半導(dǎo)體材料管理辦法一、總則（一）目的為加強公司半導(dǎo)體材料的管理，規(guī)范半導(dǎo)體材料的采購、存儲、使用、回收等環(huán)節(jié)，確保半導(dǎo)體材料的質(zhì)量和安全，提高公司生產(chǎn)效率，降低成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及半導(dǎo)體材料的采購、存儲、使用、回收等活動，包括但不限于硅片、光刻膠、電子氣體、封裝材料等各類半導(dǎo)體生產(chǎn)所需材料。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保半導(dǎo)體材料管理活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：始終將半導(dǎo)體材料的質(zhì)量放在首位，保證所使用的材料符合生產(chǎn)要求，以確保產(chǎn)品質(zhì)量。3.成本效益原則：在保證材料質(zhì)量和生產(chǎn)需求的前提下，合理控制采購、存儲、使用等環(huán)節(jié)的成本，提高經(jīng)濟效益。4.安全環(huán)保原則：加強半導(dǎo)體材料管理過程中的安全防護措施，防止安全事故發(fā)生，同時注重環(huán)境保護，減少對環(huán)境的影響。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負責(zé)半導(dǎo)體材料供應(yīng)商的開發(fā)、評估與選擇，建立合格供應(yīng)商名錄。2.根據(jù)生產(chǎn)計劃和庫存情況，制定合理的采購計劃，確保材料及時供應(yīng)。3.負責(zé)與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確材料規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期等條款，并跟蹤合同執(zhí)行情況。4.負責(zé)采購材料的質(zhì)量驗收，對不合格材料及時辦理退貨或換貨手續(xù)。（二）倉儲部門1.負責(zé)半導(dǎo)體材料的入庫、存儲、保管和發(fā)放工作。2.按照材料的特性和要求，合理安排存儲倉位，確保材料存儲安全。3.建立健全庫存管理制度，定期盤點庫存，做到賬物相符，及時反饋庫存信息。4.負責(zé)對庫存材料進行日常檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并做好記錄。（三）生產(chǎn)部門1.根據(jù)生產(chǎn)計劃，合理領(lǐng)用半導(dǎo)體材料，確保生產(chǎn)順利進行。2.負責(zé)對生產(chǎn)過程中使用的半導(dǎo)體材料進行質(zhì)量控制，及時反饋材料質(zhì)量問題。3.協(xié)助倉儲部門做好材料的盤點工作，提供相關(guān)生產(chǎn)用料信息。（四）質(zhì)量部門1.制定半導(dǎo)體材料的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和檢驗流程，負責(zé)對采購入庫和生產(chǎn)過程中的材料進行質(zhì)量檢驗。2.對不合格半導(dǎo)體材料進行判定，并出具檢驗報告，跟蹤不合格材料的處理情況。3.定期對半導(dǎo)體材料的質(zhì)量狀況進行統(tǒng)計分析，提出改進措施和建議。（五）研發(fā)部門1.負責(zé)對新型半導(dǎo)體材料進行研究和開發(fā)，提供技術(shù)支持和選型建議。2.協(xié)助采購部門評估新材料供應(yīng)商，參與新材料的采購技術(shù)談判。3.跟蹤半導(dǎo)體材料技術(shù)發(fā)展動態(tài)，為公司材料管理提供技術(shù)指導(dǎo)。（六）財務(wù)部門1.負責(zé)審核半導(dǎo)體材料采購合同的付款條款，確保付款流程合規(guī)。2.對半導(dǎo)體材料采購、存儲、使用等環(huán)節(jié)的成本進行核算和分析，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。3.監(jiān)督公司半導(dǎo)體材料管理活動的財務(wù)收支情況，確保資金使用合理。三、采購管理（一）供應(yīng)商管理1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商開發(fā)與評估機制，對潛在供應(yīng)商進行全面調(diào)查，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽等方面。2.定期對供應(yīng)商進行評估，評估內(nèi)容包括交貨及時性、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性、售后服務(wù)等。對于評估不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時采取措施，如警告、暫停合作或終止合作等。3.建立合格供應(yīng)商名錄，并實行動態(tài)管理。每年對供應(yīng)商名錄進行更新，確保名錄中的供應(yīng)商具備良好的合作條件。（二）采購計劃1.采購部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)部門提供的生產(chǎn)計劃、庫存情況以及市場需求預(yù)測，制定詳細的半導(dǎo)體材料采購計劃。采購計劃應(yīng)明確材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨期等內(nèi)容。2.在制定采購計劃時，應(yīng)充分考慮材料的采購周期、運輸時間等因素，確保材料能夠按時供應(yīng)，避免因材料短缺影響生產(chǎn)。3.采購計劃應(yīng)提交相關(guān)部門審核，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。如因市場變化、生產(chǎn)計劃調(diào)整等原因需要變更采購計劃，應(yīng)及時辦理變更手續(xù)，并通知相關(guān)部門。（三）采購合同1.采購部門應(yīng)與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括材料規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同應(yīng)符合國家法律法規(guī)的要求，確保合同的合法性和有效性。在簽訂合同前，應(yīng)組織相關(guān)部門對合同條款進行審核，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保合同按時履行。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（四）采購驗收1.