期貨公司管理辦法廢止一、總則（一）背景概述隨著金融市場的不斷發(fā)展與變革，期貨行業(yè)面臨著日益復(fù)雜的市場環(huán)境和監(jiān)管要求?！镀谪浌竟芾磙k法》在過去的一段時間里對規(guī)范期貨公司運營、保障市場穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。然而，隨著行業(yè)的持續(xù)演進，一些條款已不能完全適應(yīng)新形勢的需要，經(jīng)過全面評估和審慎研究，決定對《期貨公司管理辦法》予以廢止。（二）目的與宗旨本次廢止旨在進一步優(yōu)化期貨行業(yè)監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效能，確保期貨公司能夠在更加靈活、高效的制度框架下穩(wěn)健運營，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，防范金融風(fēng)險，維護金融市場秩序，促進期貨市場持續(xù)健康發(fā)展。（三）適用范圍本說明適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營管理活動。二、廢止內(nèi)容說明（一）原《期貨公司管理辦法》主要條款梳理原辦法涵蓋了期貨公司的設(shè)立、變更與終止，組織機構(gòu)、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶資產(chǎn)保護，監(jiān)督管理等多個方面的內(nèi)容。例如，在設(shè)立條件方面，對股東資格、注冊資本等作出了明確規(guī)定；在業(yè)務(wù)規(guī)則中，規(guī)范了期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等的開展要求。（二）廢止條款具體內(nèi)容及原因分析1.部分設(shè)立與審批條款具體內(nèi)容：原辦法中關(guān)于期貨公司設(shè)立審批流程的一些規(guī)定，隨著行政審批制度改革的推進，部分環(huán)節(jié)已進行了簡化或調(diào)整。原因分析：為了提高市場準入效率，激發(fā)市場活力，適應(yīng)“放管服”改革要求，原有的一些繁瑣審批條款已不再符合當(dāng)前監(jiān)管導(dǎo)向。2.業(yè)務(wù)規(guī)則中部分過時規(guī)定具體內(nèi)容：某些針對特定業(yè)務(wù)模式的規(guī)則，在市場創(chuàng)新和業(yè)務(wù)多元化發(fā)展的背景下，已不能滿足實際業(yè)務(wù)需求。原因分析：期貨市場不斷涌現(xiàn)新的業(yè)務(wù)形態(tài)和交易方式，原規(guī)則的局限性逐漸顯現(xiàn)，需要廢止相關(guān)條款以推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。3.與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突的條款具體內(nèi)容：隨著新的金融法律法規(guī)陸續(xù)出臺，原辦法中的一些條款與現(xiàn)行上位法存在不一致之處。原因分析：為確保法律法規(guī)體系的協(xié)調(diào)性和一致性，維護法律的權(quán)威性，必須對沖突條款予以廢止。三、廢止后的替代措施與過渡安排（一）替代措施1.遵循新的監(jiān)管法規(guī)期貨公司應(yīng)嚴格遵守現(xiàn)行有效的《期貨交易管理條例》以及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，這些法規(guī)對期貨公司的各項經(jīng)營活動作出了全面規(guī)范，是期貨公司運營的基本遵循。2.參考行業(yè)自律規(guī)范期貨行業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)范，如業(yè)務(wù)操作指引、職業(yè)道德準則等，為期貨公司提供了更為細化和針對性的行為準則。期貨公司應(yīng)積極參照執(zhí)行，加強自身合規(guī)建設(shè)和行業(yè)自律。（二）過渡安排1.業(yè)務(wù)銜接對于正在進行中的業(yè)務(wù)，期貨公司應(yīng)按照原規(guī)定的精神和新的監(jiān)管要求妥善處理，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。對于涉及原辦法廢止條款的業(yè)務(wù)操作，應(yīng)及時調(diào)整操作流程，以符合新的規(guī)定。例如，在客戶開戶環(huán)節(jié)，原辦法對某些身份驗證方式有明確要求，廢止后應(yīng)按照新的客戶身份識別和開戶管理規(guī)定執(zhí)行，確保客戶信息真實、準確、完整。2.系統(tǒng)調(diào)整期貨公司應(yīng)根據(jù)新的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)規(guī)則，對內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。涉及交易、結(jié)算、風(fēng)控等核心系統(tǒng)的改造，要確保系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和準確性，同時要做好數(shù)據(jù)遷移和備份工作，防止數(shù)據(jù)丟失或錯誤。3.人員培訓(xùn)組織全體員工參加新法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓(xùn)，確保員工熟悉并掌握相關(guān)要求。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括新法規(guī)解讀、業(yè)務(wù)操作變化要點、合規(guī)風(fēng)險防范等方面，通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家授課、在線學(xué)習(xí)等多種方式，提高員工的業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識。