建行erp管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范中國(guó)建設(shè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“建行”）企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）系統(tǒng)的管理與應(yīng)用，提高全行運(yùn)營(yíng)效率，優(yōu)化資源配置，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力，確保ERP系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，為建行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支持。（二）適用范圍本辦法適用于建行總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)、子公司在ERP系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、使用、維護(hù)、管理等方面的活動(dòng)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保ERP系統(tǒng)的建設(shè)與應(yīng)用合法合規(guī)。2.安全性原則：建立健全安全防護(hù)體系，保障ERP系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和信息安全，防止數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。3.實(shí)用性原則：緊密結(jié)合建行實(shí)際業(yè)務(wù)需求，注重系統(tǒng)功能的實(shí)用性和易用性，提高工作效率，降低運(yùn)營(yíng)成本。4.集成性原則：實(shí)現(xiàn)ERP系統(tǒng)與建行其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有效集成，打破信息孤島，促進(jìn)信息共享與協(xié)同工作。5.持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，不斷優(yōu)化ERP系統(tǒng)功能，持續(xù)提升系統(tǒng)性能和管理水平。二、ERP系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)（一）規(guī)劃制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)建行戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展需求和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，制定ERP系統(tǒng)整體規(guī)劃。規(guī)劃應(yīng)明確系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、階段、技術(shù)架構(gòu)、功能模塊等內(nèi)容。2.在規(guī)劃制定過(guò)程中，應(yīng)充分征求各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和建議，確保規(guī)劃符合建行實(shí)際業(yè)務(wù)需求。3.ERP系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)納入建行信息化建設(shè)總體規(guī)劃，與其他相關(guān)系統(tǒng)規(guī)劃相協(xié)調(diào)，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)1.根據(jù)ERP系統(tǒng)規(guī)劃，由總行信息技術(shù)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期效益等內(nèi)容。2.總行立項(xiàng)審批部門對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng)。3.項(xiàng)目立項(xiàng)后，應(yīng)成立項(xiàng)目組，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各成員的職責(zé)分工，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。（三）系統(tǒng)選型1.項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求和技術(shù)選型標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展ERP系統(tǒng)選型工作。選型過(guò)程中應(yīng)充分調(diào)研市場(chǎng)上的主流ERP產(chǎn)品，進(jìn)行功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等，綜合評(píng)估各產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。2.邀請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、用戶代表等組成選型評(píng)審委員會(huì)，對(duì)選型結(jié)果進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各參選產(chǎn)品進(jìn)行打分，推薦得分最高的產(chǎn)品作為ERP系統(tǒng)建設(shè)的候選產(chǎn)品。3.總行信息技術(shù)部門與候選產(chǎn)品供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確產(chǎn)品功能、性能、服務(wù)、價(jià)格、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等條款，確保建行的合法權(quán)益。（四）系統(tǒng)建設(shè)1.項(xiàng)目組按照采購(gòu)合同要求，組織供應(yīng)商進(jìn)行ERP系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、部署、測(cè)試等工作。在系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和質(zhì)量控制要求，確保系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量。2.加強(qiáng)項(xiàng)目管理，建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制、質(zhì)量檢查機(jī)制、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等，及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.做好系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔管理工作，包括需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試文檔、用戶手冊(cè)等，確保文檔的完整性和準(zhǔn)確性，為系統(tǒng)上線后的運(yùn)行維護(hù)提供依據(jù)。（五）系統(tǒng)驗(yàn)收1.ERP系統(tǒng)建設(shè)完成后，項(xiàng)目組應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)自測(cè)，自測(cè)合格后向總行信息技術(shù)部門提交驗(yàn)收申請(qǐng)。2.總行信息技術(shù)部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)專家、用戶代表等組成驗(yàn)收小組，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全、兼容性等方面。3.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改。整改完成后，再次提交驗(yàn)收申請(qǐng)，直至驗(yàn)收合格。4.驗(yàn)收合格的ERP系統(tǒng)方可正式上線運(yùn)行。三、ERP系統(tǒng)使用與管理（一）用戶管理1.總行信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)ERP系統(tǒng)用戶賬號(hào)的創(chuàng)建、維護(hù)和管理。根據(jù)用戶工作職責(zé)和權(quán)限，為用戶分配相應(yīng)的系統(tǒng)操作權(quán)限。2.用戶應(yīng)妥善保管自己的賬號(hào)和密碼，不得將賬號(hào)轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號(hào)被盜用或密碼泄露，應(yīng)及時(shí)向總行信息技術(shù)部門報(bào)告。3.用戶離職或崗位變動(dòng)時(shí)，總行信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整其系統(tǒng)操作權(quán)限，確保系統(tǒng)安全。（二）數(shù)據(jù)管理1.明確ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入、審核、修改、刪除等操作的流程和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。2.