中獅基金管理辦法試行一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范中獅基金的運(yùn)作與管理，保障基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，確?；饦I(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的安全、穩(wěn)健增值。（二）適用范圍本辦法適用于中獅基金旗下各類(lèi)基金產(chǎn)品的管理、運(yùn)營(yíng)、銷(xiāo)售及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)，涵蓋基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及其他參與基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等各項(xiàng)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章及規(guī)范性文件，確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。2.安全性原則高度重視基金資產(chǎn)的安全，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，采取有效措施防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)的安全完整。3.穩(wěn)健性原則在投資決策、資產(chǎn)配置等方面遵循穩(wěn)健原則，避免過(guò)度投機(jī)，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益，確保基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增長(zhǎng)。4.公正性原則對(duì)待所有投資者一視同仁，公平、公正地處理基金業(yè)務(wù)中的各項(xiàng)事務(wù)，保障投資者享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)。5.透明度原則及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息，提高信息透明度，便于投資者做出合理決策，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立條件1.有符合法律法規(guī)規(guī)定的章程。2.注冊(cè)資本不低于規(guī)定的最低限額。3.有符合要求的專業(yè)人員，包括基金經(jīng)理、投資研究人員、風(fēng)險(xiǎn)管理專家等。4.有健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（二）募集程序1.申請(qǐng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等。2.核準(zhǔn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行審核，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。3.發(fā)售基金經(jīng)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。4.備案基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。三、基金的投資與運(yùn)作（一）投資范圍中獅基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品等金融資產(chǎn)。具體投資范圍將在基金合同中明確規(guī)定，并根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略進(jìn)行合理調(diào)整。（二）投資限制1.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷(xiāo)證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。2.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（4）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。（三）投資決策1.建立健全投資決策機(jī)制，設(shè)立投資決策委員會(huì)等專業(yè)決策機(jī)構(gòu)，明確各決策主體的職責(zé)和權(quán)限。2.投資決策應(yīng)遵循科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、民主的原則，充分考慮宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司基本面等因素，進(jìn)行深入的研究分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理投資過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。（四）資產(chǎn)托管基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人進(jìn)行托管?；鹜泄苋藨?yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等工作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整。四、基金的銷(xiāo)售與客戶服務(wù)（一）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理1.選擇具有合法資質(zhì)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行嚴(yán)格審查和評(píng)估。2.與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范銷(xiāo)售行為，確保銷(xiāo)售活動(dòng)的合規(guī)性和公正性。3.對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員進(jìn)行培訓(xùn)和管理，提高銷(xiāo)售人員的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，確保其能夠準(zhǔn)確、客觀地向投資者介紹基金產(chǎn)品。（二）銷(xiāo)售行為規(guī)范1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。2.嚴(yán)格遵守銷(xiāo)售適用性原則，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為投資者推薦合適的基金產(chǎn)品。3.不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金，不得進(jìn)行虛假宣傳，欺騙和誤導(dǎo)投資者。（三）客戶服務(wù)1.建立完善的客戶服務(wù)體系，設(shè)立專門(mén)的客戶服務(wù)熱線、在線客服平臺(tái)等，及時(shí)解答投資者的咨詢和疑問(wèn)。2.定期向投資者提供基金產(chǎn)品信息、投資策略、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等資料，加強(qiáng)與投資者的溝通和互動(dòng)。3.妥善處理投資者的投訴和建議，及時(shí)反饋處理結(jié)果，不斷改進(jìn)客戶服務(wù)質(zhì)量，提高投資者滿意度。五、基金的估值與核算（一）估值原則1.基金資產(chǎn)估值應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，采用合理的估值方法，確保估值結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。2.對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的金融資產(chǎn)，應(yīng)以市場(chǎng)交易價(jià)格為基礎(chǔ)進(jìn)行估值；對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的金融資產(chǎn)，應(yīng)采用估值技術(shù)等合理方法確定其公允價(jià)值。（二）估值方法1.股票估值方法：可采用市場(chǎng)價(jià)格法、收益法、成本法等多種方法，根據(jù)股票的具體情況選擇合適的估值方法進(jìn)行估值。2.債券估值方法：根據(jù)債券的種類(lèi)、剩余期限、票面利率等因素，采用適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ瓦M(jìn)行估值。3.其他金融資產(chǎn)估值方法：按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，采用合理的估值方法進(jìn)行估值。（三）核算制度1.建立健全基金會(huì)計(jì)核算制度，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)獨(dú)立于基金管理人的會(huì)計(jì)核算，基金托管人應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金會(huì)計(jì)核算進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。3.定期編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，及時(shí)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。六、基金的信息披露（一）披露原則1.及時(shí)性原則：及時(shí)披露基金相關(guān)信息，確保投資者能夠及時(shí)了解基金的運(yùn)作情況和投資決策。2.準(zhǔn)確性原則：披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.完整性原則：全面披露基金的各項(xiàng)信息，包括基金的基本情況、投資策略、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等，不得隱瞞重要信息。4.易得性原則：通過(guò)多種渠道向投資者披露信息，確保投資者能夠方便、快捷地獲取相關(guān)信息。（二）披露內(nèi)容1.基金招募說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)介紹基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基金費(fèi)用等信息。2.基金合同：明確基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利和義務(wù)，基金的運(yùn)作方式、收益分配原則等內(nèi)容。3.基金托管協(xié)議：規(guī)定基金托管人與基金管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，包括基金資產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等方面的內(nèi)容。4.基金年度報(bào)告：披露基金在過(guò)去一年的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資業(yè)績(jī)、基金管理人報(bào)告、基金托管人報(bào)告等信息。5.基金中期報(bào)告：反映基金在上半年的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。6.基金季度報(bào)告：及時(shí)披露基金在每個(gè)季度末的資產(chǎn)凈值、份額凈值、份額累計(jì)凈值等信息，以及基金投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況。7.臨時(shí)報(bào)告：對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，如基金經(jīng)理變更、投資策略調(diào)整、重大投資項(xiàng)目等及時(shí)進(jìn)行披露。（三）披露方式1.在基金管理人網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等指定網(wǎng)站上進(jìn)行披露，方便投資者查閱。2.在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊上進(jìn)行公告，確保信息傳播的廣泛性。3.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等重大會(huì)議時(shí)，通過(guò)會(huì)議通知、會(huì)議紀(jì)要等方式向基金份額持有人披露相關(guān)信息。七、基金的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理體系1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)和流程，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案。（二）內(nèi)部控制制度1.完善內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)作和基金資產(chǎn)的安全。2.內(nèi)部控制制度應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，對(duì)基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面覆蓋和有效控制。（三）監(jiān)督與檢查1.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，定期對(duì)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性檢查和風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.接受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，及時(shí)整改監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題。八、基金份額持有人大會(huì)（一）大會(huì)的召集1.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。2.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（二）大會(huì)的召開(kāi)1.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)。2.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。（三）大會(huì)的決議1.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之