企業(yè)居間業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司居間業(yè)務(wù)活動，加強居間業(yè)務(wù)管理，防范居間業(yè)務(wù)風險，保障公司合法權(quán)益，促進公司居間業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有居間業(yè)務(wù)活動，包括但不限于為促成各類交易（如商品買賣、服務(wù)提供、項目合作等）而開展的居間服務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則居間業(yè)務(wù)活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)開展的合法性和合規(guī)性。2.誠實守信原則公司及相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)秉持誠實守信的原則，如實向交易雙方提供信息，不得隱瞞或欺詐，維護公司良好聲譽。3.風險可控原則對居間業(yè)務(wù)活動進行全過程風險評估和控制，確保業(yè)務(wù)風險在可承受范圍內(nèi)，保障公司資產(chǎn)安全。4.效益優(yōu)先原則在合法合規(guī)、風險可控的前提下，追求居間業(yè)務(wù)的經(jīng)濟效益最大化，提高公司盈利能力。二、居間業(yè)務(wù)定義與范圍（一）定義居間業(yè)務(wù)是指公司接受委托，為交易雙方提供訂約機會或充當訂約媒介，促成交易雙方達成協(xié)議，并按照約定獲取報酬的經(jīng)營活動。（二）范圍1.各類商品貿(mào)易居間，包括但不限于原材料采購、產(chǎn)品銷售等居間服務(wù)。2.工程項目居間，如建筑工程、市政工程、水利工程等項目的居間促成。3.服務(wù)業(yè)務(wù)居間，涵蓋技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、物流服務(wù)等領(lǐng)域的居間合作。4.其他經(jīng)公司認定的居間業(yè)務(wù)類型。三、居間業(yè)務(wù)流程（一）業(yè)務(wù)受理1.客戶提出居間業(yè)務(wù)需求，應(yīng)填寫《居間業(yè)務(wù)申請表》，詳細說明業(yè)務(wù)背景、交易內(nèi)容、預期目標等信息。2.業(yè)務(wù)部門對客戶提交的申請表進行初步審核，評估業(yè)務(wù)的可行性和潛在風險。對于符合公司業(yè)務(wù)范圍和要求的申請，予以受理；對于不符合要求的申請，及時向客戶說明原因并退回申請。（二）信息收集與分析1.業(yè)務(wù)部門受理申請后，安排專人負責收集與居間業(yè)務(wù)相關(guān)的各類信息，包括交易雙方的基本情況、交易條件、市場動態(tài)等。2.對收集到的信息進行深入分析，評估交易雙方的合作意愿、履約能力以及市場前景，為制定居間業(yè)務(wù)方案提供依據(jù)。（三）方案制定1.根據(jù)信息收集與分析結(jié)果，業(yè)務(wù)部門制定具體的居間業(yè)務(wù)方案，明確居間服務(wù)內(nèi)容、操作流程、風險應(yīng)對措施、費用收取標準等。2.居間業(yè)務(wù)方案應(yīng)提交公司管理層審批，經(jīng)批準后作為業(yè)務(wù)執(zhí)行的指導文件。（四）合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門與交易雙方分別簽訂居間服務(wù)合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。居間服務(wù)合同應(yīng)包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付方式、保密條款、違約責任等條款。2.在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保合同條款符合法律法規(guī)要求，不存在歧義或潛在風險。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本交公司相關(guān)部門備案。（五）業(yè)務(wù)執(zhí)行1.按照居間服務(wù)合同約定，業(yè)務(wù)部門組織實施居間服務(wù)，積極協(xié)調(diào)交易雙方溝通協(xié)商，推動交易順利進行。2.在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時向公司反饋業(yè)務(wù)進展情況，遇有重大問題或風險事項應(yīng)立即報告公司管理層。（六）款項收付1.公司指定專人負責居間業(yè)務(wù)款項的收付管理，嚴格按照居間服務(wù)合同約定的費用支付方式和時間節(jié)點進行操作。2.收取居間費用時，應(yīng)向付款方開具合法有效的發(fā)票，并及時進行賬務(wù)處理。支付相關(guān)費用時，應(yīng)嚴格審核報銷憑證，確保費用支出合理合規(guī)。（七）業(yè)務(wù)結(jié)算與歸檔1.居間業(yè)務(wù)完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行業(yè)務(wù)結(jié)算，核對交易雙方款項收付情況，確認居間費用是否足額收取。2.業(yè)務(wù)部門負責整理和歸檔居間業(yè)務(wù)相關(guān)資料，包括業(yè)務(wù)申請表、信息收集分析報告、居間服務(wù)合同、往來函件、款項收付憑證等，建立健全業(yè)務(wù)檔案，以備查閱和審計。四、居間業(yè)務(wù)費用管理（一）費用標準1.