合同風險控制管理辦法一、引言在當今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，合同作為企業(yè)運營的重要法律文件，對于保障企業(yè)權益、規(guī)范業(yè)務往來起著至關重要的作用。然而，合同風險也無處不在，若不能有效識別、評估和控制，可能會給企業(yè)帶來巨大的經濟損失和法律糾紛。為了加強公司合同管理，有效防范合同風險，保障公司合法權益，特制定本合同風險控制管理辦法。我們鼓勵全體員工充分認識合同風險控制的重要性，積極參與到合同管理工作中來，共同維護公司的穩(wěn)健發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門在經營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務合同、技術合同等。三、合同風險控制管理的目標1.確保合同的簽訂符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，避免因合同違法違規(guī)而導致的法律風險。2.對合同風險進行全面、準確的識別和評估，制定有效的風險應對措施，降低合同履行過程中的風險。3.提高合同的履行率，保障公司的合法權益得以實現，促進公司業(yè)務的順利開展。4.加強合同檔案管理，確保合同資料的完整性、準確性和可追溯性，為公司的決策提供有力支持。四、合同風險控制管理的原則1.合法性原則合同的簽訂和履行必須符合國家法律法規(guī)的要求，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。2.全面性原則合同風險控制管理應貫穿于合同簽訂、履行、變更、終止等全過程，涵蓋合同的各個環(huán)節(jié)和相關部門。3.預防為主原則注重合同風險的事前預防，加強對合同簽訂前的審查和評估，盡量避免風險的發(fā)生。4.動態(tài)管理原則根據合同履行情況和外部環(huán)境變化，及時調整風險應對措施，對合同風險進行動態(tài)監(jiān)控和管理。5.協作配合原則各部門應密切協作，相互配合，共同做好合同風險控制管理工作。五、合同風險識別與評估1.風險識別合同簽訂前，業(yè)務部門應會同法務部門等相關人員對合同項目進行全面的風險識別。識別內容包括但不限于合同主體資格、合同條款、交易背景、市場環(huán)境、法律法規(guī)等方面的風險。我們鼓勵業(yè)務人員在日常工作中積累經驗，關注行業(yè)動態(tài)和法律法規(guī)變化，及時發(fā)現潛在的合同風險。2.風險評估根據風險識別的結果，對合同風險進行評估。評估指標可包括風險發(fā)生的可能性、影響程度、風險等級等。法務部門應建立合同風險評估模型，運用科學的方法對風險進行量化評估，為制定風險應對措施提供依據。六、合同簽訂階段的風險控制1.合同主體審查業(yè)務部門在簽訂合同前，應對合同對方的主體資格、經營范圍、信用狀況等進行詳細調查。調查方式可包括查閱工商登記資料、實地考察、查詢信用記錄等。法務部門應對業(yè)務部門提供的對方主體資格證明文件進行審核，確保合同對方具有合法的簽約能力。2.合同條款審查合同條款應明確、具體、完整，避免模糊不清或產生歧義。業(yè)務部門應會同法務部門等相關人員對合同條款進行仔細審查，重點關注合同標的、數量、質量、價格、履行期限、履行地點、違約責任等條款。我們希望大家在審查合同條款時，充分考慮各種可能出現的情況，確保合同條款能夠有效保護公司的利益。3.合同審批合同簽訂前，應按照公司內部規(guī)定的審批流程進行審批。審批部門應包括業(yè)務部門、法務部門、財務部門等相關部門。各部門應根據職責分工對合同進行審查，并簽署意見。審批通過的合同，應由法定代表人或其授權代表簽字，并加蓋公司公章。七、合同履行階段的風險控制1.合同執(zhí)行跟蹤業(yè)務部門應負責合同的具體履行工作，并建立合同履行跟蹤機制。定期對合同履行情況進行檢查，及時發(fā)現和解決合同履行過程中出現的問題。我們鼓勵業(yè)務人員加強與合同對方的溝通協調，確保合同的順利履行。2.變更管理如因客觀原因需要變更合同內容，業(yè)務部門應及時與合同對方協商，并簽訂書面變更協議。變更協議應按照合同簽訂的審批流程進行審批。變更合同應注意保留相關證據，如協商記錄、變更協議等，以備日后查閱。3.糾紛處理如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務部門應及時報告公司領導，并會同法務部門等相關人員制定糾紛解決方案。糾紛解決方案應根據糾紛的性質、情節(jié)和影響程度等因素綜合考慮，采取協商、仲裁、訴訟等方式解決。在糾紛處理過程中，應注意收集和保全相關證據，維護公司的合法權益。八、合同檔案管理1.合同檔案的收集合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同文本及相關資料移交公司檔案管理部門。檔案管理部門應按照檔案管理規(guī)定對合同檔案進行整理、歸檔。合同檔案應包括合同文本、審批文件、往來信函、補充協議、履行記錄等相關資料。2.合同檔案的保管檔案管理部門應建立健全合同檔案保管制度，確保合同檔案的安全、完整。合同檔案應分類存放，便于查閱和使用。定期對合同檔案進行檢查和清理，對超過保管期限的合同檔案，應按照規(guī)定進行銷毀。3.合同檔案的查閱因工作需要查閱合同檔案的，應填寫查閱申請表，經相關部門負責人批準后，方可查閱。查閱人員應遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復制、涂改、銷毀合同檔案。我們希望大家在查閱合同檔案時，嚴格遵守規(guī)定，愛護檔案資料，確保檔案的安全。九、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查公司應建立合同風險控制管理監(jiān)督檢查機制，定期對各部門合同管理工作進行檢查。檢查內容包括合同簽訂、履行、檔案管理等方面的情況。法務部門應會同審計部門等相關部門對合同管理工作進行專項審計，發(fā)現問題及時督促整改。2.考核評價公司應制定合同風險控制管理考核評價辦法，對各部門及相關人員的合同管理工作進行考核評價。考核評價結果作為員工績效評定、晉升、獎勵等的重要依據。對于在