汽車禁用物質(zhì)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)汽車產(chǎn)品禁用物質(zhì)管理，確保汽車產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障消費(fèi)者權(quán)益和環(huán)境安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司生產(chǎn)、銷售的各類汽車產(chǎn)品及其零部件。（三）引用文件1.《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》2.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》3.《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》4.《汽車行業(yè)禁用物質(zhì)要求》等相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（四）術(shù)語(yǔ)和定義1.禁用物質(zhì)：指在汽車產(chǎn)品及其零部件中被法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)禁止使用的物質(zhì)，具體包括但不限于鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯及其醚等。2.豁免物質(zhì)：指雖屬于禁用物質(zhì)范疇，但在特定條件下可被允許使用的物質(zhì)，其具體豁免條件和范圍依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。3.原材料：構(gòu)成汽車產(chǎn)品及其零部件的各種基礎(chǔ)材料，如金屬、塑料、橡膠、電子元器件等。4.零部件：組成汽車產(chǎn)品的各個(gè)部件，包括但不限于發(fā)動(dòng)機(jī)、變速器、車身、內(nèi)飾件、電子控制系統(tǒng)等。二、管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.批準(zhǔn)公司汽車禁用物質(zhì)管理方針和目標(biāo)，并確保其與公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。2.提供必要的資源支持，包括人力、物力、財(cái)力等，以保障汽車禁用物質(zhì)管理工作的有效開(kāi)展。3.定期對(duì)公司汽車禁用物質(zhì)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保各項(xiàng)管理措施得到有效執(zhí)行。（二）質(zhì)量管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和修訂汽車禁用物質(zhì)管理相關(guān)文件和程序，確保其符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.組織開(kāi)展汽車產(chǎn)品及其零部件的禁用物質(zhì)檢測(cè)和驗(yàn)證工作，確保產(chǎn)品符合禁用物質(zhì)限量要求。3.對(duì)公司內(nèi)部各部門的汽車禁用物質(zhì)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)收集、整理和分析汽車禁用物質(zhì)管理相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，為公司決策提供依據(jù)。（三）采購(gòu)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)原材料供應(yīng)商進(jìn)行篩選和評(píng)估，確保所采購(gòu)的原材料符合汽車禁用物質(zhì)管理要求。2.在采購(gòu)合同中明確禁用物質(zhì)管理?xiàng)l款，要求供應(yīng)商提供原材料的禁用物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告或聲明。3.定期對(duì)原材料供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保其持續(xù)滿足汽車禁用物質(zhì)管理要求。（四）研發(fā)部門職責(zé)1.在汽車產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)過(guò)程中，充分考慮禁用物質(zhì)管理要求，選用符合要求的原材料和零部件。2.對(duì)新開(kāi)發(fā)的原材料和零部件進(jìn)行禁用物質(zhì)檢測(cè)和評(píng)估，確保其滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.配合質(zhì)量管理部門開(kāi)展汽車產(chǎn)品及其零部件的禁用物質(zhì)檢測(cè)和驗(yàn)證工作，提供技術(shù)支持和協(xié)助。（五）生產(chǎn)部門職責(zé)1.按照質(zhì)量管理部門制定的文件和程序組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程中不使用禁用物質(zhì)。2.對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物進(jìn)行分類管理，防止禁用物質(zhì)污染環(huán)境。3.配合質(zhì)量管理部門開(kāi)展汽車產(chǎn)品及其零部件的禁用物質(zhì)檢測(cè)和驗(yàn)證工作，提供生產(chǎn)過(guò)程中的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。（六）銷售部門職責(zé)1.了解客戶對(duì)汽車產(chǎn)品禁用物質(zhì)管理的要求，及時(shí)向公司內(nèi)部相關(guān)部門反饋。2.在銷售合同中明確汽車產(chǎn)品的禁用物質(zhì)管理要求，告知客戶公司的相關(guān)政策和措施。3.配合質(zhì)量管理部門處理客戶關(guān)于汽車產(chǎn)品禁用物質(zhì)管理的投訴和反饋。三、禁用物質(zhì)管理要求（一）原材料管理1.采購(gòu)部門應(yīng)選擇符合汽車禁用物質(zhì)管理要求的原材料供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商提供原材料的禁用物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告或聲明。檢測(cè)報(bào)告或聲明應(yīng)至少涵蓋鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯及其醚等禁用物質(zhì)的含量信息。2.采購(gòu)部門應(yīng)對(duì)新開(kāi)發(fā)的原材料供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，確保其具備有效的質(zhì)量管理體系和生產(chǎn)工藝，能夠保證原材料符合禁用物質(zhì)管理要求。3.