中標(biāo)風(fēng)險評估管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司中標(biāo)風(fēng)險管理，規(guī)范中標(biāo)風(fēng)險評估流程，提高公司應(yīng)對風(fēng)險的能力，確保公司經(jīng)營活動的穩(wěn)健進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司參與的各類招標(biāo)項目中標(biāo)風(fēng)險的評估與管理。（三）基本原則1.全面性原則：對中標(biāo)過程中可能面臨的各種風(fēng)險進(jìn)行全面評估，涵蓋招標(biāo)文件分析、競爭對手分析、自身實力評估等各個環(huán)節(jié)。2.客觀性原則：以客觀事實為依據(jù)，運用科學(xué)的評估方法和工具，準(zhǔn)確識別和評估風(fēng)險，避免主觀臆斷。3.動態(tài)性原則：中標(biāo)風(fēng)險會隨著項目進(jìn)展和外部環(huán)境變化而動態(tài)變化，因此要持續(xù)跟蹤和評估風(fēng)險，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略。4.重要性原則：根據(jù)風(fēng)險對項目目標(biāo)的影響程度，確定重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險因素，集中資源進(jìn)行管理。二、風(fēng)險評估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險評估小組成立由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、項目負(fù)責(zé)人、法務(wù)人員、財務(wù)人員、技術(shù)專家等組成的中標(biāo)風(fēng)險評估小組。（二）職責(zé)分工1.高層領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)審批中標(biāo)風(fēng)險評估報告，決策重大風(fēng)險管理事項。2.項目負(fù)責(zé)人：組織項目團(tuán)隊進(jìn)行風(fēng)險識別和初步評估，提供項目相關(guān)信息，協(xié)助制定風(fēng)險管理措施。3.法務(wù)人員：審查招標(biāo)文件的合法性、合規(guī)性，評估合同風(fēng)險，提供法律意見。4.財務(wù)人員：分析項目成本、收益和資金流情況，評估財務(wù)風(fēng)險。5.技術(shù)專家：評估項目技術(shù)要求的可行性，分析技術(shù)風(fēng)險。三、風(fēng)險識別（一）招標(biāo)文件風(fēng)險1.條款模糊不清：招標(biāo)文件中對技術(shù)規(guī)格、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等表述不明確，容易引發(fā)爭議。2.要求不合理：如過高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、苛刻的工期要求、不合理的付款條件等，可能導(dǎo)致公司無法滿足要求或增加成本。3.排他性條款：設(shè)置限制潛在投標(biāo)人競爭的條款，影響公平競爭。（二）競爭對手風(fēng)險1.實力強(qiáng)勁：競爭對手在技術(shù)、資金、市場份額等方面具有明顯優(yōu)勢，可能對公司中標(biāo)構(gòu)成威脅。2.低價策略：競爭對手采取低價競標(biāo)策略，壓縮利潤空間，增加公司中標(biāo)難度。3.聯(lián)合投標(biāo)：多家競爭對手聯(lián)合投標(biāo)，增強(qiáng)競爭力。（三）自身實力風(fēng)險1.技術(shù)能力不足：公司在技術(shù)水平、研發(fā)能力等方面無法滿足項目要求。2.資源短缺：人力、物力、財力等資源有限，無法保證項目順利實施。3.信譽問題：公司過往的信譽記錄不佳，可能影響招標(biāo)人對公司的信任。（四）市場風(fēng)險1.市場波動：行業(yè)市場需求變化、價格波動等因素，可能影響項目收益。2.政策法規(guī)變化：國家或地方政策法規(guī)的調(diào)整，對項目實施產(chǎn)生不利影響。（五）合同風(fēng)險1.合同條款風(fēng)險：合同中的權(quán)利義務(wù)不平等、違約責(zé)任不明確等條款，可能給公司帶來損失。2.合同執(zhí)行風(fēng)險：合同執(zhí)行過程中，對方可能出現(xiàn)違約行為，導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟(jì)損失。四、風(fēng)險評估方法（一）定性評估1.專家判斷法：組織相關(guān)專家對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)專家經(jīng)驗和專業(yè)知識判斷風(fēng)險的可能性和影響程度。2.德爾菲法：通過多輪匿名征求專家意見，匯總整理后得出風(fēng)險評估結(jié)果。（二）定量評估1.層次分析法：將復(fù)雜的風(fēng)險問題分解為若干層次，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、計算權(quán)重向量等步驟，確定風(fēng)險因素的重要性排序。