2025年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)試題卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共15題，每題2分，共30分）1.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成結(jié)算，并通知結(jié)算參與人。A.當(dāng)日閉市前B.當(dāng)日閉市后C.次一交易日開(kāi)市前D.次一交易日閉市前答案：C解析：《期貨和衍生品法》第五十五條規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在次一交易日開(kāi)市前完成結(jié)算，并通知結(jié)算參與人。2.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是（）。A.向客戶承諾最低收益B.與客戶約定分享收益C.對(duì)不同客戶的資產(chǎn)統(tǒng)一管理D.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得向客戶承諾或保證收益，不得與客戶約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)針對(duì)不同客戶資產(chǎn)獨(dú)立管理，故D正確。3.客戶甲在某期貨公司開(kāi)戶交易，因期貨公司工作人員操作失誤導(dǎo)致甲的交易指令未及時(shí)執(zhí)行，造成損失。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A.客戶甲自行B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，不得挪用客戶保證金；因期貨公司過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.制定并實(shí)施期貨交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市C.直接參與期貨交易D.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易，故C錯(cuò)誤。5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)投資者有操縱期貨交易價(jià)格的嫌疑，應(yīng)當(dāng)（）。A.協(xié)助投資者完成操作B.立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告C.替投資者保密D.自行向公安機(jī)關(guān)報(bào)案答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告。6.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.60個(gè)工作日答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出決定。8.客戶乙通過(guò)某期貨公司進(jìn)行期貨交易，未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨公司未及時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，擴(kuò)大的損失由（）承擔(dān)。A.客戶乙B.期貨公司C.雙方按過(guò)錯(cuò)比例D.期貨交易所答案：B解析：該規(guī)定第三十三條第二款規(guī)定，客戶未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨公司未及時(shí)平倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。9.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的是（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.信息披露制度D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立保證金、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等制度；信息披露制度是期貨公司的義務(wù)。10.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金行為，應(yīng)當(dāng)（）。A.向公司董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.向期貨交易所報(bào)告答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。11.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶影像資料，其中個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件的保存期限不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.永久答案：C解析：該規(guī)定第十二條規(guī)定，個(gè)人客戶影像資料保存期限不得少于20年。12.期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.真實(shí)、合法、有效C.合法、合規(guī)、完整D.準(zhǔn)確、合規(guī)、有效答案：A解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)審核客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。13.下列關(guān)于期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）的表述，正確的是（）。A.可以代客戶下達(dá)交易指令B.可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.可以協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.可以利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，IB業(yè)務(wù)可協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，不得代客戶下達(dá)指令、保管密碼或利用客戶編碼交易。14.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）上予以公示。A.協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.主流財(cái)經(jīng)媒體答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒應(yīng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。15.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.300；30B.500；50C.1000；100D.200；20答案：B解析：該指引第十一條規(guī)定，普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或最近3年年均收入不低于50萬(wàn)元。二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題3分，共30分）1.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易的基本制度包括（）。A.持倉(cāng)限額制度B.漲跌停板制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.保證金制度答案：ABCD解析：《期貨和衍生品法》第三十四條明確規(guī)定期貨交易實(shí)行保證金、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、持倉(cāng)限額、大戶持倉(cāng)報(bào)告、漲跌停板、當(dāng)日結(jié)算價(jià)等制度。2.期貨公司的下列行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》的有（）。A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更住所B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.偽造、變?cè)臁⒊鲎馄谪洏I(yè)務(wù)許可證D.向客戶作獲利保證答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、六十七條規(guī)定，上述行為均屬違規(guī)。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范包括（）。A.保守客戶的商業(yè)秘密B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.以個(gè)人名義接受客戶委托D.如實(shí)向客戶提供期貨市場(chǎng)信息答案：ABD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，故C錯(cuò)誤。4.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的使用應(yīng)遵循（）原則。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.效率答案：ABC解析：該辦法第二十一條規(guī)定，保障基金使用應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則。5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的信息包括（）。A.即時(shí)行情B.持倉(cāng)量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.