合同審批制度管理辦法一、引言在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的商業(yè)環(huán)境中，合同作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要法律文件，其簽訂與執(zhí)行的合規(guī)性和有效性直接關(guān)系到企業(yè)的利益與發(fā)展。為了確保公司合同的審批流程科學(xué)、規(guī)范、高效，保障公司的合法權(quán)益，特制定本合同審批制度管理辦法。二、適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)簽訂的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。三、合同審批的基本原則1.合法性原則：合同的簽訂與履行必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保合同審批流程的合規(guī)性。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在合同審批過程中，充分評(píng)估合同可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.效率原則：在保證合同質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，盡量簡(jiǎn)化審批流程，提高審批效率，確保合同能夠及時(shí)簽訂與履行。四、合同審批流程1.合同發(fā)起業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同，并填寫《合同審批申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等信息。將合同初稿及《合同審批申請(qǐng)表》提交給部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門初審部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同初稿進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、條款是否清晰明確等。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通修改，并在《合同審批申請(qǐng)表》上簽署初審意見。通過初審后，將合同初稿及《合同審批申請(qǐng)表》提交給法務(wù)部門審核。3.法務(wù)審核法務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行全面的法律審查，重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。如發(fā)現(xiàn)合同存在法律問題或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門和相關(guān)部門溝通協(xié)商，提出修改意見。在《合同審批申請(qǐng)表》上簽署法務(wù)審核意見，并將合同初稿及《合同審批申請(qǐng)表》提交給財(cái)務(wù)部門審核。4.財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部門對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同的付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款、稅務(wù)處理等是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)合同存在財(cái)務(wù)問題或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門和相關(guān)部門溝通協(xié)商，提出修改意見。在《合同審批申請(qǐng)表》上簽署財(cái)務(wù)審核意見，并將合同初稿及《合同審批申請(qǐng)表》提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同進(jìn)行全面審批，重點(diǎn)審核合同的業(yè)務(wù)合理性、法律合規(guī)性、財(cái)務(wù)可行性等。根據(jù)審核情況，在《合同審批申請(qǐng)表》上簽署審批意見。如合同金額較大或涉及重大事項(xiàng)，需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議。6.總經(jīng)理辦公會(huì)審議（如需）對(duì)于金額較大或涉及重大事項(xiàng)的合同，由總經(jīng)理召集總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行審議。參會(huì)人員對(duì)合同進(jìn)行充分討論，發(fā)表意見和建議。根據(jù)審議結(jié)果，總經(jīng)理在《合同審批申請(qǐng)表》上簽署最終審批意見。7.合同簽訂經(jīng)各級(jí)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂正式合同。簽訂合同前，需再次核對(duì)合同條款是否與審批通過的內(nèi)容一致，并確保合同簽字蓋章手續(xù)齊全。合同簽訂后，將合同原件一份交公司檔案室存檔，一份交財(cái)務(wù)部門作為付款依據(jù)，一份由業(yè)務(wù)部門留存。五、各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的起草、發(fā)起和執(zhí)行，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。配合法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行審核，根據(jù)審核意見及時(shí)修改合同。負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行情況，及時(shí)處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行全面的法律審查，提出法律意見和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。參與合同談判，從法律角度為公司提供支持。協(xié)助處理合同糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，協(xié)助業(yè)務(wù)部門控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)監(jiān)督和核算工作。4.其他部門根據(jù)合同的具體情況，配合業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門做好合同審批工作。在各自職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。六、合同審批的時(shí)間要求1.一般合同的審批時(shí)間為[X]個(gè)工作日，自業(yè)務(wù)部門提交《合同審批申請(qǐng)表》之日起計(jì)算。2.對(duì)于緊急合同，如因業(yè)務(wù)需要必須立即簽訂的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在提交《合同審批申請(qǐng)表》時(shí)注明“緊急”字樣，并說明緊急原因。法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)優(yōu)先處理緊急合同的審核工作，確保在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在收到緊急合同審批申請(qǐng)后的[X]個(gè)小時(shí)內(nèi)做出審批決定（特殊情況除外）。七、合同變更與解除1.合同變更合同履行過程中，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響等。按照合同審批流程，將《合同變更申請(qǐng)表》及變更后的合同條款提交給相關(guān)部門進(jìn)行審核和審批。經(jīng)各級(jí)審批通過后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議，并按照變更后的合同條款履行合同。2.合同解除合同履行過程中，如出現(xiàn)需要解除合同的情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明解除合同的原因、依據(jù)及對(duì)公司利益的影響等。按照合同審批流程，將《合同解除申請(qǐng)表》提交給相關(guān)部門進(jìn)行審核和審批。經(jīng)各級(jí)審批通過后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商解除合同事宜，并簽訂合同解除協(xié)議。八、合同檔案管理1.公司檔案室負(fù)責(zé)合同檔案的統(tǒng)一管理，建立合同檔案臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除等全過程進(jìn)行記錄。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件及相關(guān)資料提交給公司檔案室存檔。3.合同檔案應(yīng)包括合同文本、《合同審批申請(qǐng)表》、合同變更協(xié)議、合同解除協(xié)議、往來函件等相關(guān)資料。4.公司檔案室應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行整理、歸檔和保管，確保合同檔案的完整性和安全性。5.查閱合同檔案時(shí)，需填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，不得擅自復(fù)印、涂改、損毀合同檔案。九、監(jiān)督與考核1.公司設(shè)立合同審批監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)合同審批制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對(duì)合同審批流程進(jìn)行抽查，檢查各部門是否按照規(guī)定的流程和時(shí)間要求進(jìn)行合同審批，審批意見是否準(zhǔn)確、完整等。3.對(duì)于違反合同審批制度的行為，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。情節(jié)嚴(yán)重的，將追究相關(guān)人員的責(zé)任。4.公