集團法務管理辦法總則目的為加強集團法務管理工作，建立健全法務管理體系，有效防控法律風險，保障集團合法合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結(jié)合集團實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于集團總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“下屬企業(yè)”）。管理原則1.合法合規(guī)原則：法務管理工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保集團各項經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.預防為主原則：樹立法律風險防范意識，將法務管理貫穿于集團經(jīng)營管理的全過程，提前預防和化解法律風險。3.集中管理與分級負責相結(jié)合原則：集團總部對法務管理工作進行集中統(tǒng)一領(lǐng)導和協(xié)調(diào)，下屬企業(yè)在集團總部的指導下，負責本企業(yè)的法務管理工作，分級承擔相應的法律風險防控責任。4.專業(yè)高效原則：配備專業(yè)的法務人員，運用專業(yè)的法律知識和技能，為集團提供高效、優(yōu)質(zhì)的法律服務。法務管理機構(gòu)與人員法務管理機構(gòu)設(shè)置1.集團總部設(shè)立法務部：作為集團法務管理的職能部門，負責統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和指導集團的法務管理工作。2.下屬企業(yè)根據(jù)實際情況：可單獨設(shè)立法務部門，或指定相關(guān)部門負責法務工作，并配備相應的法務人員。法務部職責1.集團總部法務部職責制定和完善集團法務管理制度和工作流程，并監(jiān)督執(zhí)行。參與集團重大經(jīng)營決策，提供法律意見和建議，對決策事項進行法律風險評估。負責集團合同管理工作，制定合同示范文本，審查合同條款，監(jiān)督合同履行。處理集團的訴訟、仲裁等法律糾紛案件，維護集團合法權(quán)益。開展法律培訓和宣傳工作，提高集團員工的法律意識和法律素養(yǎng)。建立和維護集團的法律風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理法律風險。指導和監(jiān)督下屬企業(yè)的法務管理工作。2.下屬企業(yè)法務部門職責貫徹執(zhí)行集團法務管理制度和工作流程。參與本企業(yè)重大經(jīng)營決策，提供法律支持和保障。負責本企業(yè)合同管理工作，審查合同，監(jiān)督合同履行。處理本企業(yè)的法律糾紛案件，并及時向集團總部法務部報告。開展本企業(yè)的法律培訓和宣傳工作。定期向集團總部法務部報送法律工作情況和法律風險信息。法務人員任職要求1.具有法律專業(yè)本科以上學歷，取得法律職業(yè)資格證書。2.具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的法務工作經(jīng)驗，熟悉國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定。3.具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，嚴守集團商業(yè)秘密。4.具備較強的溝通協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力和文字處理能力。合同管理合同管理流程1.合同起草：業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需要起草合同文本，應盡量使用集團統(tǒng)一制定的合同示范文本。如無示范文本，應確保合同條款完整、明確、合法。2.合同審查：合同起草完成后，業(yè)務部門應將合同文本提交法務部門進行審查。法務部門應從法律角度對合同條款進行審查，提出修改意見和建議。3.合同審批：經(jīng)法務部門審查通過的合同，按照集團規(guī)定的審批流程進行審批。審批過程中，相關(guān)部門應根據(jù)職責權(quán)限對合同進行審核。4.合同簽訂：合同經(jīng)審批通過后，由授權(quán)代表簽訂合同。簽訂合同應使用集團統(tǒng)一的合同專用章，并嚴格按照規(guī)定的程序進行用印。5.合同履行：業(yè)務部門負責合同的履行，應按照合同約定的條款和期限履行義務，并及時跟蹤合同履行情況。法務部門應監(jiān)督合同履行過程中的法律風險。6.合同變更與解除：如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，業(yè)務部門應及時與對方協(xié)商，并按照規(guī)定的程序辦理變更或解除手續(xù)。變更或解除合同應經(jīng)法務部門審查和相關(guān)部門審批。合同審查要點1.主體資格審查：審查合同對方當事人的主體資格是否合法，是否具有簽訂和履行合同的能力。2.合同條款審查：審查合同條款是否完整、明確、合法，是否符合集團的利益和要求。