股權(quán)投資信息化管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司股權(quán)投資信息化管理工作，提高股權(quán)投資業(yè)務(wù)的效率和透明度，防范投資風(fēng)險，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有股權(quán)投資項(xiàng)目的信息化管理工作，包括投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等各個環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保信息化管理工作合法合規(guī)。2.安全性原則：保障股權(quán)投資信息的安全，防止信息泄露、篡改或丟失。3.準(zhǔn)確性原則：確保錄入和使用的信息準(zhǔn)確無誤，為投資決策提供可靠依據(jù)。4.及時性原則：及時更新和傳遞股權(quán)投資相關(guān)信息，提高工作效率。5.保密性原則：對涉及公司商業(yè)秘密和投資項(xiàng)目敏感信息嚴(yán)格保密。二、信息化管理體系與職責(zé)（一）信息化管理體系架構(gòu)公司建立以股權(quán)投資管理系統(tǒng)為核心的信息化管理體系，涵蓋數(shù)據(jù)采集、存儲、分析、應(yīng)用等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)對股權(quán)投資業(yè)務(wù)全流程的信息化管控。（二）各部門職責(zé)1.投資部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目信息的收集、整理和初步分析。按照信息化管理要求及時錄入項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。提出信息化管理需求，參與系統(tǒng)功能優(yōu)化和升級。2.風(fēng)險管理部門利用信息化系統(tǒng)對投資項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和預(yù)警。分析風(fēng)險數(shù)據(jù)，為投資決策提供風(fēng)險評估意見。協(xié)助完善風(fēng)險管理模塊的信息化建設(shè)。3.財務(wù)部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目財務(wù)數(shù)據(jù)的核算和管理。提供財務(wù)分析數(shù)據(jù)，支持投資決策和投后管理。確保財務(wù)數(shù)據(jù)與信息化系統(tǒng)的有效對接。4.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資管理系統(tǒng)的日常維護(hù)、技術(shù)支持和安全保障。根據(jù)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)、升級和優(yōu)化。制定數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)方案，確保數(shù)據(jù)安全。5.合規(guī)部門監(jiān)督股權(quán)投資信息化管理工作是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。對信息化管理中的合規(guī)問題提出整改意見并跟蹤落實(shí)。三、投資項(xiàng)目立項(xiàng)階段信息化管理（一）項(xiàng)目信息收集1.投資部門通過多種渠道收集潛在投資項(xiàng)目信息，包括行業(yè)研究報告、項(xiàng)目推薦、市場調(diào)研等。2.對收集到的項(xiàng)目信息進(jìn)行初步篩選，確定具有投資價值的項(xiàng)目，并建立項(xiàng)目信息庫。（二）立項(xiàng)申請與審批1.投資部門填寫立項(xiàng)申請表，在信息化系統(tǒng)中提交項(xiàng)目基本信息、投資意向、初步分析等內(nèi)容。2.系統(tǒng)自動流轉(zhuǎn)立項(xiàng)申請至相關(guān)部門進(jìn)行審批，審批意見實(shí)時反饋至系統(tǒng)。3.審批通過的項(xiàng)目進(jìn)入盡職調(diào)查階段，系統(tǒng)記錄立項(xiàng)過程和審批結(jié)果。四、盡職調(diào)查階段信息化管理（一）盡職調(diào)查計(jì)劃制定1.投資部門根據(jù)立項(xiàng)情況，在信息化系統(tǒng)中制定盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查內(nèi)容、時間安排、責(zé)任人員等。2.盡職調(diào)查計(jì)劃提交審批后，系統(tǒng)自動分配任務(wù)至各調(diào)查人員。（二）盡職調(diào)查實(shí)施1.調(diào)查人員按照盡職調(diào)查計(jì)劃，通過信息化系統(tǒng)收集、整理和分析目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面信息。2.調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和重要信息及時錄入系統(tǒng)，形成盡職調(diào)查報告初稿。3.系統(tǒng)支持調(diào)查人員之間的信息共享和溝通協(xié)作，提高調(diào)查效率。（三）盡職調(diào)查報告審核1.盡職調(diào)查報告初稿提交至投資部門負(fù)責(zé)人審核，審核意見反饋至系統(tǒng)。2.審核通過的報告提交至風(fēng)險管理部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行專業(yè)審核，各部門審核意見在系統(tǒng)中記錄。3.根據(jù)審核意見，調(diào)查人員對盡職調(diào)查報告進(jìn)行修改完善，最終形成正式報告。五、投資決策階段信息化管理（一）投資方案制定1.