零供交易管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司與供應(yīng)商之間的交易行為，維護(hù)公平、公正、公開的市場秩序，保障雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)零供關(guān)系的健康穩(wěn)定發(fā)展，實現(xiàn)合作共贏，共同推動公司業(yè)務(wù)的持續(xù)增長。（二）適用范圍本辦法適用于公司與所有供應(yīng)商之間的商品采購、服務(wù)提供等各類交易活動。包括但不限于原材料采購、成品采購、物流服務(wù)采購、技術(shù)服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則交易活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及相關(guān)監(jiān)管要求，確保交易行為的合法性和合規(guī)性。2.公平公正原則公司與供應(yīng)商在交易過程中應(yīng)遵循公平、公正的原則，不得偏袒任何一方。雙方享有平等的權(quán)利和義務(wù)，按照市場規(guī)則進(jìn)行交易。3.誠實守信原則交易雙方應(yīng)誠實守信，履行各自的承諾和義務(wù)。如實提供商品信息、服務(wù)內(nèi)容、價格等相關(guān)資料，不得隱瞞或虛假陳述。4.互利共贏原則致力于建立長期穩(wěn)定、互利共贏的合作關(guān)系。通過合理的交易安排，實現(xiàn)雙方在經(jīng)濟(jì)利益、品牌建設(shè)、市場拓展等方面的共同發(fā)展。二、交易主體管理（一）供應(yīng)商資質(zhì)審核1.基本信息收集供應(yīng)商應(yīng)向公司提供真實、完整的基本信息，包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一營業(yè)執(zhí)照）、法定代表人身份證明等。2.經(jīng)營資質(zhì)審查根據(jù)行業(yè)特點和交易需求，審查供應(yīng)商的相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)證書。例如，生產(chǎn)型供應(yīng)商需具備生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證證書等；銷售型供應(yīng)商需具備經(jīng)營許可證、產(chǎn)品代理授權(quán)書等。3.信用狀況評估通過多種渠道對供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行評估，包括查詢信用報告、行業(yè)口碑、過往交易記錄等。對于信用不良的供應(yīng)商，謹(jǐn)慎開展合作或拒絕合作。（二）供應(yīng)商檔案建立與管理1.檔案內(nèi)容為每個供應(yīng)商建立專門檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)證明文件、信用評估報告、合作歷史記錄、交易合同、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、售后服務(wù)記錄等。2.動態(tài)更新定期對供應(yīng)商檔案進(jìn)行更新，及時記錄供應(yīng)商的經(jīng)營狀況變化、合作表現(xiàn)等信息。根據(jù)更新后的信息，對供應(yīng)商進(jìn)行重新評估和分類管理。（三）供應(yīng)商分類管理1.分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)供應(yīng)商的綜合實力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、合作穩(wěn)定性等因素，將供應(yīng)商分為戰(zhàn)略合作伙伴、重要供應(yīng)商、一般供應(yīng)商和潛在供應(yīng)商四類。2.分類管理措施戰(zhàn)略合作伙伴：給予高度重視和優(yōu)先待遇，在資源分配、合作項目等方面給予傾斜。加強(qiáng)深度合作，共同開展市場拓展、產(chǎn)品研發(fā)等活動。重要供應(yīng)商：保持密切合作關(guān)系，定期溝通交流。對其供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控，確保質(zhì)量穩(wěn)定。在價格調(diào)整、交貨期等方面給予一定靈活性。一般供應(yīng)商：按照常規(guī)流程進(jìn)行管理，關(guān)注其產(chǎn)品質(zhì)量和交貨情況。定期進(jìn)行評估，如表現(xiàn)不佳，可考慮調(diào)整合作策略。潛在供應(yīng)商：持續(xù)關(guān)注其發(fā)展動態(tài)，適時進(jìn)行溝通和評估。如符合公司要求，逐步推進(jìn)合作。三、交易合同管理（一）合同簽訂流程1.合同起草根據(jù)交易內(nèi)容和雙方協(xié)商結(jié)果，由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草合同文本。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、交易標(biāo)的、價格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責(zé)任等主要條款。2.合同審核合同起草完成后，提交公司法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。同時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門對合同條款進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，提出修改意見，確保合同具有可操作性。3.合同簽訂經(jīng)審核通過的合同，由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。合同簽訂過程中，應(yīng)確保簽字蓋章的真實性和有效性。（二）合同履行管理1.供應(yīng)商履約監(jiān)督公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查供應(yīng)商的交貨進(jìn)度、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等是否符合合同約定。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其限期整改。2.公司自身履約管理公司應(yīng)按照合同約定履行自身義務(wù)，按時付款、提供必要的協(xié)助等。如因公司原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.合同變更與解除如因市場變化、不可抗力等原因需要變更或解除合同，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或解除合同應(yīng)遵循法律法規(guī)和合同約定的程序，確保雙方權(quán)益不受損害。（三）合同糾紛處理1.糾紛協(xié)商解決合同履行過程中如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商過程中，應(yīng)保持冷靜、理性，客觀分析問題，尋求雙方都能接受的解決方案。2.仲裁或訴訟如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定選擇仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在糾紛處理過程中，應(yīng)積極收集證據(jù)，維護(hù)自身合法權(quán)益。四、商品與服務(wù)管理（一）商品采購管理1.采購計劃制定根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和庫存情況，制定合理的采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購商品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購時間等信息。2.采購流程采購部門按照采購計劃進(jìn)行采購活動，通過招標(biāo)、詢價、談判等方式選擇合適的供應(yīng)商。