重點審查合同的標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點和方式、違約責任等條款。3.法律風險審查：審查合同是否存在法律風險，如合同條款是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在潛在的糾紛隱患等。合同檔案管理1.業(yè)務部門應在合同簽訂后及時將合同原件及相關(guān)資料移交檔案管理部門歸檔。2.檔案管理部門應建立合同檔案管理制度，對合同檔案進行分類、編號、保管，確保合同檔案的安全和完整。3.合同檔案的查閱、借閱應按照集團規(guī)定的程序進行審批。法律糾紛處理糾紛處理原則1.依法處理原則：處理法律糾紛案件必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，以事實為依據(jù)，以法律為準繩。2.及時處理原則：對發(fā)生的法律糾紛案件應及時采取措施進行處理，避免損失擴大。3.積極應對原則：主動與對方當事人進行溝通和協(xié)商，爭取通過和解、調(diào)解等方式解決糾紛。如協(xié)商不成，應積極準備訴訟或仲裁。4.信息共享原則：在處理法律糾紛案件過程中，相關(guān)部門和人員應及時共享信息，協(xié)同配合，形成工作合力。糾紛處理流程1.糾紛報告：發(fā)生法律糾紛后，業(yè)務部門應及時向法務部門報告糾紛情況，并提供相關(guān)資料和證據(jù)。2.糾紛評估：法務部門對糾紛情況進行評估，分析糾紛的性質(zhì)、原因、可能產(chǎn)生的后果和處理方案。3.糾紛處理方案制定：根據(jù)糾紛評估結(jié)果，法務部門制定糾紛處理方案，報集團領(lǐng)導審批。4.糾紛處理實施：經(jīng)集團領(lǐng)導審批同意后，法務部門組織實施糾紛處理方案。如需委托律師代理訴訟或仲裁的，應按照規(guī)定的程序辦理委托手續(xù)。5.糾紛處理結(jié)果跟蹤：法務部門應及時跟蹤糾紛處理結(jié)果，將處理情況及時向集團領(lǐng)導報告。如糾紛處理結(jié)果對集團產(chǎn)生重大影響的，應及時采取相應的措施進行應對。糾紛案件檔案管理1.法務部門應在糾紛案件處理完畢后及時將案件相關(guān)資料整理歸檔。2.糾紛案件檔案應包括案件的起因、經(jīng)過、處理結(jié)果、相關(guān)證據(jù)等資料。3.糾紛案件檔案的查閱、借閱應按照集團規(guī)定的程序進行審批。法律風險防控法律風險識別與評估1.法務部門應定期組織開展法律風險識別和評估工作，通過問卷調(diào)查、訪談、案例分析等方式，全面排查集團經(jīng)營管理過程中存在的法律風險。2.對識別出的法律風險進行分類、分級，評估法律風險的發(fā)生可能性和影響程度。法律風險應對措施1.風險規(guī)避：對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的法律風險，應采取規(guī)避措施，避免從事相關(guān)業(yè)務活動。2.風險降低：對于無法規(guī)避的法律風險，應采取措施降低風險的發(fā)生可能性和影響程度。如完善合同條款、加強內(nèi)部控制、建立風險預警機制等。3.風險轉(zhuǎn)移：對于一些可以通過保險、擔保等方式轉(zhuǎn)移的法律風險，應及時采取轉(zhuǎn)移措施。4.風險承受：對于風險發(fā)生可能性低且影響程度小的法律風險，可以采取承受措施，但應密切關(guān)注風險變化情況。法律風險預警與處置1.法務部門應建立法律風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和預警法律風險。2.當出現(xiàn)法律風險預警信號時，法務部門應及時向相關(guān)部門和領(lǐng)導報告，并提出風險處置建議。3.相關(guān)部門應根據(jù)法務部門的建議，及時采取措施進行風險處置，確保法律風險得到有效控制。法律培訓與宣傳培訓計劃制定1.法務部門應根據(jù)集團的實際情況和員工的法律需求，制定年度法律培訓計劃。2.培訓計劃應包括培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓方式、培訓時間等。培訓內(nèi)容與方式1.培訓內(nèi)容：主要包括國家法律法規(guī)、行業(yè)相關(guān)規(guī)定、集團法務管理制度和工作流程、合同管理、法律糾紛處理等方面的知識。2.培訓方式：可以采用集中授課、在線學習、案例分析、專題講座等多種方式進行培訓。宣傳活動開展1.法務部門應定期開展法律宣傳活動，如發(fā)布法律資訊、舉辦法律知識競賽等，提高集團員工的法律意識和法律素養(yǎng)。2.宣傳活動應結(jié)合集團的實際情況和熱點法律問題，具有針對性和實效性。監(jiān)督與考核監(jiān)督檢查1.集團總部法務部應定期對下屬企業(yè)的法務管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括法務管理制度執(zhí)行情況、合同管理情況、法律糾紛處理情況、法律風險防控情況等。2.下屬企業(yè)應定期對本企業(yè)的法務管理工作進行自查，并及時向集團總部法務部報送自查報告?？己嗽u價1.集團總部應建立法務管理工作