企業(yè)數(shù)據(jù)集中管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)的集中管理，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的價(jià)值，支持企業(yè)的決策制定和業(yè)務(wù)發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)所有部門和人員在數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、使用、共享、備份及銷毀等過程中的管理活動。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)管理活動合法合規(guī)，保障企業(yè)和相關(guān)方的合法權(quán)益。2.準(zhǔn)確性原則數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，避免數(shù)據(jù)錯誤和虛假信息。3.完整性原則涵蓋企業(yè)運(yùn)營所需的各類數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)鏈條的完整，不出現(xiàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失。4.安全性原則采取有效的安全措施，保護(hù)數(shù)據(jù)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、篡改、泄露和丟失。5.及時性原則數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、更新和處理應(yīng)及時，以滿足企業(yè)決策和業(yè)務(wù)運(yùn)營的時效性需求。6.可追溯性原則對數(shù)據(jù)的全生命周期進(jìn)行記錄和跟蹤，以便在需要時能夠追溯數(shù)據(jù)的來源、流向和處理過程。二、數(shù)據(jù)管理組織與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)管理委員會1.組成由企業(yè)高層管理人員擔(dān)任主任，各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)制定和審批企業(yè)數(shù)據(jù)集中管理的戰(zhàn)略、政策和方針。審議重大數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目和決策，協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)管理工作。監(jiān)督數(shù)據(jù)管理工作的執(zhí)行情況，對數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行考核和評價(jià)。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.設(shè)置設(shè)立獨(dú)立的數(shù)據(jù)管理部門，配備專業(yè)的數(shù)據(jù)管理人員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善企業(yè)數(shù)據(jù)集中管理的各項(xiàng)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)劃和建設(shè)企業(yè)的數(shù)據(jù)管理平臺，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集中存儲、處理和共享。對數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量管理，包括數(shù)據(jù)清洗、轉(zhuǎn)換、驗(yàn)證等，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量符合要求。負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理，制定安全策略，實(shí)施安全措施，監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)安全狀況。組織開展數(shù)據(jù)挖掘和分析工作，為企業(yè)提供數(shù)據(jù)支持和決策依據(jù)。協(xié)調(diào)各部門的數(shù)據(jù)管理工作，提供數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和技術(shù)支持。（三）各業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理和初步審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。按照數(shù)據(jù)管理部門的要求，及時、準(zhǔn)確地向數(shù)據(jù)管理平臺提供數(shù)據(jù)，并配合數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)。在業(yè)務(wù)流程中遵循數(shù)據(jù)管理規(guī)定，合理使用數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)安全。提出本部門的數(shù)據(jù)需求和應(yīng)用建議，參與數(shù)據(jù)挖掘和分析工作。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)來源1.內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括企業(yè)的各類業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，如財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等，從中提取相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。2.業(yè)務(wù)操作記錄各部門日常業(yè)務(wù)操作過程中產(chǎn)生的紙質(zhì)或電子記錄，如合同文件、訂單記錄、生產(chǎn)報(bào)表等。3.外部數(shù)據(jù)源合作伙伴提供的數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商信息、客戶反饋數(shù)據(jù)等。市場調(diào)研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等提供的行業(yè)數(shù)據(jù)和市場數(shù)據(jù)。政府部門發(fā)布的相關(guān)政策法規(guī)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。（二）數(shù)據(jù)收集流程1.需求確定各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理要求，明確需要收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容、格式、頻率和來源。2.收集計(jì)劃制定數(shù)據(jù)管理部門結(jié)合各部門需求，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，明確收集的時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。3.數(shù)據(jù)收集實(shí)施各業(yè)務(wù)部門按照收集計(jì)劃，通過系統(tǒng)接口、數(shù)據(jù)采集工具、人工錄入等方式收集數(shù)據(jù)。對于外部數(shù)據(jù)源，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)獲取，并按照要求進(jìn)行整理和傳遞。4.數(shù)據(jù)初審各業(yè)務(wù)部門對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步審核，檢查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性，對不符合要求的數(shù)據(jù)及時進(jìn)行修正或補(bǔ)充。