局資產(chǎn)采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)[公司/組織名稱]局資產(chǎn)采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[公司/組織名稱]局各部門、下屬單位及分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)采購活動，包括但不限于固定資產(chǎn)、辦公用品、耗材、服務(wù)等采購項目。（三）基本原則1.合法性原則：資產(chǎn)采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，充分考慮采購成本與效益，優(yōu)化采購流程，降低采購費(fèi)用。3.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受內(nèi)外部監(jiān)督，確保采購信息真實、準(zhǔn)確、完整。4.誠實信用原則：采購各方應(yīng)誠實守信，嚴(yán)格履行合同約定，保證采購活動順利進(jìn)行。（四）職責(zé)分工1.采購部門負(fù)責(zé)制定采購計劃，組織實施采購活動，包括供應(yīng)商選擇、采購談判、合同簽訂等。建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，定期評估供應(yīng)商績效。負(fù)責(zé)采購文件的編制、審核、歸檔等工作。2.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出資產(chǎn)采購申請，明確采購項目的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購過程中的技術(shù)、商務(wù)談判，協(xié)助采購部門確定采購方案。負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作，確保采購資產(chǎn)符合要求。3.財務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的使用情況。參與采購合同的審核，負(fù)責(zé)采購款項的支付結(jié)算。定期對采購成本進(jìn)行分析和核算，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。4.審計部門對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購行為的合法性。對采購項目的效益進(jìn)行評價，提出審計意見和建議。二、采購計劃管理（一）采購需求預(yù)測1.各需求部門應(yīng)定期對本部門的資產(chǎn)需求進(jìn)行預(yù)測，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、預(yù)算安排等因素，提前提出采購需求。2.采購需求預(yù)測應(yīng)包括資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計采購時間等信息，并形成書面報告提交給采購部門。（二）采購計劃編制1.采購部門根據(jù)各需求部門提交的采購需求預(yù)測報告，結(jié)合庫存情況、市場供應(yīng)情況等因素，編制年度采購計劃。2.年度采購計劃應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容，并報經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。3.采購計劃應(yīng)具有一定的彈性，根據(jù)實際情況適時進(jìn)行調(diào)整。如需調(diào)整采購計劃，應(yīng)按照原審批程序進(jìn)行審批。（三）采購預(yù)算管理1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購計劃的預(yù)算安排，確保采購資金合理、合規(guī)。2.采購預(yù)算應(yīng)納入[公司/組織名稱]局年度預(yù)算管理體系，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。如遇特殊情況需要追加預(yù)算，應(yīng)按照預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行審批。三、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：采購貨物、服務(wù)等單項或批量金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的。采用公開招標(biāo)方式更能滿足采購需求、保證采購質(zhì)量、提高采購效益的。3.公開招標(biāo)應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作，發(fā)布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項目總價值的比例過大的。3.邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，并按照相關(guān)規(guī)定組織招標(biāo)活動。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。3.競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，并按照談判文件規(guī)定的評定成交的標(biāo)準(zhǔn)確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購的方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.單一來源采購應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并在采購文件中說明采用單一來源采購方式的理由。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.詢價應(yīng)成立詢價小組，向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，并按照符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。四、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《資產(chǎn)采購申請表》，詳細(xì)說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購理由等內(nèi)容，并提交給本部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將申請表提交給采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請后，對申請內(nèi)容進(jìn)行審核，核實采購需求的合理性、必要性以及預(yù)算的合規(guī)性。2.根據(jù)采購項目的金額大小和性質(zhì)，按照規(guī)定的審批權(quán)限報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.審批通過后，采購部門方可開展采購活動。（三）采購實施1.選擇供應(yīng)商采購部門根據(jù)采購項目的特點(diǎn)和要求，通過多種渠道選擇潛在供應(yīng)商，如供應(yīng)商庫篩選、網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦等。對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況等，確保供應(yīng)商具備提供合格產(chǎn)品或服務(wù)的能力。建立供應(yīng)商評價機(jī)制，定期對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為供應(yīng)商選擇和合作的重要依據(jù)。2.編制采購文件采購文件應(yīng)根據(jù)采購項目的需求編制，包括采購公告（招標(biāo)、邀請招標(biāo)適用）、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購活動的順利進(jìn)行。3.發(fā)布采購信息（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)適用）通過指定的媒體或平臺發(fā)布采購公告，公開采購項目的相關(guān)信息，吸引潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。