四、對期貨公司運營的影響（一）經(jīng)營模式調(diào)整1.業(yè)務(wù)拓展方向期貨公司需要重新審視業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，在合規(guī)前提下，積極探索新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和盈利模式。例如，加大對風(fēng)險管理業(yè)務(wù)的投入，為客戶提供更全面的風(fēng)險管理解決方案；拓展場外衍生品業(yè)務(wù)，滿足客戶個性化的風(fēng)險管理需求。2.客戶服務(wù)優(yōu)化以客戶需求為導(dǎo)向，進一步優(yōu)化客戶服務(wù)流程和質(zhì)量。加強對客戶的風(fēng)險教育和投資咨詢服務(wù)，提高客戶的風(fēng)險意識和投資能力。通過提升客戶體驗，增強客戶粘性，促進業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展。（二）風(fēng)險管理要求變化1.風(fēng)險識別與評估隨著監(jiān)管環(huán)境的變化，期貨公司需要更加敏銳地識別和評估各類風(fēng)險。除了傳統(tǒng)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險外，要關(guān)注合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險等新興風(fēng)險領(lǐng)域。建立健全風(fēng)險識別和評估機制，運用先進的風(fēng)險分析工具和模型，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險隱患。2.風(fēng)險控制措施強化完善風(fēng)險控制體系，加強內(nèi)部控制和監(jiān)督。增加風(fēng)險控制指標的監(jiān)測頻率和力度，確保風(fēng)險指標始終處于合理區(qū)間。優(yōu)化風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，以便采取有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，防范風(fēng)險擴散和惡化。（三）內(nèi)部控制與合規(guī)管理提升1.內(nèi)部控制體系完善根據(jù)新的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對內(nèi)部控制體系進行全面梳理和優(yōu)化。明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，加強部門之間的協(xié)作與制衡。完善內(nèi)部審計、合規(guī)檢查等監(jiān)督機制，確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。2.合規(guī)管理強化設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或崗位，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。加強合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)操作能力。建立健全合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。五、對行業(yè)監(jiān)管的影響（一）監(jiān)管體系優(yōu)化1.監(jiān)管職責(zé)調(diào)整廢止《期貨公司管理辦法》后，監(jiān)管部門需要對相關(guān)監(jiān)管職責(zé)進行重新梳理和明確。進一步優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率，避免監(jiān)管重疊和空白。加強不同監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)與合作，形成監(jiān)管合力，共同維護期貨市場秩序。2.監(jiān)管方式創(chuàng)新適應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，積極探索創(chuàng)新監(jiān)管方式。運用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，加強對期貨公司的非現(xiàn)場監(jiān)管，實現(xiàn)對公司運營情況的實時監(jiān)測和動態(tài)分析。推行分類監(jiān)管、差異化監(jiān)管，根據(jù)期貨公司的風(fēng)險狀況和合規(guī)水平，實施有針對性的監(jiān)管措施，提高監(jiān)管資源配置效率。（二）行業(yè)規(guī)范與發(fā)展引導(dǎo)1.規(guī)范行業(yè)競爭秩序通過廢止不適宜的管理辦法條款，消除行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競爭的制度根源。加強對期貨公司市場準入、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，規(guī)范市場競爭行為，營造公平、公正、有序的市場競爭環(huán)境，促進期貨行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。2.引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展鼓勵期貨公司在合規(guī)前提下開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好