（三）數(shù)據(jù)錄入規(guī)范1.錄入人員培訓(xùn)數(shù)據(jù)管理部門對負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)錄入的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉數(shù)據(jù)錄入的標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.錄入標(biāo)準(zhǔn)明確數(shù)據(jù)的字段定義、格式規(guī)范、取值范圍等，確保錄入的數(shù)據(jù)符合統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。對于必填字段，必須準(zhǔn)確錄入，不得為空。數(shù)據(jù)錄入應(yīng)采用雙人錄入或多次錄入核對等方式，提高錄入準(zhǔn)確性。3.錄入審核數(shù)據(jù)錄入完成后，由專人進(jìn)行審核，檢查錄入數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)的一致性，對審核發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給錄入人員進(jìn)行修正。四、數(shù)據(jù)存儲與管理（一）數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)1.集中存儲建立企業(yè)級的數(shù)據(jù)倉庫，將各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集中存儲在數(shù)據(jù)倉庫中，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理和共享。2.分布式存儲對于部分海量、非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，可采用分布式存儲技術(shù)，如Hadoop等，進(jìn)行存儲和管理。3.存儲介質(zhì)選擇根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、訪問頻率和保留期限等因素，選擇合適的存儲介質(zhì)，如磁盤陣列、磁帶庫、云存儲等。（二）數(shù)據(jù)存儲管理1.數(shù)據(jù)分類與編碼對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類和編碼，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類體系和編碼規(guī)則，便于數(shù)據(jù)的存儲、檢索和管理。2.數(shù)據(jù)存儲維護(hù)定期對存儲設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)存儲的可靠性和穩(wěn)定性。及時處理存儲設(shè)備的故障和異常情況，保證數(shù)據(jù)的安全性。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制定數(shù)據(jù)備份策略，明確備份的頻率、方式和存儲位置。備份方式可包括全量備份、增量備份和差異備份等。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份演練，確保備份數(shù)據(jù)的可用性和可恢復(fù)性。建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制，在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)，保障企業(yè)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。（三）數(shù)據(jù)訪問控制1.用戶權(quán)限管理根據(jù)用戶的工作職責(zé)和數(shù)據(jù)使用需求，為其分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循最小化原則，確保用戶僅具有完成其工作所需的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.訪問認(rèn)證與授權(quán)采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，對用戶進(jìn)行身份認(rèn)證。在用戶認(rèn)證通過后，根據(jù)其權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問授權(quán)。3.審計(jì)與監(jiān)控建立數(shù)據(jù)訪問審計(jì)機(jī)制，記錄用戶的數(shù)據(jù)訪問行為，包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作結(jié)果等。對異常的訪問行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)1.質(zhì)量目標(biāo)確保企業(yè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性和及時性，滿足企業(yè)決策和業(yè)務(wù)運(yùn)營的需求。2.質(zhì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性指標(biāo)：如數(shù)據(jù)錯誤率、數(shù)據(jù)缺失率等。數(shù)據(jù)完整性指標(biāo)：如數(shù)據(jù)項(xiàng)完整率、業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)覆蓋率等。數(shù)據(jù)一致性指標(biāo)：如不同系統(tǒng)間數(shù)據(jù)一致性比率等。數(shù)據(jù)及時性指標(biāo)：如數(shù)據(jù)延遲率、數(shù)據(jù)更新及時率等。（二）質(zhì)量控制流程1.數(shù)據(jù)質(zhì)量計(jì)劃制定數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需求和質(zhì)量目標(biāo)，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量計(jì)劃，明確質(zhì)量控制的方法、流程和責(zé)任人。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，通過數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和預(yù)警。定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理對于發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，及時通知相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行整改。跟蹤問題整改情況，確保問題得到徹底解決，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。（三）質(zhì)量改進(jìn)措施1.原因分析對反復(fù)出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行深入分析，找出問題產(chǎn)生的原因，如數(shù)據(jù)錄入錯誤、系統(tǒng)缺陷、業(yè)務(wù)流程不合理等。2.改進(jìn)措施制定與實(shí)施針對問題原因，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，如優(yōu)化數(shù)據(jù)錄入流程、完善系統(tǒng)功能、改進(jìn)業(yè)務(wù)流程等，并組織實(shí)施。3.效果評估對改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估，通過對比改進(jìn)前后的數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，驗(yàn)證改進(jìn)措施的有效性。根據(jù)評估結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作。