對報名參加投標(biāo)的供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，確定符合要求的供應(yīng)商名單，并向其發(fā)售招標(biāo)文件。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判、詢價等活動按照采購文件規(guī)定的時間、地點(diǎn)組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判、詢價等活動。開標(biāo)過程應(yīng)公開、透明，唱標(biāo)人當(dāng)眾宣讀投標(biāo)人的投標(biāo)報價、投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。評標(biāo)委員會、談判小組、詢價小組按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、談判文件、詢價通知書的要求對投標(biāo)文件、談判響應(yīng)文件、詢價報價文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人或確定成交供應(yīng)商。5.簽訂采購合同采購部門根據(jù)評標(biāo)結(jié)果、談判結(jié)果或詢價結(jié)果，與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。采購合同簽訂后，應(yīng)及時報財務(wù)部門備案。（四）采購驗收1.需求部門負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作，應(yīng)在采購合同約定的時間內(nèi)組織驗收。2.驗收人員應(yīng)根據(jù)采購合同和采購文件的要求，對采購資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等進(jìn)行逐一核對，確保采購資產(chǎn)符合要求。3.驗收合格后，驗收人員應(yīng)填寫《資產(chǎn)采購驗收報告》，并簽字確認(rèn)。如驗收不合格，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供貨物，直至驗收合格為止。（五）采購付款1.財務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項的支付申請。2.審核無誤后，按照合同約定的付款方式和時間支付采購款項。3.采購付款應(yīng)嚴(yán)格遵守財務(wù)管理制度，確保資金支付安全、合規(guī)。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)狀況、售后服務(wù)等方面。2.采購部門負(fù)責(zé)對申請準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，收集供應(yīng)商的相關(guān)資料，如營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、產(chǎn)品檢測報告等，并進(jìn)行實地考察。3.經(jīng)審查合格的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商庫管理，并在局內(nèi)發(fā)布供應(yīng)商準(zhǔn)入信息。（二）供應(yīng)商評價1.定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價，評價周期一般為一年。評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平、合作態(tài)度等方面。2.采購部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價，通過問卷調(diào)查、實地考察、數(shù)據(jù)分析等方式收集評價信息，并按照規(guī)定的評價指標(biāo)和權(quán)重進(jìn)行評分。3.根據(jù)評價結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對優(yōu)秀供應(yīng)商給予適當(dāng)?shù)莫剟詈蛢?yōu)先合作機(jī)會，對不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰處理。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.建立供應(yīng)商動態(tài)管理機(jī)制，及時更新供應(yīng)商信息，跟蹤供應(yīng)商的經(jīng)營狀況和合作表現(xiàn)。2.對于出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨期延誤、售后服務(wù)不到位等情況的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時與其溝通協(xié)商，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應(yīng)暫?；蚪K止與其合作。3.鼓勵供應(yīng)商不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，定期與供應(yīng)商進(jìn)行溝通交流，共同探討合作中存在的問題和解決方案，促進(jìn)雙方合作關(guān)系的持續(xù)發(fā)展。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如供應(yīng)商違約、采購價格波動、質(zhì)量問題、法律糾紛等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并與其簽訂詳細(xì)、明確的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險。建立供應(yīng)商備用機(jī)制，對于關(guān)鍵供應(yīng)商，應(yīng)尋找多家備選供應(yīng)商，以防供應(yīng)商出現(xiàn)意外情況導(dǎo)致供應(yīng)中斷。定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問題，確保供應(yīng)商能夠按時、按質(zhì)、按量提供貨物或服務(wù)。2.價格風(fēng)險應(yīng)對建立市場價格監(jiān)測機(jī)制，及時掌握市場價格動態(tài)，分析價格走勢，為采購決策提供參考依據(jù)。在采購合同中約定價格調(diào)整條款，根據(jù)市場價格波動情況，合理調(diào)整采購價格，降低價格風(fēng)險。采用招標(biāo)、競爭性談判、詢價等多種采購方式，通過充分競爭，降低采購價格，提高采購效益。3.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對在采購文件中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收要求，要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，并在采購合同中約定質(zhì)量保證金條款，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品符合質(zhì)量要求。加強(qiáng)采購驗收環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格按照驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或退換貨物。建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對采購產(chǎn)品的質(zhì)量問題進(jìn)行追溯，查明原因，追究相關(guān)責(zé)任。4.法律風(fēng)險應(yīng)對加強(qiáng)采購人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識，確保采購活動合法合規(guī)。在采購合同簽訂前，由法務(wù)部門或?qū)I(yè)律師對合同條款進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。關(guān)注國家法律法規(guī)政策的變化，及時調(diào)整采購策略和合同條款，確保采購活動符合法律法規(guī)要求。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行定期審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購行為的合法性、采購項目的效益性等方面。2.審計部門應(yīng)制定審計計劃，明確審計范圍、內(nèi)容、方法和時間安排，對采購項目進(jìn)行全過程跟蹤審計或?qū)ｍ棇徲嫛?.采購部門應(yīng)積極配合審計部門的