公司根據(jù)不同類型的居間業(yè)務(wù)、交易金額、業(yè)務(wù)難度等因素，制定合理的居間費用收取標準。居間費用標準應(yīng)在居間服務(wù)合同中明確約定。2.居間費用收取應(yīng)遵循公平合理、市場可比的原則，不得過高或過低，避免損害公司利益或影響業(yè)務(wù)合作。（二）費用支付方式1.居間費用支付方式應(yīng)在居間服務(wù)合同中明確約定，可采用一次性支付、分期支付等方式。2.對于分期支付的情況，應(yīng)明確各期支付的時間節(jié)點和金額，確保公司能夠按時足額收取居間費用。（三）費用核算與管理1.財務(wù)部門負責居間業(yè)務(wù)費用的核算與管理，按照居間服務(wù)合同約定及時確認收入，并進行賬務(wù)處理。2.財務(wù)部門應(yīng)定期對居間業(yè)務(wù)費用收支情況進行統(tǒng)計分析，為公司管理層提供決策支持。（四）費用催收1.對于到期未支付的居間費用，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與付款方溝通協(xié)商，了解原因并督促其盡快支付。2.如付款方逾期仍未支付，公司可根據(jù)居間服務(wù)合同約定采取法律手段追討費用，維護公司合法權(quán)益。五、居間業(yè)務(wù)風險管理（一）風險識別1.業(yè)務(wù)部門在居間業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)密切關(guān)注各類風險因素，包括但不限于交易雙方的信用風險、市場風險、法律風險、操作風險等。2.定期對居間業(yè)務(wù)進行風險排查，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險點，并進行詳細記錄和分析。（二）風險評估1.成立風險評估小組，對識別出的風險進行評估，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，對風險進行分類分級，為制定風險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（三）風險應(yīng)對措施1.針對不同類型和等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。對于信用風險，可要求交易雙方提供擔保或進行信用調(diào)查；對于市場風險，應(yīng)加強市場監(jiān)測和分析，及時調(diào)整業(yè)務(wù)策略；對于法律風險，應(yīng)確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求，必要時咨詢專業(yè)法律意見；對于操作風險，應(yīng)加強內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。2.定期對風險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果進行評估和調(diào)整，確保風險得到有效控制。（四）應(yīng)急處理機制1.建立居間業(yè)務(wù)應(yīng)急處理機制，明確在遇到重大風險事件或突發(fā)事件時的應(yīng)急處理流程和責任分工。2.定期組織應(yīng)急演練，提高公司應(yīng)對風險事件的能力和效率。六、居間業(yè)務(wù)人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓1.從事居間業(yè)務(wù)的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.公司定期組織居間業(yè)務(wù)人員培訓，不斷提升其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)，培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、溝通技巧、風險防范等方面。（二）職業(yè)道德與行為規(guī)范1.居間業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德準則，誠實守信、勤勉盡責，不得利用職務(wù)之便謀取私利。2.嚴格遵守公司保密制度，保守居間業(yè)務(wù)涉及的商業(yè)秘密和客戶信息，不得泄露給任何第三方。（三）績效考核與激勵機制1.建立居間業(yè)務(wù)人員績效考核制度，根據(jù)業(yè)務(wù)完成情況、費用收取情況、客戶滿意度等指標對業(yè)務(wù)人員進行考核評價。2.制定合理的激勵機制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的業(yè)務(wù)人員給予獎勵，充分調(diào)動其工作積極性和主動性。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對居間業(yè)務(wù)進行審計監(jiān)督，檢查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、費用收取的合理性、風險控制的有效性等方面。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向公司管理層匯報居間業(yè)務(wù)開展情況，接受公司內(nèi)部監(jiān)督檢查。（二）外部監(jiān)督1.積極配合相關(guān)政府部門的監(jiān)督檢查，及時提供居間業(yè)務(wù)相關(guān)資料，確保公司業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)