國投集團(tuán)采購管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范國投集團(tuán)的采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高采購效率，確保采購質(zhì)量，降低采購成本，保障集團(tuán)各項業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本辦法適用于國投集團(tuán)及所屬各子公司、分公司的采購活動，包括物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。3.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受內(nèi)部監(jiān)督和外部審計。4.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，共同推動企業(yè)發(fā)展。二、采購組織與職責(zé)（一）采購管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)采購管理制度和流程。2.組織實施集團(tuán)集中采購項目，協(xié)調(diào)各部門采購需求。3.建立和管理供應(yīng)商庫，評估供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)。4.監(jiān)督采購合同的執(zhí)行情況，處理采購過程中的爭議和問題。（二）需求部門1.提出采購需求，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。2.參與采購項目的評審和供應(yīng)商選擇。3.配合采購管理部門進(jìn)行采購合同的簽訂、驗收等工作。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，確保采購資金的合理使用。2.參與采購合同的審核，監(jiān)督采購款項的支付。3.對采購成本進(jìn)行核算和分析，提供財務(wù)支持和建議。三、采購流程（一）采購計劃1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前制定采購計劃，明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等信息。2.采購計劃應(yīng)報上級主管部門審批，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。（二）供應(yīng)商選擇1.采購管理部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。2.根據(jù)采購需求，從供應(yīng)商庫中篩選出符合要求的供應(yīng)商，邀請其參與投標(biāo)或報價。3.組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評審，評估其資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面的情況，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。（三）采購合同簽訂1.采購管理部門與選定的供應(yīng)商協(xié)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同應(yīng)包括物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購合同簽訂前，應(yīng)報財務(wù)部門和法律部門審核，確保合同合法合規(guī)。（四）采購執(zhí)行1.供應(yīng)商按照采購合同約定的時間、地點和方式交付物資或提供服務(wù)。2.采購管理部門負(fù)責(zé)跟蹤采購進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。3.需求部門應(yīng)及時組織對采購物資或服務(wù)進(jìn)行驗收，確保其符合合同要求。（五）采購付款1.財務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項的支付申請。2.經(jīng)審核無誤后，按照合同約定的付款方式和時間支付采購款項。四、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購管理部門應(yīng)定期對采購過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，包括市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等。2.針對識別出的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.市場風(fēng)險：密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整采購策略，合理安排采購時間和數(shù)量，降低市場價格波動對采購成本的影響。2.供應(yīng)商風(fēng)險：加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，建立供應(yīng)商評估和淘汰機(jī)制，確保供應(yīng)商的穩(wěn)定性和可靠性。3.合同風(fēng)險：嚴(yán)格審核采購合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免合同糾紛。加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的監(jiān)督，確保合同的有效履行。4.質(zhì)量風(fēng)險：建立嚴(yán)格的質(zhì)量驗收制度，加強(qiáng)對采購物資或服務(wù)的質(zhì)量檢驗，確保其符合合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。五、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.集團(tuán)內(nèi)部審計部門定期對采購活動進(jìn)行審計，檢查采購制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購合同的履行情況等。2.采購管理部門應(yīng)定期向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報采購工作情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。（二）外部審計1.按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，接受外部審計機(jī)構(gòu)的審計。2.積極配合外部審計工作，提供相關(guān)資料和信息，對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由國投集團(tuán)采購管理部門負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與廢