投資部門根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，在信息化系統(tǒng)中制定投資方案，包括投資金額、投資方式、估值、退出方式等。2.投資方案提交至公司投資決策委員會進(jìn)行審議。（二）投資決策委員會審議1.投資決策委員會成員通過信息化系統(tǒng)查閱投資項(xiàng)目相關(guān)資料，進(jìn)行充分討論和決策。2.決策過程和結(jié)果在系統(tǒng)中記錄，形成投資決策文件。（三）投資協(xié)議簽訂1.根據(jù)投資決策結(jié)果，投資部門與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議。2.投資協(xié)議文本在信息化系統(tǒng)中存檔，便于查閱和管理。六、投后管理階段信息化管理（一）投后信息收集與更新1.投資部門定期收集目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)等信息，錄入信息化系統(tǒng)。2.系統(tǒng)自動提醒相關(guān)人員進(jìn)行信息更新，確保投后信息的及時性和準(zhǔn)確性。（二）投后監(jiān)控與分析1.風(fēng)險管理部門利用信息化系統(tǒng)對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)和預(yù)警閾值。2.財務(wù)部門對目標(biāo)企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，生成財務(wù)分析報告。3.投資部門結(jié)合風(fēng)險監(jiān)控和財務(wù)分析結(jié)果，對目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營狀況進(jìn)行綜合評估，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。（三）投后管理措施實(shí)施1.根據(jù)投后評估結(jié)果，投資部門制定并實(shí)施相應(yīng)的投后管理措施，如參與企業(yè)治理、提供增值服務(wù)等。2.投后管理措施的執(zhí)行情況在信息化系統(tǒng)中記錄，便于跟蹤和評估效果。七、信息化系統(tǒng)管理（一）系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)1.信息技術(shù)部門根據(jù)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)發(fā)展需求，制定系統(tǒng)建設(shè)和升級計(jì)劃。2.負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常維護(hù)，及時處理系統(tǒng)故障和問題，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。3.定期對系統(tǒng)進(jìn)行性能優(yōu)化，提高系統(tǒng)運(yùn)行效率。（二）數(shù)據(jù)管理1.建立數(shù)據(jù)管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)的錄入、存儲、備份和使用。2.確保數(shù)據(jù)的完整性和一致性，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)清理和校驗(yàn)。3.對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）用戶權(quán)限管理1.根據(jù)員工崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)置不同的系統(tǒng)用戶權(quán)限。2.定期對用戶權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限與職責(zé)相符。3.嚴(yán)格控制用戶對敏感信息的訪問權(quán)限。八、信息安全管理（一）安全制度與措施1.制定信息安全管理制度，明確信息安全責(zé)任和防范措施。2.采取防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等手段，保障信息化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全。3.定期進(jìn)行系統(tǒng)安全漏洞掃描和修復(fù)，防止外部攻擊。（二）人員安全管理1.加強(qiáng)對員工的信息安全培訓(xùn)，提高員工安全意識。2.簽訂信息安全保密協(xié)議，明確員工在信息安全方面的責(zé)任和義務(wù)。3.對涉及信息安全的崗位人員進(jìn)行背景審查。（三）應(yīng)急處理1.制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任人員。2.定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠及時響應(yīng)和處理。3.對信息安全事件進(jìn)行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善信息安全管理措施。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.內(nèi)部審計(jì)部門定期對股權(quán)投資信息化管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)運(yùn)行情況、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等。2.對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，跟蹤整改落實(shí)情況。（二）合規(guī)檢查1.合規(guī)部門不定期對股權(quán)投資信息化管理工作進(jìn)行合