六、數(shù)據(jù)使用與共享（一）數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.使用目的明確各部門和人員使用數(shù)據(jù)時，應(yīng)明確使用目的，確保數(shù)據(jù)使用符合企業(yè)的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理規(guī)定。2.授權(quán)使用數(shù)據(jù)使用人員必須獲得相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問授權(quán)，按照授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)，不得越權(quán)訪問和使用數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)使用記錄對數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行記錄，包括使用時間、使用人員、使用內(nèi)容、使用目的等，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（二）數(shù)據(jù)共享原則1.合法合規(guī)原則數(shù)據(jù)共享應(yīng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，確保共享數(shù)據(jù)的合法性和合規(guī)性。2.安全可控原則建立數(shù)據(jù)共享安全機(jī)制，保障共享數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。3.需求導(dǎo)向原則根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展和決策需求，合理確定數(shù)據(jù)共享的范圍和內(nèi)容，確保共享數(shù)據(jù)能夠滿足實(shí)際工作需要。（三）數(shù)據(jù)共享流程1.共享需求提出各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向數(shù)據(jù)管理部門提出數(shù)據(jù)共享需求，說明共享的數(shù)據(jù)內(nèi)容、使用部門、使用目的等。2.共享申請審批數(shù)據(jù)管理部門對共享需求進(jìn)行審核，評估共享的必要性、安全性和合規(guī)性。審核通過后，提交數(shù)據(jù)管理委員會進(jìn)行審批。3.數(shù)據(jù)共享實(shí)施數(shù)據(jù)管理部門按照審批意見，協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)共享操作。在共享數(shù)據(jù)時，對數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，確保共享數(shù)據(jù)的安全性。4.共享后跟蹤跟蹤共享數(shù)據(jù)的使用情況，對共享數(shù)據(jù)的安全性和使用效果進(jìn)行評估。如發(fā)現(xiàn)問題，及時采取措施進(jìn)行處理。七、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.物理安全策略對數(shù)據(jù)存儲場所的物理環(huán)境進(jìn)行安全管理，包括門禁控制、監(jiān)控系統(tǒng)、防火防盜等措施，確保數(shù)據(jù)存儲設(shè)施的安全。2.網(wǎng)絡(luò)安全策略建立企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。3.數(shù)據(jù)安全策略對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，針對不同級別的數(shù)據(jù)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施，如加密存儲、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等。（二）安全技術(shù)措施1.數(shù)據(jù)加密采用加密算法對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。2.身份認(rèn)證與授權(quán)如前文所述，通過多種身份認(rèn)證方式對用戶進(jìn)行認(rèn)證，并根據(jù)用戶權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問授權(quán)。3.安全審計(jì)建立安全審計(jì)系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)操作等行為進(jìn)行審計(jì)，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。（三）安全事件應(yīng)急處理1.應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和各部門職責(zé)。當(dāng)發(fā)生安全事件時，能夠迅速啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2.事件處理流程安全事件發(fā)生后，及時進(jìn)行事件報(bào)告和初步評估，確定事件的類型、影響范圍和嚴(yán)重程度。采取應(yīng)急措施，如隔離受影響的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)、進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)等，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。對事件進(jìn)行深入調(diào)查，分析事件原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）生命周期階段劃分1.數(shù)據(jù)產(chǎn)生階段業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生各類原始數(shù)據(jù)，如交易記錄、業(yè)務(wù)文檔等。2.數(shù)據(jù)收集階段按照規(guī)定流程收集原始數(shù)據(jù)，并進(jìn)行初步整理和審核。3.數(shù)據(jù)存儲階段將審核通過的數(shù)據(jù)存儲在相應(yīng)的存儲設(shè)備中，并進(jìn)行定期維護(hù)和備份。4.數(shù)據(jù)使用階段各部門和人員根據(jù)授權(quán)使用數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、決策支持等活動。5.數(shù)據(jù)共享階段在滿足條件的情況下，與其他部門或外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。6.數(shù)據(jù)銷毀階段對于不再需要的數(shù)據(jù)，按照規(guī)定的流程進(jìn)行銷毀處理，確保數(shù)據(jù)徹底刪除，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）各階段管理要求1.數(shù)據(jù)產(chǎn)生階段業(yè)務(wù)部門應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確保數(shù)據(jù)產(chǎn)生的準(zhǔn)確性和完整性，同時明確數(shù)據(jù)的來源和產(chǎn)生時間。2.數(shù)據(jù)收集階段嚴(yán)格按照收集流程進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，確保收集的數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，并及時傳遞給數(shù)據(jù)管理部門。3.數(shù)據(jù)存儲階段按照存儲管理要求，合理存儲數(shù)據(jù)，定期進(jìn)行存儲設(shè)備維護(hù)和數(shù)據(jù)備份，保證數(shù)據(jù)的安全性和可訪問性。4.數(shù)據(jù)使用階段使用人員應(yīng)遵守?cái)?shù)據(jù)使用規(guī)范，確保數(shù)據(jù)使用的合法性和合規(guī)性，同時對使用過程進(jìn)行記錄。5.