高官問責(zé)管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強對公司高級管理人員（以下簡稱“高官”）的管理和監(jiān)督，增強高官的責(zé)任意識和履職能力，促進公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公司的章程和管理制度，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部擔(dān)任高級管理職務(wù)的人員，包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、各部門總監(jiān)等高級管理人員?；驹瓌t1.權(quán)責(zé)對等原則：高官應(yīng)在其職責(zé)范圍內(nèi)履行相應(yīng)的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.客觀公正原則：問責(zé)過程應(yīng)基于客觀事實，以公正、公平的態(tài)度進行調(diào)查和處理。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過問責(zé)，不僅要對違規(guī)行為進行懲戒，更要起到教育和警示作用，促使高官改進工作。4.及時高效原則：對高官的問責(zé)應(yīng)及時啟動，快速處理，避免問題拖延和擴大化。問責(zé)情形決策失誤1.在重大經(jīng)營決策、投資決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面，未進行充分的市場調(diào)研、風(fēng)險評估和可行性分析，導(dǎo)致決策失誤，給公司造成重大經(jīng)濟損失或嚴重影響公司聲譽的。2.違反公司決策程序，擅自作出重大決策，或在決策過程中隱瞞重要信息、提供虛假數(shù)據(jù)，導(dǎo)致決策錯誤的。管理不善1.對所負責(zé)的部門或業(yè)務(wù)管理不力，導(dǎo)致部門工作效率低下、工作質(zhì)量不高，影響公司整體業(yè)務(wù)進展的。2.未能有效執(zhí)行公司的規(guī)章制度和工作流程，導(dǎo)致內(nèi)部管理混亂，出現(xiàn)違規(guī)違紀行為的。3.對下屬員工管理不善，未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正員工的違規(guī)行為，或?qū)T工的培訓(xùn)和指導(dǎo)不足，導(dǎo)致員工業(yè)務(wù)能力低下的。失職瀆職1.在履行職責(zé)過程中，玩忽職守、濫用職權(quán)，導(dǎo)致公司利益受損的。2.對重要工作任務(wù)不重視、不落實，導(dǎo)致工作延誤或出現(xiàn)重大失誤的。3.對公司的安全、環(huán)保等重要事項管理不到位，導(dǎo)致發(fā)生重大安全事故或環(huán)境污染事件的。違反廉潔規(guī)定1.利用職務(wù)之便，索取或收受他人財物，為他人謀取利益的。2.違反公司的廉潔制度，進行不正當交易、利益輸送等行為的。3.挪用公司資金、侵占公司財產(chǎn)等損害公司利益的行為。其他情形1.違反國家法律法規(guī)和公司的其他規(guī)定，給公司造成不良影響或損失的。2.對公司的重大突發(fā)事件處置不當，導(dǎo)致事件擴大化或造成嚴重后果的。問責(zé)程序啟動1.當公司發(fā)現(xiàn)高官存在本辦法規(guī)定的問責(zé)情形時，由公司的審計部門、紀檢部門或其他相關(guān)部門提出問責(zé)建議，經(jīng)公司管理層批準后啟動問責(zé)程序。2.員工或外部單位對高官的違規(guī)行為進行舉報，經(jīng)公司核實后，也可啟動問責(zé)程序。調(diào)查1.成立專門的調(diào)查組，對問責(zé)事項進行調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)由公司內(nèi)部的審計、紀檢、法務(wù)等相關(guān)人員組成，必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。2.調(diào)查組應(yīng)制定詳細的調(diào)查方案，收集相關(guān)證據(jù)，詢問相關(guān)人員，確保調(diào)查工作的全面、客觀、公正。3.調(diào)查過程中，應(yīng)保障被問責(zé)高官的合法權(quán)益，允許其進行陳述和申辯。認定1.調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，形成調(diào)查報告，對問責(zé)事項進行認定。調(diào)查報告應(yīng)包括調(diào)查的基本情況、事實認定、責(zé)任分析等內(nèi)容。