建陽企業(yè)采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范建陽企業(yè)采購行為，加強采購管理，降低采購成本，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于建陽企業(yè)及所屬各部門的采購活動，包括物資采購、服務采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高采購效益。3.公開、公平、公正原則：采購過程應公開透明，公平對待所有供應商，確保公正選擇。4.誠信原則：采購活動各方應誠實守信，履行各自的權(quán)利和義務。二、采購組織與職責（一）采購管理部門1.職責制定和完善采購管理制度、流程和標準。負責供應商的開發(fā)、評估、選擇和管理。組織采購招標、詢價、談判等采購活動。監(jiān)督采購合同的簽訂、執(zhí)行和驗收。協(xié)調(diào)處理采購過程中的糾紛和問題。2.人員配備根據(jù)企業(yè)采購業(yè)務量和工作需要，合理配備采購管理人員，明確各崗位的職責和權(quán)限。（二）需求部門1.職責根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要，提出采購需求計劃。參與采購招標、詢價、談判等采購活動。負責采購物資的驗收和使用反饋。2.人員要求需求部門應指定專人負責采購相關(guān)工作，確保需求計劃的準確性和及時性。（三）財務部門1.職責審核采購預算和采購合同。辦理采購資金的支付和結(jié)算。對采購成本進行核算和分析。2.人員配備配備專業(yè)的財務人員，負責采購財務相關(guān)工作。三、采購預算管理（一）預算編制1.各需求部門應根據(jù)企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際需求，編制采購預算草案。2.采購預算草案應包括采購項目、采購數(shù)量、采購金額、采購時間等內(nèi)容。3.采購管理部門對各需求部門的采購預算草案進行匯總和審核，提出調(diào)整意見后報企業(yè)管理層審批。（二）預算執(zhí)行1.采購活動應嚴格按照批準的采購預算執(zhí)行，不得超預算采購。2.因特殊原因需要調(diào)整采購預算的，應按照規(guī)定的程序進行審批。（三）預算監(jiān)督與考核1.財務部門負責對采購預算的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。2.企業(yè)建立采購預算考核制度，對采購預算執(zhí)行情況進行考核，確保采購預算的嚴格執(zhí)行。四、供應商管理（一）供應商開發(fā)1.采購管理部門應通過多種渠道收集供應商信息，建立供應商信息庫。2.對潛在供應商進行調(diào)查和評估，包括供應商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平等方面。3.選擇符合企業(yè)要求的供應商進行開發(fā)，與供應商進行初步溝通和洽談。（二）供應商評估1.定期對供應商進行評估，評估內(nèi)容包括供應商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務、價格水平等方面。2.建立供應商評估指標體系，采用定量和定性相結(jié)合的方式對供應商進行評估。3.根據(jù)評估結(jié)果，對供應商進行分類管理，分為優(yōu)秀供應商、合格供應商、不合格供應商。（三）供應商選擇1.在采購項目實施前，采購管理部門應根據(jù)采購需求和供應商評估結(jié)果，選擇合適的供應商進行采購。2.對于重要采購項目，應采用招標、詢價、談判等方式選擇供應商，確保采購過程的公開、公平、公正。3.與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務。（四）供應商管理與合作1.采購管理部門應與供應商保持密切溝通和合作，及時了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和供貨情況。2.對供應商的供貨質(zhì)量、交貨期等方面進行跟蹤和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時與供應商協(xié)商解決。3.建立供應商激勵機制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予獎勵，對不合格供應商進行淘汰。五、采購方式與流程（一）采購方式1.招標采購：適用于金額較大、技術(shù)復雜、競爭激烈的采購項目。2.詢價采購：適用于規(guī)格標準統(tǒng)一、市場貨源充足、價格變化幅度小的采購項目。3.談判采購：適用于采購項目具有特殊性、只能從有限范圍的供應商處采購等情況。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購、發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購等情況。（二）采購流程1.采購申請：需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫采購申請表，詳細說明采購項目、采購數(shù)量、采購金額、采購時間等內(nèi)容，并提交給采購管理部門。2.采購審批：采購管理部門對采購申請表進行審核，提出審核意見后報企業(yè)管理層審批。3.采購實施：采購管理部門根據(jù)審批后的采購申請表，選擇合適的采購方式進行采購。招標采購流程編制招標文件，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務條款、評標標準等內(nèi)容。發(fā)布招標公告，邀請潛在供應商參加投標。組織開標、評標、定標，確定中標供應商。與中標供應商簽訂采購合同。詢價采購流程向多家供應商發(fā)出詢價函，邀請供應商報價。收集供應商的報價文件，進行比較和分析。選擇報價合理、信譽良好的供應商簽訂采購合同。談判采購流程與供應商進行談判，協(xié)商采購價格、交貨期、質(zhì)量標準等條款。達成一致意見后，簽訂采購合同。單一來源采購流程提出單一來源采購申請，說明采購理由。報企業(yè)管理層審批。與唯一供應商進行談判，簽訂采購合同。4.采購合同簽訂：采購管理部門與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務，包括采購項目、采購數(shù)量、采購金額、交貨期、質(zhì)量標準、付款方式、售后服務等內(nèi)容。5.采購驗收：需求部門負責對采購物資進行驗收，驗收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等方面。驗收合格后，需求部門填寫驗收報告，并提交給采購管理部門。采購管理部門根據(jù)驗收報告辦理采購款項的支付手續(xù)。6.采購付款：財務部門根據(jù)采購合同和驗收報告，辦理采購款項的支付手續(xù)。對于貨到付款的采購項目，在驗收合格后按照合同約定支付貨款。對于預付款項的采購項目，按照合同約定支付預付款項，并在收到貨物驗收合格后支付剩余貨款。六、采購風險管理（一）風險識別1.采購管理部門應定期對采購活動進行風險識別，分析可能存在的風險因素，包括市場風險、供應商風險、質(zhì)量風險、合同風險等。2.建立采購風險識別清單，對識別出的風險因素進行詳細記錄和分析。（二）風險評估1.對識別出的采購風險進行評估，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.采用定性和定量相結(jié)合的方式對采購風險進行評估，確定風險等級。（三）風險應對1.根據(jù)采購風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.對于市場風險，可通過市場調(diào)研、價格分析等方式進行風險降低；對于供應商風險，可加強供應商管理、建立備用供應商等方式進行風險規(guī)避；對于質(zhì)量風險，可加強質(zhì)量檢驗、簽訂質(zhì)量保證協(xié)議等方式進行風險降低；對于合同風險，可加強合同審核、規(guī)范合同簽訂等方式進行風險降低。（四）風險監(jiān)控1.采購管理部門應定期對采購風險應對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決風險問題。2.建立采購風險監(jiān)控機制，對采購風險進行動態(tài)管理，確保采購活動的順利進行。七、采購績效評估（一）評估指標1.采購成本：包括采購價格、運輸費用、倉儲費用等。2.采購質(zhì)量：采購物資的質(zhì)量符合要求的程度。3.采購效率：采購項目的完成時間、交貨期等。4.供應商管理：供應商的開發(fā)、評估、選擇、合作等情況。5.合同執(zhí)行：采購合同的簽訂、執(zhí)行、驗收等情況。（二）評估方法1.定量評估：通過對采購成本、采購質(zhì)量、采購效率等指標進行量化分析，評估采購績效。2.定性評估：通過對供應商管理、合同執(zhí)行等方面進行定性評價，評估采購績效。3.綜合評估：將定量評估和定性評估相結(jié)合，對采購績效進行綜合評估。（三）評估周期定期對采購績效進行評估，評估周期可根據(jù)