2.模糊綜合評價法：利用模糊數(shù)學(xué)原理，對風(fēng)險因素進(jìn)行綜合評價，得出風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險矩陣根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，繪制風(fēng)險矩陣，直觀展示風(fēng)險的大小和等級。風(fēng)險矩陣分為高、中、低三個等級區(qū)域，便于對風(fēng)險進(jìn)行分類管理。五、風(fēng)險應(yīng)對策略（一）規(guī)避風(fēng)險對于發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，如公司無法滿足招標(biāo)文件的核心要求，應(yīng)考慮放棄投標(biāo)，規(guī)避風(fēng)險。（二）減輕風(fēng)險1.優(yōu)化投標(biāo)方案：針對技術(shù)風(fēng)險，組織技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，優(yōu)化投標(biāo)技術(shù)方案，提高技術(shù)可行性。2.加強(qiáng)資源配置：對于資源短缺風(fēng)險，合理調(diào)配公司內(nèi)部資源，必要時尋求外部合作，確保項目資源需求。3.完善合同條款：針對合同風(fēng)險，加強(qiáng)合同談判，爭取有利的合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。（三）轉(zhuǎn)移風(fēng)險1.購買保險：對于可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險，如工程意外風(fēng)險，購買相應(yīng)的商業(yè)保險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。2.分包或轉(zhuǎn)包：對于部分非核心業(yè)務(wù)風(fēng)險，可將其分包或轉(zhuǎn)包給專業(yè)的第三方，降低公司風(fēng)險。（四）接受風(fēng)險對于發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，如一些輕微的市場波動風(fēng)險，公司可選擇接受風(fēng)險，不采取額外的應(yīng)對措施，但需持續(xù)關(guān)注風(fēng)險變化。六、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系：設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，如項目進(jìn)度偏差率、成本超支率、質(zhì)量合格率等，定期對項目風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)測。2.定期風(fēng)險評估：在項目實施過程中，定期（如每月或每季度）對風(fēng)險進(jìn)行重新評估，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化情況。（二）預(yù)警機(jī)制1.設(shè)定預(yù)警閾值：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，為每個風(fēng)險因素設(shè)定預(yù)警閾值。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時，發(fā)出預(yù)警信號。2.預(yù)警處理流程：預(yù)警信號發(fā)出后，風(fēng)險評估小組應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查分析，確定風(fēng)險狀況，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，并向上級報告。七、信息溝通與報告（一）信息溝通1.建立內(nèi)部溝通機(jī)制：風(fēng)險評估小組各成員之間應(yīng)保持密切溝通，及時共享風(fēng)險信息，確保對風(fēng)險狀況的全面了解。2.與招標(biāo)人溝通：在投標(biāo)過程中，與招標(biāo)人保持良好的溝通，及時了解招標(biāo)人的需求和關(guān)注點，解答疑問，減少誤解。（二）報告制度1.風(fēng)險評估報告：在投標(biāo)前，編制中標(biāo)風(fēng)險評估報告，詳細(xì)闡述風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對策略，報公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。2.項目風(fēng)險監(jiān)控報告：在項目實施過程中，定期（如每月）提交項目風(fēng)險監(jiān)控報告，匯報風(fēng)險狀況、預(yù)警情況和應(yīng)對措施執(zhí)行效果。八、培訓(xùn)與教育（一）風(fēng)險管理培訓(xùn)定期組織公司員工參加風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險識別方法、評估工具、應(yīng)對策略等。（二