原材料到貨后，質(zhì)量管理部門應(yīng)按照規(guī)定的抽樣方法和檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原材料進(jìn)行禁用物質(zhì)檢測(cè)。檢測(cè)合格后方可辦理入庫(kù)手續(xù)，不合格的原材料應(yīng)及時(shí)進(jìn)行退貨處理。（二）零部件管理1.研發(fā)部門在選用零部件時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇符合汽車禁用物質(zhì)管理要求的產(chǎn)品。對(duì)于新開(kāi)發(fā)的零部件，應(yīng)要求供應(yīng)商提供禁用物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告或聲明，并進(jìn)行必要的驗(yàn)證和確認(rèn)。2.質(zhì)量管理部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)的零部件進(jìn)行定期或不定期的禁用物質(zhì)抽檢，確保零部件符合禁用物質(zhì)限量要求。抽檢結(jié)果應(yīng)記錄在案，對(duì)于不合格的零部件應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。3.在零部件的生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)部門應(yīng)嚴(yán)格按照質(zhì)量管理部門制定的文件和程序進(jìn)行操作，確保不使用禁用物質(zhì)。同時(shí)，應(yīng)做好生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量控制和記錄工作，以便追溯和查詢。（三）產(chǎn)品設(shè)計(jì)與研發(fā)管理1.研發(fā)部門在汽車產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)充分考慮禁用物質(zhì)管理要求，制定相應(yīng)的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和規(guī)范。在選用原材料和零部件時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇環(huán)保型、低污染的產(chǎn)品，盡量減少禁用物質(zhì)的使用。2.對(duì)于涉及到禁用物質(zhì)使用的關(guān)鍵零部件和工藝環(huán)節(jié)，研發(fā)部門應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)研究和評(píng)估，采取有效的替代措施或改進(jìn)方案，確保產(chǎn)品符合禁用物質(zhì)管理要求。3.在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)建立完善的文檔管理體系，記錄產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路、原材料和零部件選用情況、禁用物質(zhì)管理措施等相關(guān)信息，以便于后續(xù)的審核和追溯。（四）生產(chǎn)過(guò)程管理1.生產(chǎn)部門應(yīng)按照質(zhì)量管理部門制定的文件和程序組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程中不使用禁用物質(zhì)。在生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)原材料和零部件的標(biāo)識(shí)和管理，防止混用和誤用。2.生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類收集、存放和處理，嚴(yán)禁將含有禁用物質(zhì)的廢棄物隨意排放或丟棄。對(duì)于含有禁用物質(zhì)的廢棄物，應(yīng)委托有資質(zhì)的環(huán)保處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。3.生產(chǎn)部門應(yīng)定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行，避免因設(shè)備故障導(dǎo)致禁用物質(zhì)泄漏或污染。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的清潔和管理，保持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的整潔和衛(wèi)生。（五）產(chǎn)品檢測(cè)與驗(yàn)證管理1.質(zhì)量管理部門應(yīng)按照規(guī)定的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)汽車產(chǎn)品及其零部件進(jìn)行禁用物質(zhì)檢測(cè)和驗(yàn)證。檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)至少涵蓋鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯及其醚等禁用物質(zhì)的含量檢測(cè)。2.在產(chǎn)品研發(fā)階段、批量生產(chǎn)階段以及產(chǎn)品交付前，均應(yīng)進(jìn)行禁用物質(zhì)檢測(cè)和驗(yàn)證。檢測(cè)和驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)記錄在案，作為產(chǎn)品質(zhì)量合格與否的重要依據(jù)。3.對(duì)于檢測(cè)不合格的產(chǎn)品，質(zhì)量管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門采取措施進(jìn)行整改。整改完成后，應(yīng)重新進(jìn)行檢測(cè)和驗(yàn)證，直至產(chǎn)品符合禁用物質(zhì)管理要求。四、標(biāo)識(shí)與追溯管理（一）標(biāo)識(shí)管理1.公司應(yīng)在汽車產(chǎn)品及其零部件上標(biāo)注明確的禁用物質(zhì)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。標(biāo)識(shí)應(yīng)包括禁用物質(zhì)的名稱、限量要求等信息，以便于消費(fèi)者識(shí)別和了解。2.對(duì)于含有豁免物質(zhì)的產(chǎn)品或零部件，應(yīng)在標(biāo)識(shí)中明確標(biāo)注豁免物質(zhì)的名稱、豁免條件和范圍等信息。3.標(biāo)識(shí)應(yīng)采用耐久性好、不易褪色的方式進(jìn)行標(biāo)注，確保在產(chǎn)品的整個(gè)生命周期內(nèi)能夠清晰可辨。（二）追溯管理1.公司應(yīng)建立完善的汽車產(chǎn)品禁用物質(zhì)追溯體系，對(duì)原材料采購(gòu)、零部件生產(chǎn)、產(chǎn)品組裝等環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保能夠追溯到產(chǎn)品中禁用物質(zhì)的來(lái)源和使用情況。