2.公司管理層根據(jù)調(diào)查報告，對被問責(zé)高官的責(zé)任進行認定，確定問責(zé)的方式和程度。處理1.根據(jù)責(zé)任認定結(jié)果，公司對被問責(zé)高官作出相應(yīng)的處理決定。處理決定應(yīng)書面通知被問責(zé)高官，并告知其享有的申訴權(quán)利。2.被問責(zé)高官對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司提出申訴。公司應(yīng)在收到申訴之日起[X]個工作日內(nèi)進行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書面通知被問責(zé)高官。執(zhí)行1.處理決定生效后，公司的相關(guān)部門應(yīng)按照處理決定的要求，對被問責(zé)高官進行處理。處理措施包括但不限于警告、記過、降職、撤職、開除等。2.對被問責(zé)高官的處理情況應(yīng)記入其個人檔案，作為其績效考核、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整等的重要依據(jù)。問責(zé)方式組織處理1.批評教育：對情節(jié)較輕的問責(zé)情形，由公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門負責(zé)人對被問責(zé)高官進行批評教育，指出其存在的問題，要求其限期整改。2.書面檢查：要求被問責(zé)高官寫出書面檢查，深刻認識自己的錯誤，提出整改措施和今后的工作打算。3.通報批評：在公司內(nèi)部進行通報批評，對被問責(zé)高官的違規(guī)行為進行公開曝光，以起到警示作用。4.調(diào)整職務(wù)：根據(jù)被問責(zé)高官的責(zé)任大小和情節(jié)輕重，對其職務(wù)進行調(diào)整，包括降職、調(diào)崗等。5.責(zé)令辭職：對情節(jié)嚴重的問責(zé)情形，責(zé)令被問責(zé)高官辭去現(xiàn)任職務(wù)。6.免職：直接免去被問責(zé)高官的現(xiàn)任職務(wù)。經(jīng)濟處罰1.扣減薪酬：根據(jù)被問責(zé)高官的責(zé)任大小和情節(jié)輕重，扣減其一定比例的薪酬，包括基本工資、績效工資、獎金等。2.賠償損失：如果被問責(zé)高官的違規(guī)行為給公司造成了經(jīng)濟損失，要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。紀律處分1.警告：對情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予警告處分，期限為[X]個月。2.記過：對情節(jié)較重的違規(guī)行為，給予記過處分，期限為[X]個月。3.記大過：對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，給予記大過處分，期限為[X]個月。4.降級：對情節(jié)特別嚴重的違規(guī)行為，給予降級處分，降低其職務(wù)級別和薪酬待遇。5.撤職：撤銷被問責(zé)高官的現(xiàn)任職務(wù)，同時降低其職務(wù)級別和薪酬待遇。6.開除：對嚴重違反公司規(guī)章制度和法律法規(guī)的高官，給予開除處分，解除其與公司的勞動關(guān)系。申訴與救濟申訴渠道被問責(zé)高官對問責(zé)決定不服的，可以在規(guī)定的時間內(nèi)，向公司的申訴處理委員會提出申訴。申訴處理委員會應(yīng)由公司的高層管理人員、職工代表等組成，負責(zé)受理和處理申訴事項。申訴處理1.申訴處理委員會收到申訴申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審查，決定是否受理。2.對于受理的申訴，申訴處理委員會應(yīng)重新組織調(diào)查，聽取被問責(zé)高官的陳述和申辯，對原問責(zé)決定進行復(fù)查。3.申訴處理委員會根據(jù)復(fù)查結(jié)果，作出維持、變更或撤銷原問責(zé)決定的處理意見，并書面通知被問責(zé)高官。監(jiān)督與管理監(jiān)督機制1.公司的審計部門、紀檢部門應(yīng)定期對高官的履職情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.鼓勵員工對高官的違規(guī)行為進行舉報，公司將對舉報人進行保密和獎勵。檔案管理1.建立高官的問責(zé)檔案，將問責(zé)事項的相關(guān)材料，包括調(diào)查報告、處理決定、申訴材料等，進行歸檔保存。2.問責(zé)檔案將作為高官績效考核、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整等的重要依據(jù)。附則解釋