)查取證、法律分析、文書(shū)起草等工作。3.代表公司參與訴訟活動(dòng)，包括出庭應(yīng)訴、提交答辯狀、上訴等。4.跟蹤訴訟案件進(jìn)展情況，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)需要調(diào)整訴訟策略。5.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所、法院、仲裁機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)。6.建立和完善公司訴訟檔案管理制度，對(duì)訴訟案件資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.協(xié)助法務(wù)部門開(kāi)展訴訟案件的調(diào)查取證工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。2.配合法務(wù)部門制定訴訟策略，根據(jù)需要參與訴訟活動(dòng)，如出庭作證等。3.負(fù)責(zé)本部門涉訴案件的前期處理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告可能引發(fā)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.執(zhí)行公司關(guān)于訴訟案件的決策和安排，落實(shí)各項(xiàng)訴訟措施。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)訴訟費(fèi)用的預(yù)算編制、支付和核算工作。2.根據(jù)訴訟進(jìn)展情況，及時(shí)提供資金支持，確保訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行。3.對(duì)訴訟案件涉及的財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審核和監(jiān)督，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）其他部門職責(zé)其他部門按照公司的統(tǒng)一安排，在各自職責(zé)范圍內(nèi)配合做好訴訟相關(guān)工作。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.法務(wù)部門定期對(duì)公司面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注可能引發(fā)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)因素，如合同糾紛、侵權(quán)行為、勞動(dòng)爭(zhēng)議等。2.針對(duì)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，在項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開(kāi)展專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的訴訟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮法律法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)、對(duì)方當(dāng)事人情況等因素，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。（二）預(yù)警機(jī)制1.建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的觸發(fā)條件和臨界值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析和研判，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門通報(bào)。3.相關(guān)部門接到預(yù)警信息后，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和處置，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。四、訴訟案件受理與立案（一）案件受理1.公司各部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。法務(wù)部門對(duì)報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合訴訟受理?xiàng)l件。2.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的事項(xiàng)，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)材料，進(jìn)行法律分析，確定訴訟主體、訴訟請(qǐng)求、事實(shí)與理由等關(guān)鍵要素。3.在決定提起訴訟前，法務(wù)部門應(yīng)與公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門進(jìn)行充分溝通，匯報(bào)案件情況和訴訟策略，經(jīng)批準(zhǔn)后方可啟動(dòng)訴訟程序。（二）立案準(zhǔn)備1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)起草起訴狀、答辯狀、證據(jù)清單等訴訟文書(shū)，確保文書(shū)內(nèi)容準(zhǔn)確、規(guī)范、完整。2.組織整理和審核相關(guān)證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)于需要補(bǔ)充證據(jù)的，及時(shí)安排調(diào)查取證工作。3.確定訴訟管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定辦理立案手續(xù)，提交立案所需的全部材料。4.在立案過(guò)程中，如遇法院或仲裁機(jī)構(gòu)要求補(bǔ)充材料或說(shuō)明情況的，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理，確保立案工作順利進(jìn)行。五、訴訟過(guò)程管理（一）庭前準(zhǔn)備1.收到法院或仲裁機(jī)構(gòu)的開(kāi)庭通知后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)制定庭前準(zhǔn)備工作計(jì)劃，明確各項(xiàng)工作任務(wù)和責(zé)任人。2.組織召開(kāi)庭前會(huì)議，與業(yè)務(wù)部門、代理律師等相關(guān)人員共同研究案件事實(shí)、證據(jù)情況和庭審策略。3.進(jìn)一步核實(shí)證據(jù)材料，對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類整理和編號(hào)，制作證據(jù)圖表，便于庭審時(shí)查閱和展示。4.準(zhǔn)備庭審所需的法律文件、參考資料等，如法律法規(guī)、司法解釋、類似案例等。5.安排出庭人員，明確出庭人員的職責(zé)分工和庭審發(fā)言要點(diǎn)。