2.追溯信息應(yīng)至少包括原材料供應(yīng)商名稱、原材料批次號(hào)、零部件型號(hào)、生產(chǎn)批次號(hào)、產(chǎn)品型號(hào)、產(chǎn)品生產(chǎn)日期等信息。3.在產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或需要進(jìn)行召回時(shí)，能夠根據(jù)追溯信息快速準(zhǔn)確地查找問(wèn)題源頭，采取有效的措施進(jìn)行處理，減少對(duì)消費(fèi)者和環(huán)境的影響。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)管理1.人力資源部門應(yīng)定期組織開(kāi)展汽車禁用物質(zhì)管理相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括公司管理層、各部門管理人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)操作人員等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、禁用物質(zhì)管理要求、檢測(cè)方法、標(biāo)識(shí)與追溯管理等方面的知識(shí)和技能。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為員工績(jī)效評(píng)估和晉升的參考依據(jù)之一。（二）宣傳管理1.市場(chǎng)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)汽車產(chǎn)品禁用物質(zhì)管理政策和措施的宣傳，通過(guò)公司網(wǎng)站、宣傳手冊(cè)、廣告等多種渠道向消費(fèi)者和社會(huì)公眾宣傳公司在禁用物質(zhì)管理方面的工作成果和承諾。2.宣傳內(nèi)容應(yīng)包括公司汽車產(chǎn)品的禁用物質(zhì)管理方針、目標(biāo)、措施以及產(chǎn)品的環(huán)保優(yōu)勢(shì)等信息，提高消費(fèi)者對(duì)公司產(chǎn)品的信任度和認(rèn)可度。3.積極參與行業(yè)內(nèi)的禁用物質(zhì)管理宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門等的溝通與交流，共同推動(dòng)汽車行業(yè)禁用物質(zhì)管理工作的深入開(kāi)展。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.質(zhì)量管理部門應(yīng)定期對(duì)公司內(nèi)部各部門的汽車禁用物質(zhì)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括管理文件執(zhí)行情況、原材料和零部件管理情況、生產(chǎn)過(guò)程控制情況、產(chǎn)品檢測(cè)與驗(yàn)證情況、標(biāo)識(shí)與追溯管理情況等。2.監(jiān)督檢查應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查、數(shù)據(jù)分析等多種方式進(jìn)行，確保檢查結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改情況。3.內(nèi)部監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)，作為公司決策和管理改進(jìn)的重要依據(jù)。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極配合政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織開(kāi)展的汽車禁用物質(zhì)管理監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于政府部門和行業(yè)協(xié)會(huì)提出的整改要求，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況及時(shí)反饋。3.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整公司的汽車禁用物質(zhì)管理措施，確保公司始終符合外部監(jiān)督要求。七、不符合處理（一）不符合識(shí)別1.質(zhì)量管理部門在日常管理和檢測(cè)過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)識(shí)別汽車產(chǎn)品及其零部件中存在的禁用物質(zhì)不符合情況，包括禁用物質(zhì)超標(biāo)、標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤、追溯信息不完整等。2.各部門在工作中發(fā)現(xiàn)的可能涉及禁用物質(zhì)不符合的情況，應(yīng)及時(shí)向質(zhì)量管理部門報(bào)告，以便進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查和確認(rèn)。（二）不符合評(píng)估1.對(duì)于識(shí)別出的禁用物質(zhì)不符合情況，質(zhì)量管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估，分析不符合產(chǎn)生的原因、可能造成的影響以及整改的難度和成本等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定不符合的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定整改措施提供依據(jù)。（三）整改措施制定與實(shí)施1.針對(duì)評(píng)估確定的不符合情況，責(zé)任部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改措施，明確整改目標(biāo)、整改內(nèi)容、整改責(zé)任人、整改期限等。整改措施應(yīng)具有可操作性和有效性，能夠確保不符合問(wèn)題得到徹底解決。2.整改措施經(jīng)質(zhì)量管理部門審核批準(zhǔn)后，責(zé)任部門應(yīng)嚴(yán)格按照措施要求組織實(shí)施。在整改過(guò)程中，質(zhì)量管理部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保整改工作按計(jì)劃進(jìn)行。（四）整改效果驗(yàn)證1.整改完成后，質(zhì)量管理部門應(yīng)組織對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證方式可采用重新檢測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查等多種方式，確保產(chǎn)品符合禁用物質(zhì)管理要求。2.整改效果驗(yàn)證合格后，方可解除對(duì)該產(chǎn)品或零部件的限制。對(duì)于整改效果未達(dá)到要求的，應(yīng)重新制定整改措施并