“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范Specificationforthemarketsu2021-01-01實(shí)施2021-01-01實(shí)施荊州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I前言 1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 15組織方式 26工作基礎(chǔ) 27監(jiān)管實(shí)施 48結(jié)果運(yùn)用 89協(xié)同聯(lián)動(dòng) 8附錄A(資料性附錄)單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 9附錄B(資料性附錄)跨部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單 附錄C(規(guī)范性附錄)監(jiān)管實(shí)施流程圖 附錄D(資料性附錄)單一部門“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地檢查記錄表 附錄E(資料性附錄)跨部門“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地檢查記錄表 附錄F(資料性附錄)抽查工作情況匯總表 參考文獻(xiàn) 本標(biāo)準(zhǔn)按GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由荊州市市場(chǎng)主體信用信息中心提出。本標(biāo)準(zhǔn)由荊州市市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室歸口。請(qǐng)注意本文的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)附錄C為規(guī)范性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：荊州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、荊州市市場(chǎng)主體信用信息中心、湖北省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院荊州分院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：崔貞姣、徐靜、李輝、尤文思。1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)適用于具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的政府部門或受委托的相關(guān)組織(以下簡(jiǎn)稱“部門”)對(duì)檢查雙隨機(jī)、一公開worandomselectionsandoneinformationalpublic4.1開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)22)行業(yè)性或?qū)ｉT領(lǐng)域跨部門聯(lián)合抽查：由行業(yè)主管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部見附錄A)。6.1.2.3需要增加部門聯(lián)合隨機(jī)抽36.1.2.4鼓勵(lì)將更多部門納入聯(lián)合抽查范圍。新納入的部門若作為牽頭部門的，要負(fù)責(zé)梳理匯總本行6.1.2.5跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括抽查領(lǐng)域、抽查事項(xiàng)、要素(參見附錄B)。6.1.2.6隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律法6.2.1應(yīng)按照法定職權(quán)建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)。c)住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所);d)法定代表人(負(fù)責(zé)人);e)標(biāo)簽(行業(yè))。f)信用狀況6.2.5可根據(jù)檢查對(duì)象的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)6.3.1應(yīng)按照監(jiān)管層級(jí)、行政區(qū)域46.5.2對(duì)跨部門的聯(lián)合抽查事項(xiàng)，進(jìn)一步明確抽查目標(biāo)、6.5.3對(duì)跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的聯(lián)合抽查事項(xiàng)可參照6.5.2實(shí)施。7.2.2跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的，由牽頭部門制定57.2.5可適時(shí)對(duì)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)及時(shí)向本級(jí)政府、同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室和上級(jí)主管部門報(bào)備，并向社會(huì)公開。7.2.6抽查對(duì)象名單不宜公開，法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確規(guī)定應(yīng)公開的除外。7.2.7檢查人員名單不得公開。7.3明確抽查任務(wù)7.3.1應(yīng)根據(jù)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、具體執(zhí)行時(shí)間、參與檢查的機(jī)構(gòu)等事宜。7.4隨機(jī)抽取檢查對(duì)象7.4.1應(yīng)通過湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象；跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的由牽頭部門負(fù)責(zé)抽取。7.4.2可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過程，同時(shí)將抽取過程形成書面文字資料，按照本部門檔案管理要求將記錄資料及時(shí)保存歸檔。7.4.3可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)隨機(jī)抽取全過程進(jìn)行監(jiān)督。7.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員7.5.1單一部門隨機(jī)抽取7.5.1.1應(yīng)通過湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。7.5.1.2根據(jù)檢查事項(xiàng)執(zhí)法類別要求，在相應(yīng)或相近執(zhí)法類別中隨機(jī)抽取不少于1名執(zhí)法檢查人員，其他執(zhí)法檢查人員不設(shè)條件在所有執(zhí)法類別中隨機(jī)抽取產(chǎn)生。7.5.1.3執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個(gè)檢查組不少于2人，并與抽查對(duì)象隨機(jī)匹配。7.5.2跨部門隨機(jī)抽取7.5.2.1由牽頭部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)。7.5.2.2牽頭部門和參與部門分別隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。7.5.2.3根據(jù)檢查事項(xiàng)執(zhí)法類別要求，隨機(jī)抽取相應(yīng)或相近執(zhí)法類別的檢查人員。7.5.2.4根據(jù)監(jiān)管需要可將執(zhí)法檢查人員分成若干檢查小組，每個(gè)檢查小組不少于2人，并與抽查對(duì)象隨機(jī)匹配。7.5.3.1檢查對(duì)象與執(zhí)法檢查人員確定后，應(yīng)通過湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行隨機(jī)匹配。7.5.3.2執(zhí)法檢查人員與抽查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避；回避時(shí)，仍采取隨機(jī)抽取方式產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。7.5.3.3被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員不得隨意替換，確因特殊情況需要替換的，自名單選出之日起5個(gè)工作日內(nèi)，可由執(zhí)法檢查人員提出申請(qǐng)并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審查后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并再次采取隨機(jī)抽取方式產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。7.5.3.4政府部門可統(tǒng)一組織開展隨機(jī)抽取工作，也可委托下級(jí)部門開展隨機(jī)抽取工作，還可通過邀請(qǐng)或政府購(gòu)買服務(wù)方式聘請(qǐng)有關(guān)專家、第三方機(jī)構(gòu)配合開展專業(yè)服務(wù)。7.5.3.5可從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中另行隨機(jī)抽取一名領(lǐng)導(dǎo)干部或從已抽取的檢查人員中隨機(jī)產(chǎn)生一名，作為檢查組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)本小組檢查任務(wù)實(shí)施期間的組織協(xié)調(diào)管理。