期貨公司居間人管理制度總則1.目的本管理制度旨在規(guī)范期貨公司居間人行為，加強(qiáng)對(duì)居間人隊(duì)伍的管理，保障期貨公司、客戶及居間人的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康、有序發(fā)展。2.適用范圍本制度適用于與本期貨公司簽訂居間合同的所有居間人。3.基本原則合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則：居間人開展業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定以及本公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。誠實(shí)守信原則：居間人應(yīng)秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)向客戶介紹期貨業(yè)務(wù)，不得隱瞞或欺詐。客戶利益至上原則：居間人在為客戶提供服務(wù)過程中，應(yīng)始終將客戶利益放在首位，不得損害客戶合法權(quán)益。居間人資格管理1.基本條件具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人或其他組織。具有良好的職業(yè)道德和誠信記錄，無違法違規(guī)等不良行為。具備一定的金融知識(shí)和期貨市場(chǎng)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨業(yè)務(wù)流程。2.禁止情形曾因違法違規(guī)行為受到刑事處罰或者被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿規(guī)定年限的。被期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或本公司列入“市場(chǎng)禁入者”的。法律法規(guī)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他情形。3.資格申請(qǐng)與審核居間人應(yīng)向本公司提交居間人資格申請(qǐng)表，同時(shí)提供身份證明、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明等相關(guān)材料。本公司對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格審核，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察或背景調(diào)查。審核通過后，向符合條件的申請(qǐng)人頒發(fā)居間人資格證書。居間合同管理1.合同簽訂居間人在取得資格證書后，應(yīng)與本公司簽訂書面居間合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、居間服務(wù)內(nèi)容、報(bào)酬支付方式及標(biāo)準(zhǔn)等條款。居間合同應(yīng)使用本公司統(tǒng)一制定的格式文本，不得擅自修改或添加條款。2.合同變更與解除居間合同履行期間，如發(fā)生合同變更事項(xiàng)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。出現(xiàn)下列情形之一的，居間合同可以解除：雙方協(xié)商一致的。居間人違反本管理制度及居間合同約定，情節(jié)嚴(yán)重的。因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致合同無法履行的。3.合同存檔居間合同簽訂后，本公司應(yīng)及時(shí)將合同原件存檔，并妥善保管，以備查閱。居間人行為規(guī)范1.業(yè)務(wù)推廣居間人應(yīng)通過合法、合規(guī)的渠道開展期貨業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。居間人在推廣過程中，應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或夸大收益。2.客戶開發(fā)與服務(wù)居間人應(yīng)按照客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供合適的期貨交易品種和交易策略建議。居間人應(yīng)及時(shí)解答客戶關(guān)于期貨交易的疑問，協(xié)助客戶辦理開戶、交易等相關(guān)手續(xù)。居間人不得代客戶下達(dá)交易指令，不得挪用客戶資金，不得與客戶約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。3.信息保密居間人應(yīng)對(duì)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的本公司商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密，不得泄露給任何第三方。未經(jīng)本公司書面同意，居間人不得使用或允許他人使用本公司的商標(biāo)、商號(hào)、業(yè)務(wù)資料等。4.禁止行為居間人不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。居間人不得為客戶之間的融資提供中介服務(wù)。居間人不得與其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人惡意串通，損害本公司或客戶利益。報(bào)酬管理1.報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)本公司根據(jù)居間人促成的期貨交易金額、客戶數(shù)量等因素，按照居間合同約定的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)向居間人支付報(bào)酬。報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理、公平，符合行業(yè)慣例。2.報(bào)酬支付方式本公司按照居間合同約定的時(shí)間和方式向居間人支付報(bào)酬。報(bào)酬一般通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付至居間人指定的銀行賬戶。3.報(bào)酬核算與發(fā)放本公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)居間人促成的交易進(jìn)行核算，確保報(bào)酬計(jì)算準(zhǔn)確無誤。在報(bào)酬發(fā)放前，本公司將對(duì)居間人進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，如居間人存在違反本管理制度或居間合同約定的行為，本公司有權(quán)扣減相應(yīng)報(bào)酬。培訓(xùn)與監(jiān)督1.培訓(xùn)管理本公司定期組織居間人參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等方面。居間人應(yīng)積極參加本公司組織的培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.日常監(jiān)督本公司建立健全居間人日常監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)居間人業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。居間人應(yīng)定期向本公司報(bào)送業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告，如實(shí)反映客戶開發(fā)、服務(wù)等方面的情況。3.投訴與處理本公司設(shè)立專門的投訴渠道，接受客戶對(duì)居間人的投訴舉報(bào)。對(duì)于客戶投訴，本公司將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給客戶。如居間人被客戶投訴且經(jīng)查實(shí)存在違規(guī)行為的，本公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定本公司根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定以及本管理制度，對(duì)居間人的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。違規(guī)行為包括但不限于虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶、挪用客戶資金、泄露客戶信息等。2.處理措施對(duì)于居間人的輕微違規(guī)行為，本公司將給予警告、責(zé)令改正等處理措施，并要求居間人限期整改。對(duì)于居間人的嚴(yán)重違規(guī)行為，本公司將解除居間合同，沒收違法所得，并依法追究其法律責(zé)任。3.責(zé)任追究如因居間人的違規(guī)行為給本公司或客戶造成損失的，居間人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本公司有權(quán)通