數(shù)據(jù)安全定級管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)安全管理，規(guī)范數(shù)據(jù)安全定級工作，確保公司數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理的部門、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)安全定級工作應(yīng)符合國家法律法規(guī)要求，確保數(shù)據(jù)處理活動合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則：依據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性、影響范圍等因素，采用科學(xué)合理的方法進(jìn)行定級。3.動態(tài)性原則：數(shù)據(jù)安全級別應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、數(shù)據(jù)變化等情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。4.最小化原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，盡量降低數(shù)據(jù)的安全級別，減少安全管理成本。二、數(shù)據(jù)分類與分級概述（一）數(shù)據(jù)分類1.按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類財務(wù)數(shù)據(jù)：包括公司財務(wù)報表、預(yù)算數(shù)據(jù)、資金交易記錄等?？蛻魯?shù)據(jù)：涵蓋客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式等。產(chǎn)品數(shù)據(jù)：如產(chǎn)品設(shè)計文檔、技術(shù)規(guī)格、生產(chǎn)工藝等。運營數(shù)據(jù)：涉及公司日常運營的各類數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、庫存數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)等。辦公數(shù)據(jù)：包括公司內(nèi)部文件、會議記錄、員工檔案等。2.按數(shù)據(jù)性質(zhì)分類結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：以固定格式存儲的數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)庫表中的數(shù)據(jù)。半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：具有一定結(jié)構(gòu)但又不完全固定的數(shù)據(jù)，如XML文件。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)：無固定格式的數(shù)據(jù)，如文檔、圖片、視頻等。（二）數(shù)據(jù)分級根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將數(shù)據(jù)分為以下五級：1.一級數(shù)據(jù)（絕密）：定義：關(guān)系到公司核心利益、國家安全或法律法規(guī)嚴(yán)格保護(hù)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，一旦泄露、篡改或丟失，將對公司造成極其嚴(yán)重的損失，甚至危及公司生存。示例：公司核心技術(shù)機(jī)密、國家重大項目合作數(shù)據(jù)、涉及國家安全的情報信息等。2.二級數(shù)據(jù)（機(jī)密）：定義：對公司業(yè)務(wù)運營、市場競爭力等有重大影響的數(shù)據(jù)，泄露、篡改或丟失可能導(dǎo)致公司遭受重大經(jīng)濟(jì)損失、聲譽受損或業(yè)務(wù)中斷。示例：新產(chǎn)品研發(fā)計劃、重要客戶的核心商業(yè)信息、財務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃等。3.三級數(shù)據(jù)（秘密）：定義：支撐公司日常業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)的重要數(shù)據(jù)，其安全性對公司業(yè)務(wù)有一定影響，泄露、篡改或丟失可能引起公司一定程度的經(jīng)濟(jì)損失或業(yè)務(wù)波動。示例：日常銷售數(shù)據(jù)、一般客戶信息、普通產(chǎn)品文檔等。4.四級數(shù)據(jù)（敏感）：定義：包含個人隱私或敏感信息的數(shù)據(jù)，處理不當(dāng)可能引發(fā)法律風(fēng)險或?qū)€人權(quán)益造成損害。示例：員工個人身份信息、客戶身份證號碼、醫(yī)療健康數(shù)據(jù)等。5.五級數(shù)據(jù)（公開）：定義：不涉及公司敏感信息，可在一定范圍內(nèi)公開的數(shù)據(jù)。示例：公司宣傳資料、產(chǎn)品說明書、一般性行業(yè)資訊等。三、數(shù)據(jù)安全定級流程（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)識別1.資產(chǎn)梳理：各部門負(fù)責(zé)對本部門所涉及的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行全面梳理，包括數(shù)據(jù)的來源、存儲位置、使用目的、共享范圍等。2.資產(chǎn)清單編制：形成詳細(xì)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，明確資產(chǎn)名稱、類型、所屬部門、責(zé)任人等信息。（二）定級評估1.評估小組組建：由公司數(shù)據(jù)安全管理部門牽頭，聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門等組成評估小組。2.評估指標(biāo)確定：依據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性、影響范圍等因素，確定評估指標(biāo)，如數(shù)據(jù)對業(yè)務(wù)的影響程度、數(shù)據(jù)泄露可能造成的損失、數(shù)據(jù)的合規(guī)要求等。3.