67.6.3有以下情形的，可適當(dāng)調(diào)整抽查比例和頻次：7.7.1應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象信用狀況、經(jīng)營(yíng)7.7.2對(duì)信用良好的檢查對(duì)象執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對(duì)象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人等在場(chǎng)人員身份等證明材料。77.8.2.3.2跨部門聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職7.8.2.3.4有條件的執(zhí)法檢查人員可對(duì)執(zhí)法檢查7.8.2.4.2能通過部門間信息共享提供材料的，錄E。7.8.2.5.3應(yīng)要求檢查對(duì)象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人簽字并蓋章，法定代表人(負(fù)責(zé)人)或7.9.1.1檢查組應(yīng)綜合分析檢查對(duì)7.9.2.1應(yīng)在檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則和7.9.2.2涉企信息還應(yīng)通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖北)或信用中國(guó)網(wǎng)站統(tǒng)一(湖北省社會(huì)信用信息服務(wù)平臺(tái)、湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)或各部門門議的申請(qǐng)材料，并在收到申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)查；經(jīng)復(fù)查確有錯(cuò)誤的，應(yīng)按規(guī)定予以及時(shí)更正，無錯(cuò)誤的予以維持；復(fù)查情況自作出復(fù)查結(jié)果之日起15個(gè)工作日內(nèi)反饋。87.10后續(xù)處理檢查組應(yīng)對(duì)本組檢查情況及時(shí)匯總，形成統(tǒng)計(jì)表(參見附錄F),報(bào)送牽頭部門；牽頭部門要將聯(lián)合抽查資料收集、匯總、整理、歸檔、備查。實(shí)行季報(bào)告、年總結(jié)制度。各部門將季度工作開展情況、年度工作總結(jié)情況分別于每季度最后一周前和當(dāng)年11月30日前報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室。7.10.2違法情形處理7.10.2.1對(duì)檢查結(jié)果中的違法情形，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會(huì)公示。7.10.2.2對(duì)檢查結(jié)果中涉違法行為，屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移達(dá)7.10.3材料歸檔7.10.3.1檢查組應(yīng)將隨機(jī)抽查工作方塞、抽查對(duì)象名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查執(zhí)法文書、檢查結(jié)果、違法情形處理等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)束后0個(gè)工作日內(nèi)裝訂成冊(cè)統(tǒng)一歸檔。7.10.3.2檔案保存期限一般不少于2年，法律法規(guī)規(guī)章對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。7.10.3.3通過湖北省“聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺(tái)或網(wǎng)絡(luò)操作實(shí)施抽查記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)檔案移交。8結(jié)果運(yùn)用8.1應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對(duì)象信用狀況升類的重要考量，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒。8.2應(yīng)建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，實(shí)行分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。8.3應(yīng)對(duì)抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、挖掘和比對(duì)，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)充分發(fā)揮“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管基本手段作用，實(shí)硯與信用監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管、智能監(jiān)管和重點(diǎn)監(jiān)管、綜合監(jiān)管相聯(lián)動(dòng)，并與技訴舉報(bào)、案件線索核查、專項(xiàng)整治和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、相關(guān)大數(shù)據(jù)分析運(yùn)用等監(jiān)管方式相互補(bǔ)充、相互銜接。(資料性附錄)單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.1。抽查項(xiàng)目(資料性附錄)跨部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單跨部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單見表B.1。表B.1跨部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單牽頭部門配合部門(規(guī)范性附錄)監(jiān)管實(shí)施流程圖監(jiān)管實(shí)施流程見圖C.1。1制定工作計(jì)劃10.1匯總報(bào)送10.3材料歸檔2明確抽查3隨機(jī)抽取2明確抽查公示檢查結(jié)果與監(jiān)督5確定抽查4隨機(jī)選派5確定抽查8實(shí)地核查8.1準(zhǔn)備工作6明確抽查7選取檢查方式圖C.1監(jiān)管實(shí)施流程圖(資料性附錄)單一部門“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地檢查記錄表單一部門“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地檢查記錄表見表D.1。表D.1單一部門“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地檢查記錄表 法定代表人/負(fù)責(zé)人：(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)是□否□檢查項(xiàng)目事項(xiàng)一□有該情形□無該情形口拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所；□拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料；□不如實(shí)提供情況或相關(guān)材料；□其他阻擾、妨礙檢查工作正常進(jìn)行的行為；檢查對(duì)象(蓋章):法定代表人/負(fù)責(zé)人(簽字):受委托人(簽字):見證人員(簽字):檢查人員(簽字):(資料性附錄)跨部門“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地檢查記錄表跨部門“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地檢查記錄表見表E.1。表E.1跨部門“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地檢查記錄表 檢查對(duì)象名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)是口否□檢查項(xiàng)目A部門檢查項(xiàng)目B部門檢查項(xiàng)目C部門檢查項(xiàng)目□有該情形□無該情形口拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所；口拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料；□不如實(shí)提供情況或相關(guān)材料；□其他阻擾、妨礙檢查工作正常進(jìn)行的行為；備注：檢查對(duì)象(蓋章):法定代表人/負(fù)責(zé)人(簽字):受委托人(簽字):見證人員(簽字):檢查人員(簽字):抽查工作情況匯總表見表F.1。(資料性附錄)抽查工作情況匯總表表F.1抽查工作情況匯總表實(shí)施抽查的政府部門隨機(jī)抽查現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間[3]國(guó)務(wù)院《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)【2019】18號(hào))[4]國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于