江陰失信行為管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)江陰市社會(huì)信用體系建設(shè)，規(guī)范失信行為管理，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)環(huán)境，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在通過(guò)對(duì)失信行為的有效識(shí)別、記錄、公示和懲戒，引導(dǎo)各類主體遵守法律法規(guī)和道德規(guī)范，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康有序發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在江陰市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的失信行為管理活動(dòng)，包括自然人、法人和其他組織。（三）基本原則1.合法公正原則對(duì)失信行為的認(rèn)定、記錄、公示和懲戒等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定進(jìn)行，確保程序合法、結(jié)果公正。2.全面覆蓋原則涵蓋經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)各類失信行為進(jìn)行全面管理，實(shí)現(xiàn)信用信息的全領(lǐng)域覆蓋。3.聯(lián)合懲戒原則建立跨部門、跨領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)失信主體實(shí)施多方面、多層次的懲戒措施，提高失信成本。4.教育修復(fù)原則注重對(duì)失信主體的教育引導(dǎo)，鼓勵(lì)其主動(dòng)糾正失信行為，通過(guò)信用修復(fù)機(jī)制，幫助其重塑信用形象。二、失信行為的認(rèn)定（一）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.嚴(yán)重失信行為嚴(yán)重危害國(guó)家安全、公共安全和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的行為，如重大安全生產(chǎn)事故、嚴(yán)重環(huán)境污染事件等。嚴(yán)重違反法律法規(guī)，受到刑事處罰的行為，如詐騙、非法集資、逃稅等犯罪行為。嚴(yán)重違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和交易秩序的行為，如商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、制假售假等。嚴(yán)重違背社會(huì)公德和職業(yè)道德的行為，如學(xué)術(shù)造假、惡意拖欠農(nóng)民工工資等。2.一般失信行為違反法律法規(guī)，但情節(jié)較輕，未達(dá)到嚴(yán)重失信行為標(biāo)準(zhǔn)的行為，如一般行政處罰案件中的違法行為。違反行業(yè)自律規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范的行為，如服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、虛假宣傳等。其他違反社會(huì)信用體系建設(shè)相關(guān)規(guī)定的行為，如未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)等。（二）認(rèn)定程序1.信息收集政府部門在履行職責(zé)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)失信行為線索后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)材料，包括違法違規(guī)記錄、行政處罰決定書、司法裁判文書等。鼓勵(lì)社會(huì)組織、企業(yè)和個(gè)人向信用管理部門舉報(bào)失信行為，舉報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)材料。2.初步核實(shí)信用管理部門收到失信行為線索后，應(yīng)當(dāng)對(duì)線索進(jìn)行初步核實(shí)，確認(rèn)是否存在失信行為及行為主體。3.調(diào)查認(rèn)定經(jīng)初步核實(shí)存在失信行為的，信用管理部門應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展調(diào)查，全面了解失信行為的事實(shí)、情節(jié)、后果等情況。調(diào)查過(guò)程中，可以采取詢問(wèn)當(dāng)事人、查閱資料、實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照本辦法規(guī)定的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)失信行為進(jìn)行認(rèn)定，并確定失信等級(jí)。4.異議處理失信主體對(duì)失信行為認(rèn)定結(jié)果有異議的，可以在規(guī)定期限內(nèi)向信用管理部門提出書面異議申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)材料。信用管理部門應(yīng)當(dāng)自收到異議申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書面告知異議申請(qǐng)人。三、失信信息的記錄與公示（一）記錄內(nèi)容1.失信主體基本信息包括姓名（名稱）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、地址等。2.失信行為信息失信行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、情節(jié)等詳細(xì)情況。作出失信行為認(rèn)定的部門名稱及認(rèn)定依據(jù)。3.失信等級(jí)信息明確失信行為屬于嚴(yán)重失信行為還是一般失信行為。（二）記錄方式1.建立信用檔案信用管理部門為每個(gè)失信主體建立信用檔案，將失信行為信息按照規(guī)定格式錄入檔案，實(shí)現(xiàn)對(duì)失信主體信用狀況的動(dòng)態(tài)管理。2.信息共享平臺(tái)依托江陰市社會(huì)信用信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)失信信息在政府部門、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等之間的共享交換，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。