建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上。同時(shí)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。3.加強(qiáng)對(duì)ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，設(shè)置不同級(jí)別的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。對(duì)涉及敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)安全。（三）操作管理1.用戶應(yīng)按照ERP系統(tǒng)操作手冊(cè)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作，不得擅自更改系統(tǒng)設(shè)置和操作流程。2.在進(jìn)行重要業(yè)務(wù)操作前，用戶應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并仔細(xì)核對(duì)操作信息，確保操作的準(zhǔn)確性。3.建立操作日志記錄制度，對(duì)用戶在ERP系統(tǒng)中的操作行為進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括操作時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容等。操作日志應(yīng)妥善保存，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（四）系統(tǒng)監(jiān)控與維護(hù)1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)建立ERP系統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、應(yīng)用程序運(yùn)行情況等。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。2.定期對(duì)ERP系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和優(yōu)化，包括系統(tǒng)升級(jí)、補(bǔ)丁安裝、性能調(diào)優(yōu)等。維護(hù)工作應(yīng)在非營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行，盡量減少對(duì)業(yè)務(wù)的影響。3.建立系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案。在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行故障排除，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。四、ERP系統(tǒng)安全管理（一）安全策略制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定ERP系統(tǒng)安全策略。安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全等方面的內(nèi)容。2.安全策略應(yīng)明確安全目標(biāo)、安全措施、安全責(zé)任等，確保安全策略的有效實(shí)施。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等安全技術(shù)手段，構(gòu)建多層次的安全防護(hù)體系，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對(duì)ERP系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)系統(tǒng)存在的安全漏洞。3.加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)的控制，采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問(wèn)ERP系統(tǒng)。（三）安全審計(jì)與監(jiān)督1.建立ERP系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作行為、數(shù)據(jù)訪問(wèn)等進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)結(jié)果應(yīng)定期進(jìn)行分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)采取措施進(jìn)行整改。2.總行信息技術(shù)部門應(yīng)定期對(duì)ERP系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保安全策略的有效執(zhí)行和安全技術(shù)措施的落實(shí)到位。3.接受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好相關(guān)工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。五、ERP系統(tǒng)培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)ERP系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度和用戶需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等內(nèi)容。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋ERP系統(tǒng)的基本操作、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)管理等方面，確保用戶能夠熟練使用ERP系統(tǒng)。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開(kāi)展ERP系統(tǒng)培訓(xùn)工作。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等多種形式，以滿足不同用戶的培訓(xùn)需求。2.在培訓(xùn)過(guò)程中，應(yīng)注重培訓(xùn)效果的評(píng)估，通過(guò)考試、實(shí)際操作等方式對(duì)用戶的培訓(xùn)掌握情況進(jìn)行考核。對(duì)考核不合格的用戶，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至其掌握相關(guān)知識(shí)和技能。（三）技術(shù)支持1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)建立ERP系統(tǒng)技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)，為用戶提供技術(shù)咨詢、故障排除等服務(wù)。技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)響應(yīng)用戶的技術(shù)需求，確保問(wèn)題得到妥善解決。2.設(shè)立技術(shù)支持熱線電話、在線客服等渠道，方便用戶隨時(shí)獲取技術(shù)支持。同時(shí)，建立技術(shù)支持知識(shí)庫(kù)，收集和整理常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案，供用戶自助查詢。六、ERP系統(tǒng)績(jī)效考核（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.建立ERP系統(tǒng)績(jī)效考核指標(biāo)體系，考核指標(biāo)應(yīng)包括系統(tǒng)運(yùn)行效率、數(shù)據(jù)質(zhì)量、用戶滿意度、安全管理等方面的內(nèi)容。2.系統(tǒng)運(yùn)行效率指標(biāo)可包括系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間、業(yè)務(wù)處理成功率、系統(tǒng)可用性等；數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)可包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性等；用戶滿意度指標(biāo)可通過(guò)用戶調(diào)查等方式獲??；安全管理指標(biāo)可包括安全事件發(fā)生率、安全漏洞修復(fù)及時(shí)率等。（二）考核方式與周期1.績(jī)效考核采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行。定量考核以各項(xiàng)考核指標(biāo)的實(shí)際完成情況為依據(jù)，定性考核以用戶評(píng)價(jià)、工作表現(xiàn)等為依據(jù)。2.績(jī)效考核周期為季度或年度，由總行信息技術(shù)部門組織實(shí)施。考核結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和人員，并作為績(jī)效獎(jiǎng)金分配、崗位晉升等的重要依據(jù)。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)其繼續(xù)做好ERP系統(tǒng)的管理與應(yīng)用工作。2.對(duì)績(jī)效考核結(jié)果不理想的部門和個(gè)人，應(yīng)進(jìn)行分析和整改。如因工作失誤導(dǎo)致系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題等，