在采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的采購制度和流程，確保采購活動的公開、公平、公正。3.商品驗收商品到貨后，由公司質(zhì)量檢驗部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收。驗收合格的商品辦理入庫手續(xù)，驗收不合格的商品及時與供應(yīng)商溝通處理，要求其退換貨或采取其他補(bǔ)救措施。（二）服務(wù)采購管理1.服務(wù)需求明確明確服務(wù)采購的具體需求，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、服務(wù)費用等。向潛在供應(yīng)商發(fā)出詳細(xì)的服務(wù)需求文件，要求其提供服務(wù)方案和報價。2.服務(wù)供應(yīng)商選擇對服務(wù)供應(yīng)商的資質(zhì)、業(yè)績、服務(wù)能力等進(jìn)行評估，選擇合適的服務(wù)供應(yīng)商。簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.服務(wù)過程監(jiān)控定期對服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)控，檢查服務(wù)質(zhì)量是否符合合同約定。及時反饋服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題，要求服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行整改。（三）商品與服務(wù)質(zhì)量控制1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司需求，制定明確的商品與服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括產(chǎn)品性能指標(biāo)、服務(wù)流程規(guī)范、質(zhì)量檢驗方法等內(nèi)容。2.質(zhì)量檢驗與檢測建立完善的質(zhì)量檢驗與檢測體系，對采購的商品和服務(wù)進(jìn)行定期檢驗和檢測。對于關(guān)鍵產(chǎn)品和服務(wù)，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。3.質(zhì)量改進(jìn)措施對質(zhì)量檢驗和檢測過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時分析原因，采取有效的質(zhì)量改進(jìn)措施。要求供應(yīng)商限期整改，確保商品與服務(wù)質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定提高。五、價格與付款管理（一）價格管理1.價格確定原則商品與服務(wù)價格應(yīng)根據(jù)市場行情、成本因素、質(zhì)量水平、競爭狀況等綜合確定。在保證質(zhì)量的前提下，爭取合理的價格，降低采購成本。2.價格談判與協(xié)商采購部門與供應(yīng)商進(jìn)行價格談判和協(xié)商時，應(yīng)充分了解市場價格動態(tài)，掌握供應(yīng)商的成本結(jié)構(gòu)。通過談判，爭取有利的價格條款。3.價格調(diào)整機(jī)制建立價格調(diào)整機(jī)制，根據(jù)市場變化、原材料價格波動等因素，適時調(diào)整商品與服務(wù)價格。價格調(diào)整應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，提前通知對方。（二）付款管理1.付款方式與期限在合同中明確付款方式和期限，常見的付款方式包括預(yù)付款、貨到付款、分期付款等。根據(jù)交易風(fēng)險和雙方合作情況，合理確定付款方式和期限。2.付款審批流程建立嚴(yán)格的付款審批流程，確保付款的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。付款申請需經(jīng)相關(guān)部門審核、財務(wù)部門復(fù)核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后才能辦理付款手續(xù)。3.逾期付款處理如供應(yīng)商逾期交貨或提供服務(wù)，公司有權(quán)按照合同約定扣除相應(yīng)款項或追究其違約責(zé)任。如公司逾期付款，應(yīng)按照合同約定支付逾期利息等費用。六、信息管理與溝通協(xié)調(diào)（一）交易信息管理1.信息收集與整理公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集、整理與供應(yīng)商交易的各類信息，包括采購訂單、合同文件、交貨記錄、質(zhì)量檢驗報告、付款記錄等。確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.信息存儲與共享建立交易信息數(shù)據(jù)庫，對收集到的信息進(jìn)行分類存儲。通過內(nèi)部信息系統(tǒng)實現(xiàn)信息共享，方便各部門查詢和使用，提高工作效率。3.信息安全管理加強(qiáng)交易信息的安全管理，采取加密存儲、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等措施，防止信息泄露、篡改等安全問題。（二）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制1.定期溝通會議建立定期溝通會議制度，公司與供應(yīng)商定期召開會議，溝通交流交易進(jìn)展情況、存在的問題及解決方案、市場動態(tài)等信息。會議可采用線上或線下相結(jié)合的方式進(jìn)行。2.日常溝通渠道明確公司與供應(yīng)商的日常溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等。確保雙方能夠及時、有效地溝通交流，解決交易過程中出現(xiàn)的問題。3.應(yīng)急溝通機(jī)制建立應(yīng)急溝通機(jī)制，在遇到突發(fā)情況（如自然災(zāi)害、市場重大變化等）時，能夠迅速啟動溝通程序，及時協(xié)調(diào)解決問題，減少損失。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計監(jiān)督公司審計部門定期對零供交易活動進(jìn)行審計，檢查交易行為是否符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。重點審計合同簽訂、履行、付款等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.業(yè)務(wù)部門自查各業(yè)務(wù)部門定期對本部門的零供交易業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時，配合審計部門和其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)設(shè)定制定科學(xué)合理的供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、服務(wù)水平、價格合理性、合作配合度等方面。根據(jù)不同類型的供應(yīng)商，設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重。2.考核周期與方式定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期可根據(jù)實際情況設(shè)定為季度、半年或年度。考核方式包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、實地考察、客戶反饋等。3.考核結(jié)果應(yīng)用根據(jù)考核結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理和獎懲。對于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予更多的合作機(jī)會和優(yōu)惠政策；對于考核不合格的供應(yīng)商，采取警告、減少訂單量、暫停合作等