評估方法選擇：采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行評估，如專家打分法、層次分析法、損失期望值法等。4.評估實施：評估小組根據(jù)確定的評估指標(biāo)和方法，對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行逐一評估，確定其安全級別。（三）定級審批1.初審：評估小組將數(shù)據(jù)安全定級結(jié)果提交公司數(shù)據(jù)安全管理部門進(jìn)行初審，審核定級的準(zhǔn)確性和合理性。2.終審：初審?fù)ㄟ^后，報公司管理層進(jìn)行終審，管理層根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和數(shù)據(jù)安全狀況，對定級結(jié)果進(jìn)行最終審批。（四）定級結(jié)果發(fā)布經(jīng)終審?fù)ㄟ^的數(shù)據(jù)安全定級結(jié)果，由公司數(shù)據(jù)安全管理部門發(fā)布至各相關(guān)部門，并在公司內(nèi)部進(jìn)行備案。四、數(shù)據(jù)安全保護(hù)要求（一）一級數(shù)據(jù)保護(hù)要求1.物理安全：采用最高級別的物理安全防護(hù)措施，如專用機(jī)房、加密存儲設(shè)備、多重訪問控制等，確保數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)的安全。2.網(wǎng)絡(luò)安全：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密傳輸通道等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。3.訪問控制：嚴(yán)格限制訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的高級管理人員和特定技術(shù)人員才能訪問一級數(shù)據(jù)，采用多因素認(rèn)證方式確保訪問安全。4.數(shù)據(jù)加密：對一級數(shù)據(jù)進(jìn)行全生命周期加密，包括存儲加密、傳輸加密和使用加密，加密密鑰進(jìn)行嚴(yán)格管理。5.備份與恢復(fù)：建立完善的備份與恢復(fù)機(jī)制，定期進(jìn)行異地備份，確保在數(shù)據(jù)遭受破壞時能夠快速恢復(fù)。6.審計與監(jiān)控：實時監(jiān)控一級數(shù)據(jù)的訪問和操作情況，審計記錄保存至少十年，以便進(jìn)行事后追溯。（二）二級數(shù)據(jù)保護(hù)要求1.物理安全：采用較高標(biāo)準(zhǔn)的物理安全措施，如獨立的存儲區(qū)域、門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等。2.網(wǎng)絡(luò)安全：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，設(shè)置訪問控制列表、定期進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)。3.訪問控制：明確訪問權(quán)限，實行分級授權(quán)管理，對訪問二級數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行嚴(yán)格身份認(rèn)證。4.數(shù)據(jù)加密：對敏感字段或關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。5.備份與恢復(fù)：定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)保存至少五年，制定恢復(fù)計劃并進(jìn)行演練。6.審計與監(jiān)控：對二級數(shù)據(jù)的訪問和操作進(jìn)行審計，審計記錄保存至少五年。（三）三級數(shù)據(jù)保護(hù)要求1.物理安全：保障數(shù)據(jù)存儲環(huán)境的基本安全，如防火、防潮、防蟲等。2.網(wǎng)絡(luò)安全：設(shè)置必要的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施，如防火墻策略、入侵防范系統(tǒng)等。3.訪問控制：根據(jù)業(yè)務(wù)需求合理分配訪問權(quán)限，對訪問三級數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行身份驗證。4.數(shù)據(jù)加密：對部分重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，如涉及商業(yè)機(jī)密的數(shù)據(jù)。5.備份與恢復(fù)：定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)保存至少三年，確保在需要時能夠恢復(fù)數(shù)據(jù)。6.審計與監(jiān)控：對三級數(shù)據(jù)的訪問和操作進(jìn)行定期審計，審計記錄保存至少三年。（四）四級數(shù)據(jù)保護(hù)要求1.物理安全：確保數(shù)據(jù)存儲設(shè)備的安全存放，防止丟失或損壞。2.網(wǎng)絡(luò)安全：采取基本的網(wǎng)絡(luò)安全措施，如設(shè)置密碼、限制訪問范圍等。3.訪問控制：嚴(yán)格控制對四級數(shù)據(jù)的訪問，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問，確保個人隱私信息的安全。4.數(shù)據(jù)加密：根據(jù)法律法規(guī)要求，對涉及個人隱私的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。5.備份與恢復(fù)：定期備份重要的四級數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)保存至少兩年。6.審計與監(jiān)控：對四級數(shù)據(jù)的訪問和操作進(jìn)行不定期審計，審計記錄保存至少兩年。（五）五級數(shù)據(jù)保護(hù)要求1.物理安全：數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)應(yīng)妥善保管，防止損壞或丟失。2.網(wǎng)絡(luò)安全：遵循基本的網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)則，如不隨意點擊可疑鏈接等。3.