可能影響期貨交易價(jià)格的其他重大信息答案：ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)公布即時(shí)行情、持倉(cāng)量、成交量排名、期貨交易價(jià)格預(yù)測(cè)信息（禁止）、其他重大信息；交易規(guī)則及細(xì)則應(yīng)提前公布，非實(shí)時(shí)信息。6.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查B.對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.對(duì)期貨公司客戶保證金安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.對(duì)期貨公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督答案：ABC解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶保證金安全存管等進(jìn)行監(jiān)督，不直接監(jiān)督董事履職（由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)）。7.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的有（）。A.客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司不得挪用B.期貨公司應(yīng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶C.期貨公司應(yīng)將客戶保證金與自有資金分開(kāi)存放D.客戶保證金只能用于客戶的期貨交易結(jié)算和交割答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條均規(guī)定，客戶保證金屬客戶所有，需專(zhuān)戶存放、與自有資金分離，僅限用于交易結(jié)算和交割。8.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存的影像資料包括（）。A.個(gè)人客戶頭部正面照B.個(gè)人客戶身份證正反面掃描件C.單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照D.單位客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件答案：ABCD解析：該規(guī)定第十條、第十一條明確，個(gè)人客戶需頭部正面照和身份證掃描件，單位客戶需開(kāi)戶代理人頭部正面照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件及授權(quán)書(shū)等。9.期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或接管等監(jiān)管措施。A.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.有重大違法違規(guī)行為C.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患D.股東抽逃出資答案：ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、有重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，證監(jiān)會(huì)可采取停業(yè)整頓、托管等措施；股東抽逃出資屬股東責(zé)任，非直接對(duì)期貨公司的監(jiān)管措施。10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.向投資者出示執(zhí)業(yè)證書(shū)C.告知投資者期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)D.與投資者簽訂書(shū)面服務(wù)合同答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)了解投資者情況，出示執(zhí)業(yè)證件，揭示風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)合同非必須，但需明確權(quán)利義務(wù)。三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.期貨交易所會(huì)員可以是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)為在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。2.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人提供融資。（）答案：×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，但無(wú)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告。（）答案：×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告。4.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。（）答案：×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，保障基金的籌集、管理和使用辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。5.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人需經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。6.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，期貨公司未進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司應(yīng)對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：√解析：最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司未及時(shí)平倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，應(yīng)對(duì)擴(kuò)大損失擔(dān)責(zé)。7.期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。8.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)。（）答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可按約定收取管理費(fèi)，不得承諾收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。9.期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，暫停期間不得從事期貨業(yè)務(wù)。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，從業(yè)人員被暫停資格期間不得從事期貨業(yè)務(wù)。10.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公告。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、終止等，期貨交易所應(yīng)公告。四、綜合題（共3題，每題10分，共30分）案例1：2024年5月，某期貨公司（以下簡(jiǎn)稱A公司）因風(fēng)險(xiǎn)控制不力，導(dǎo)致客戶保證金缺口2000萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)查，A公司存在挪用客戶保證金用于自有資金投資股票的行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)A公司立案調(diào)查，并擬對(duì)其及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰。問(wèn)題1：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，A公司挪用客戶保證金的行為應(yīng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？答案：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條，挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。問(wèn)題2：若客戶因A公司挪用保證金導(dǎo)致?lián)p失，客戶可通過(guò)哪些途徑獲得賠償？答案：客戶可通過(guò)以下途徑獲得賠償：（1）向期貨公司提起民事訴訟，要求賠償損失；（2）向期貨投資者保障基金申請(qǐng)補(bǔ)償，保障基金對(duì)每位個(gè)人客戶的補(bǔ)償限額為20萬(wàn)元以下部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分補(bǔ)償90%；對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的補(bǔ)償限額為100萬(wàn)元以下部分全額補(bǔ)償，超過(guò)100萬(wàn)元的部分補(bǔ)償80%（具體以《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定為準(zhǔn)）；（3）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴，由證監(jiān)會(huì)督促期貨公司賠償。案例2：2024年6月，期貨從業(yè)人員張某（執(zhí)業(yè)于B期貨公司）在為客戶李某提供投資建議時(shí)，未向李某揭示期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，且夸大某期貨品種的預(yù)期收益，導(dǎo)致李某盲目買(mǎi)