（三）公示渠道1.信用網(wǎng)站公示在江陰市信用網(wǎng)站設(shè)立失信行為公示專欄，將失信主體名單及相關(guān)信息向社會(huì)公開(kāi)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。2.其他渠道公示根據(jù)實(shí)際情況，還可以通過(guò)報(bào)紙、電視、政務(wù)新媒體等渠道對(duì)失信行為進(jìn)行公示，提高公示的覆蓋面和影響力。（四）公示期限1.嚴(yán)重失信行為公示期限為[X]年，自公示之日起計(jì)算。公示期間，失信主體主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響，并通過(guò)信用修復(fù)程序?qū)徍说?，可以縮短公示期限，但最短不得少于[X]年。2.一般失信行為公示期限為[X]年，自公示之日起計(jì)算。公示期間，失信主體主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響的，可以申請(qǐng)?zhí)崆敖K止公示。四、失信行為的懲戒措施（一）聯(lián)合懲戒措施1.行政性懲戒在行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、項(xiàng)目申報(bào)等方面，對(duì)失信主體依法予以限制或禁止。加強(qiáng)對(duì)失信主體的日常監(jiān)管，增加檢查頻次，提高監(jiān)管力度。限制失信主體參與政府采購(gòu)、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)等活動(dòng)。2.市場(chǎng)性懲戒金融機(jī)構(gòu)對(duì)失信主體在融資授信、貸款利率、保險(xiǎn)費(fèi)率等方面給予限制或提高標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)失信會(huì)員實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等懲戒措施，并限制其參與行業(yè)評(píng)優(yōu)評(píng)先等活動(dòng)。鼓勵(lì)企業(yè)在與失信主體進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，采取審慎性措施，如提高預(yù)付款比例、縮短付款期限等。3.社會(huì)性懲戒將失信主體名單納入公共信用信息查詢服務(wù)平臺(tái)，供社會(huì)公眾免費(fèi)查詢，方便市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)交往、社會(huì)活動(dòng)中對(duì)失信主體進(jìn)行識(shí)別和防范。對(duì)失信主體在評(píng)優(yōu)評(píng)先、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面予以限制。引導(dǎo)媒體對(duì)失信主體進(jìn)行曝光，形成輿論壓力，促使其自覺(jué)糾正失信行為。（二）懲戒實(shí)施主體1.各相關(guān)政府部門按照職責(zé)分工，依據(jù)本辦法規(guī)定，對(duì)失信主體實(shí)施相應(yīng)的懲戒措施。2.金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等社會(huì)組織根據(jù)與政府部門簽訂的合作協(xié)議或行業(yè)自律公約，對(duì)失信主體實(shí)施市場(chǎng)性懲戒措施。（三）懲戒協(xié)同機(jī)制建立健全失信行為聯(lián)合懲戒協(xié)同機(jī)制，加強(qiáng)各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)信息共享、措施協(xié)同、結(jié)果互認(rèn)。1.信用管理部門定期向各相關(guān)部門推送失信主體名單及信用信息，各部門根據(jù)名單及時(shí)對(duì)失信主體實(shí)施懲戒措施，并將懲戒結(jié)果反饋給信用管理部門。2.建立聯(lián)合懲戒工作協(xié)調(diào)會(huì)議制度，由信用管理部門牽頭，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決聯(lián)合懲戒工作中存在的問(wèn)題，部署下一階段工作任務(wù)。五、信用修復(fù)（一）修復(fù)條件1.嚴(yán)重失信行為失信主體在公示期限內(nèi)，主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響，并通過(guò)信用修復(fù)培訓(xùn)、提交信用報(bào)告等方式證明其信用狀況已得到改善的，可以申請(qǐng)信用修復(fù)。2.一般失信行為失信主體在公示期限內(nèi)，主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響的，可以申請(qǐng)?zhí)崆敖K止公示。（二）修復(fù)程序1.申請(qǐng)失信主體向作出失信行為認(rèn)定的部門提出信用修復(fù)申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料，如整改報(bào)告、信用承諾書等。2.審核作出失信行為認(rèn)定的部門收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，核實(shí)失信主體是否已履行相關(guān)義務(wù)、消除不良影響。3.公示經(jīng)審核同意信用修復(fù)的，在原公示渠道對(duì)信用修復(fù)情況進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議的，終止對(duì)失信主體的公示。（三）修復(fù)效果信用修復(fù)后，失信主體的失信信息不再作為聯(lián)合懲戒的依據(jù)，但已實(shí)施的懲戒措施不因其信用修復(fù)而撤銷。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.信用管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本辦法的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門的失信行為管理工作進(jìn)行評(píng)估。2.各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)本部門工作人員在失信行為認(rèn)定、記錄、公示和懲戒等工作中的監(jiān)督管理，確保工作規(guī)范、公正、透明。（二）責(zé)任追究1.對(duì)在失信行為管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職