訪問控制：設(shè)置合理的訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)可在規(guī)定范圍內(nèi)共享。4.數(shù)據(jù)加密：一般情況下可不進(jìn)行加密，但需根據(jù)具體情況進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)。5.備份與恢復(fù)：根據(jù)實際情況定期備份五級數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)保存至少一年。6.審計與監(jiān)控：對五級數(shù)據(jù)的訪問和操作進(jìn)行簡單記錄，以便進(jìn)行必要的追溯。五、數(shù)據(jù)安全級別變更與管理（一）變更情形1.業(yè)務(wù)變化：公司業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致數(shù)據(jù)的重要性、敏感性或影響范圍發(fā)生變化。2.數(shù)據(jù)變化：數(shù)據(jù)本身的性質(zhì)、內(nèi)容發(fā)生重大改變，如涉及更多敏感信息、關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)量大幅增加等。3.法律法規(guī)變化：國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更，對數(shù)據(jù)安全級別提出新的要求。（二）變更流程1.申請：數(shù)據(jù)所屬部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)安全級別變更情形時，填寫《數(shù)據(jù)安全級別變更申請表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容等。2.評估：由公司數(shù)據(jù)安全管理部門組織評估小組對變更申請進(jìn)行評估，確定變更后的安全級別。3.審批：評估結(jié)果報公司管理層審批，審批通過后進(jìn)行變更。4.發(fā)布與通知：數(shù)據(jù)安全管理部門將變更后的安全級別發(fā)布至各相關(guān)部門，并通知相關(guān)人員按照新的保護(hù)要求進(jìn)行數(shù)據(jù)安全管理。（三）日常管理1.定期review：公司數(shù)據(jù)安全管理部門定期對數(shù)據(jù)安全級別進(jìn)行review，確保定級的準(zhǔn)確性和合理性。2.培訓(xùn)與宣貫：針對數(shù)據(jù)安全級別變更情況，及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解新的保護(hù)要求和管理措施。3.監(jiān)督檢查：加強(qiáng)對各部門數(shù)據(jù)安全管理工作的監(jiān)督檢查，確保數(shù)據(jù)安全級別變更后的保護(hù)要求得到有效落實。六、數(shù)據(jù)安全審計與監(jiān)督（一）審計機(jī)制1.建立審計系統(tǒng)：公司建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)的訪問、操作、流轉(zhuǎn)等進(jìn)行全面記錄和監(jiān)控。2.審計頻率：根據(jù)數(shù)據(jù)安全級別，確定不同的審計頻率。一級數(shù)據(jù)實時審計，二級數(shù)據(jù)每日審計，三級數(shù)據(jù)每周審計，四級數(shù)據(jù)每月審計，五級數(shù)據(jù)每季度審計。3.審計內(nèi)容：審計內(nèi)容包括訪問時間、訪問人員、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)流向等，確保數(shù)據(jù)處理活動的合規(guī)性和安全性。（二）監(jiān)督措施1.內(nèi)部監(jiān)督：公司數(shù)據(jù)安全管理部門定期對各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.外部評估：定期聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)對公司的數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果制定改進(jìn)措施。3.舉報機(jī)制：建立數(shù)據(jù)安全舉報機(jī)制，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。七、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊組建：成立數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊，明確團(tuán)隊成員的職責(zé)和分工。2.應(yīng)急場景分析：針對可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全事件，如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等，進(jìn)行應(yīng)急場景分析。3.應(yīng)急處置流程制定：制定詳細(xì)的應(yīng)急處置流程，包括事件報告、應(yīng)急響應(yīng)、處置措施、恢復(fù)與重建等環(huán)節(jié)。（二）應(yīng)急演練1.演練計劃制定：定期制定應(yīng)急演練計劃，明確演練的內(nèi)容、時間、參與人員等。2.演練實施：按照演練計劃組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性和應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊的實戰(zhàn)能力。3.演練總結(jié)與改進(jìn)：對演練結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，針對存在的問題及時對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行改進(jìn)。（三）應(yīng)急處置1.事件報告：一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊報告，報告內(nèi)容包括事件發(fā)生的時間、地點、類型、影響范圍等。2.應(yīng)急響應(yīng)：應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊接到報告后，迅速啟動應(yīng)急預(yù)案