對(duì)于需要證人出庭作證的，提前做好證人的溝通和培訓(xùn)工作。（二）庭審參與1.庭審過(guò)程中，出庭人員應(yīng)嚴(yán)格按照庭審紀(jì)律和法官或仲裁員的要求進(jìn)行發(fā)言和舉證質(zhì)證。2.法務(wù)部門和代理律師應(yīng)密切配合，根據(jù)庭審情況及時(shí)調(diào)整訴訟策略，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.認(rèn)真記錄庭審過(guò)程和法官或仲裁員的提問(wèn)、當(dāng)事人的陳述及辯論意見(jiàn)等重要內(nèi)容，形成庭審記錄。庭審記錄應(yīng)經(jīng)庭審參與人員簽字確認(rèn)。4.如庭審中出現(xiàn)新的情況或問(wèn)題，需要補(bǔ)充證據(jù)或發(fā)表新的意見(jiàn)的，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并按照指示進(jìn)行處理。（三）訴訟調(diào)解1.在訴訟過(guò)程中，根據(jù)案件實(shí)際情況和公司利益需求，積極與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭(zhēng)取通過(guò)調(diào)解方式解決糾紛。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)制定調(diào)解方案，明確調(diào)解的目標(biāo)、原則和底線。調(diào)解過(guò)程中，應(yīng)充分聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門等相關(guān)方面的意見(jiàn)。3.如達(dá)成調(diào)解協(xié)議，法務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真審查協(xié)議條款，確保協(xié)議內(nèi)容符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益。調(diào)解協(xié)議簽訂后，及時(shí)督促對(duì)方履行協(xié)議義務(wù)。（四）上訴與再審1.如對(duì)一審判決或仲裁裁決不服，法務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定的上訴期限內(nèi)，組織相關(guān)人員進(jìn)行研究分析，決定是否上訴。2.如需上訴，應(yīng)及時(shí)起草上訴狀，整理上訴證據(jù)材料，按照上訴程序向二審法院提交上訴文件。3.在二審訴訟過(guò)程中，參照一審?fù)徱?，做好各?xiàng)準(zhǔn)備工作，積極參與庭審活動(dòng)，維護(hù)公司的上訴權(quán)益。4.對(duì)于已經(jīng)生效的判決或裁決，如發(fā)現(xiàn)存在法定再審事由，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)再審程序，按照再審案件的審理要求進(jìn)行處理。六、訴訟費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.法務(wù)部門在訴訟案件立案前，應(yīng)根據(jù)案件情況和訴訟策略，編制訴訟費(fèi)用預(yù)算。訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)等各項(xiàng)可能發(fā)生的費(fèi)用。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)部門按照批準(zhǔn)的預(yù)算安排資金，確保訴訟費(fèi)用的及時(shí)足額支付。（二）費(fèi)用支付1.訴訟過(guò)程中，各項(xiàng)費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行。費(fèi)用支付申請(qǐng)應(yīng)附相關(guān)發(fā)票、合同、支付憑證等證明材料，經(jīng)審批后由財(cái)務(wù)部門辦理支付手續(xù)。2.對(duì)于律師費(fèi)等大額費(fèi)用的支付，應(yīng)按照公司規(guī)定的招標(biāo)采購(gòu)程序進(jìn)行，選擇資質(zhì)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富的律師事務(wù)所，并簽訂詳細(xì)的委托代理合同。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)訴訟費(fèi)用的支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決費(fèi)用管理中存在的問(wèn)題。（三）費(fèi)用控制1.在訴訟過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注費(fèi)用支出情況，嚴(yán)格控制不必要的費(fèi)用開(kāi)支。如因案件需要調(diào)整訴訟策略導(dǎo)致費(fèi)用增加的，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并說(shuō)明原因。2.對(duì)于訴訟過(guò)程中可能出現(xiàn)的費(fèi)用減免、緩交等情況，法務(wù)部門應(yīng)積極與法院或仲裁機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取有利的處理結(jié)果，降低公司訴訟成本。七、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.訴訟案件辦理過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集與案件相關(guān)的各類文件資料，包括但不限于起訴狀、答辯狀、證據(jù)材料、庭審記錄、判決書(shū)、裁定書(shū)等。2.業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門，及時(shí)提供各自掌握的與訴訟案件有關(guān)的資料。（二）檔案整理1.法務(wù)部門對(duì)收集到的訴訟檔案資料進(jìn)行分類整理，按照案件類別、時(shí)間順序等進(jìn)行編號(hào)和裝訂。2.檔案整理應(yīng)確保資料齊全、完整，字跡清晰，便于查閱和保管。對(duì)于電子文檔，應(yīng)進(jìn)行備份并妥善存儲(chǔ)。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的訴訟檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案的安全存放。2.制定檔案保管制度，明確檔案保管期限、借閱程序等要求。訴訟檔案的保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.定期對(duì)訴訟檔案進(jìn)行檢查和清理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，確保檔案的完整性和可用性。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門負(fù)責(zé)