合同審批制度管理辦法一、引言在當今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，合同作為企業(yè)運營的重要法律文件，其簽訂與執(zhí)行的合規(guī)性和有效性直接關系到企業(yè)的利益與發(fā)展。為了確保公司合同的審批流程科學、規(guī)范、高效，保障公司的合法權益，特制定本合同審批制度管理辦法。二、適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機構簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務合同等。三、合同審批的基本原則1.合法性原則：合同的簽訂與履行必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。2.合規(guī)性原則：嚴格遵循公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保合同審批流程的合規(guī)性。3.風險可控原則：在合同審批過程中，充分評估合同可能帶來的風險，并采取有效的風險防控措施。4.效率原則：在保證合同質量和風險可控的前提下，盡量簡化審批流程，提高審批效率，確保合同能夠及時簽訂與履行。四、合同審批流程1.合同發(fā)起業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求起草合同，并填寫《合同審批申請表》，詳細說明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等信息。將合同初稿及《合同審批申請表》提交給部門負責人審核。2.部門初審部門負責人對合同初稿進行初審，重點審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務需求、是否存在法律風險、條款是否清晰明確等。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與業(yè)務部門溝通修改，并在《合同審批申請表》上簽署初審意見。通過初審后，將合同初稿及《合同審批申請表》提交給法務部門審核。3.法務審核法務部門對合同進行全面的法律審查，重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性以及風險防范措施等。如發(fā)現(xiàn)合同存在法律問題或風險，及時與業(yè)務部門和相關部門溝通協(xié)商，提出修改意見。在《合同審批申請表》上簽署法務審核意見，并將合同初稿及《合同審批申請表》提交給財務部門審核。4.財務審核財務部門對合同涉及的財務條款進行審核，重點審核合同的付款方式、結算周期、價格條款、稅務處理等是否符合公司財務規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)合同存在財務問題或風險，及時與業(yè)務部門和相關部門溝通協(xié)商，提出修改意見。在《合同審批申請表》上簽署財務審核意見，并將合同初稿及《合同審批申請表》提交給分管領導審批。5.分管領導審批分管領導對合同進行全面審批，重點審核合同的業(yè)務合理性、法律合規(guī)性、財務可行性等。根據(jù)審核情況，在《合同審批申請表》上簽署審批意見。如合同金額較大或涉及重大事項，需提交總經(jīng)理辦公會審議。6.總經(jīng)理辦公會審議（如需）對于金額較大或涉及重大事項的合同，由總經(jīng)理召集總經(jīng)理辦公會進行審議。參會人員對合同進行充分討論，發(fā)表意見和建議。根據(jù)審議結果，總經(jīng)理在《合同審批申請表》上簽署最終審批意見。7.合同簽訂經(jīng)各級審批通過的合同，由業(yè)務部門負責與合同對方當事人簽訂正式合同。簽訂合同前，需再次核對合同條款是否與審批通過的內(nèi)容一致，并確保合同簽字蓋章手續(xù)齊全。合同簽訂后，將合同原件一份交公司檔案室存檔，一份交財務部門作為付款依據(jù)，一份由業(yè)務部門留存。五、各部門職責1.業(yè)務部門負責合同的起草、發(fā)起和執(zhí)行，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務實際需求。配合法務部門、財務部門等相關部門對合同進行審核，根據(jù)審核意見及時修改合同。負責跟蹤合同的履行情況，及時處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.法務部門負責對合同進行全面的法律審查，提出法律意見和風險防范建議。參與合同談判，從法律角度為公司提供支持。協(xié)助處理合同糾紛，維護公司的合法權益。3.財務部門負責對合同涉及的財務條款進行審核，確保合同符合公司財務規(guī)定。提供財務風險評估意見，協(xié)助業(yè)務部門控制財務風險。負責合同執(zhí)行過程中的財務監(jiān)督和核算工作。4.其他部門根據(jù)合同的具體情況，配合業(yè)務部門、法務部門、財務部門等相關部門做好合同審批工作。在各自職責范圍內(nèi)，對合同的履行情況進行監(jiān)督和管理。六、合同審批的時間要求1.一般合同的審批時間為[X]個工作日，自業(yè)務部門提交《合同審批申請表》之日起計算。2.對于緊急合同，如因業(yè)務需要必須立即簽訂的合同，業(yè)務部門應在提交《合同審批申請表》時注明“緊急”字樣，并說明緊急原因。法務部門、財務部門等相關部門應優(yōu)先處理緊急合同的審核工作，確保在[X]個工作日內(nèi)完成審批。分管領導應在收到緊急合同審批申請后的[X]個小時內(nèi)做出審批決定（特殊情況除外）。七、合同變更與解除1.合同變更合同履行過程中，如需對合同內(nèi)容進行變更，業(yè)務部門應填寫《合同變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容及對合同履行的影響等。按照合同審批流程，將《合同變更申請表》及變更后的合同條款提交給相關部門進行審核和審批。經(jīng)各級審批通過后，業(yè)務部門負責與合同對方當事人簽訂合同變更協(xié)議，并按照變更后的合同條款履行合同。2.合同解除合同履行過程中，如出現(xiàn)需要解除合同的情況，業(yè)務部門應填寫《合同解除申請表》，詳細說明解除合同的原因、依據(jù)及對公司利益的影響等。按照合同審批流程，將《合同解除申請表》提交給相關部門進行審核和審批。經(jīng)各級審批通過后，業(yè)務部門負責與合同對方當事人協(xié)商解除合同事宜，并簽訂合同解除協(xié)議。八、合同檔案管理1.公司檔案室負責合同檔案的統(tǒng)一管理，建立合同檔案臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、解除等全過程進行記錄。2.業(yè)務部門應在合同簽訂后[X]個工作日內(nèi)，將合同原件及相關資料提交給公司檔案室存檔。3.合同檔案應包括合同文本、《合同審批申請表》、合同變更協(xié)議、合同解除協(xié)議、往來函件等相關資料。4.公司檔案室應定期對合同檔案進行整理、歸檔和保管，確保合同檔案的完整性和安全性。5.查閱合同檔案時，需填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)相關部門負責人批準后，方可查閱。查閱人員應嚴格遵守檔案管理制度，不得擅自復印、涂改、損毀合同檔案。九、監(jiān)督與考核1.公司設立合同審批監(jiān)督小組，負責對合同審批制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對合同審批流程進行抽查，檢查各部門是否按照規(guī)定的流程和時間要求進行合同審批，審批意見是否準確、完整等。3.對于違反合同審批制度的行為，監(jiān)督小組應及時提出整改意見，并督促相關部門進行整改。情節(jié)嚴重的，將追究相關人員的責任。4.公