采購的半導(dǎo)體材料到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量部門進行驗收。質(zhì)量部門應(yīng)按照檢驗標(biāo)準(zhǔn)和檢驗流程對材料進行檢驗，確保材料質(zhì)量符合要求。2.驗收內(nèi)容包括材料的外觀、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量證明文件等。對于驗收合格的材料，質(zhì)量部門應(yīng)出具驗收報告；對于驗收不合格的材料，應(yīng)及時通知采購部門辦理退貨或換貨手續(xù)。3.采購部門應(yīng)配合質(zhì)量部門做好驗收工作，提供相關(guān)的采購信息和資料。如對驗收結(jié)果有異議，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出復(fù)檢申請，由質(zhì)量部門組織相關(guān)人員進行復(fù)檢。四、存儲管理（一）存儲環(huán)境1.倉儲部門應(yīng)根據(jù)半導(dǎo)體材料的特性和要求，設(shè)置合適的存儲環(huán)境，包括溫度、濕度、潔凈度等。對于對環(huán)境要求較高的材料，應(yīng)設(shè)置專門的存儲區(qū)域，并配備相應(yīng)的環(huán)境控制設(shè)備。2.定期對存儲環(huán)境進行監(jiān)測和維護，確保環(huán)境參數(shù)符合要求。如發(fā)現(xiàn)環(huán)境參數(shù)異常，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整，保證材料存儲安全。3.在存儲區(qū)域內(nèi)，應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識牌，標(biāo)明材料名稱、規(guī)格、批次、存儲條件等信息，便于識別和管理。（二）存儲方式1.半導(dǎo)體材料應(yīng)按照不同的類別、規(guī)格、批次進行分類存儲，避免混淆。對于易受潮、易氧化、易揮發(fā)等特殊材料，應(yīng)采取相應(yīng)的防護措施，如密封包裝、充氮保護等。2.存儲倉位應(yīng)合理規(guī)劃，遵循先進先出的原則，確保材料在有效期內(nèi)得到合理使用。對于有保質(zhì)期要求的材料，應(yīng)建立保質(zhì)期管理制度，定期對材料進行檢查，防止過期使用。3.在存儲過程中，應(yīng)注意防止材料受到碰撞、擠壓、劃傷等損壞，確保材料質(zhì)量不受影響。（三）庫存盤點1.倉儲部門應(yīng)定期對半導(dǎo)體材料進行庫存盤點，盤點周期可根據(jù)實際情況確定，一般為每月或每季度進行一次全面盤點。2.盤點內(nèi)容包括材料的數(shù)量、規(guī)格、批次、質(zhì)量狀況等。在盤點過程中，應(yīng)認真核對賬物，如實記錄盤點結(jié)果。如發(fā)現(xiàn)賬物不符，應(yīng)及時查明原因，并進行調(diào)整。3.盤點結(jié)束后，倉儲部門應(yīng)編制庫存盤點報告，上報相關(guān)部門。庫存盤點報告應(yīng)包括盤點時間、盤點范圍、盤點結(jié)果、差異原因分析及處理建議等內(nèi)容。五、使用管理（一）領(lǐng)用流程1.生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計劃填寫半導(dǎo)體材料領(lǐng)用申請表，注明材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等信息，并提交相關(guān)部門審核。2.審核通過后，生產(chǎn)部門憑領(lǐng)用申請表到倉儲部門領(lǐng)取材料。倉儲部門應(yīng)按照申請表的要求發(fā)放材料，并做好發(fā)放記錄。3.領(lǐng)用人員在領(lǐng)取材料時，應(yīng)仔細核對材料的名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，確保無誤。如發(fā)現(xiàn)材料存在質(zhì)量問題或數(shù)量短缺，應(yīng)及時與倉儲部門溝通解決。（二）使用規(guī)范1.生產(chǎn)部門應(yīng)按照工藝要求和操作規(guī)程正確使用半導(dǎo)體材料，確保材料的使用效果和產(chǎn)品質(zhì)量。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)材料使用異?；虍a(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題，應(yīng)及時停止使用，并報告相關(guān)部門。2.對于貴重或稀缺的半導(dǎo)體材料，應(yīng)嚴(yán)格控制使用量，實行限額領(lǐng)料制度。生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)實際生產(chǎn)需求，合理安排材料使用，避免浪費。3.在使用過程中，應(yīng)做好材料使用記錄，包括材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、使用時間、使用人員等信息。使用記錄應(yīng)妥善保存，以備追溯和查詢。（三）剩余材料管理1.生產(chǎn)過程中剩余的半導(dǎo)體材料，應(yīng)及時退回到倉儲部門。倉儲部門應(yīng)按照規(guī)定進行驗收，并辦理入庫手續(xù)。2.對于可再利用的剩余材料，應(yīng)進行標(biāo)識和單獨存放，以便后續(xù)生產(chǎn)使用。對于不可再利用的剩余材料，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行處理，如報廢、回收等。3.生產(chǎn)部門應(yīng)定期對剩余材料進行清理和統(tǒng)計，分析剩余材料產(chǎn)生的原因，采取措施減少剩余材料的產(chǎn)生，提高材料利用率。六、回收管理（一）回收范圍1.公司內(nèi)產(chǎn)生的廢棄半導(dǎo)體材料，包括生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的邊角料、報廢產(chǎn)品、過期材料等，均屬于回收管理范圍。2.對于含有有害物質(zhì)的廢棄半導(dǎo)體材料，如含鉛、汞、鎘等重金屬的材料，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求進行特殊處理，確保不對環(huán)境造成污染。（二）回收流程1.生產(chǎn)部門或其他產(chǎn)生廢棄半導(dǎo)體材料的部門應(yīng)將廢棄材料分類收集，并填寫廢棄材料回收申請表，注明材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)生原因等信息。2.申請表經(jīng)相關(guān)部門審核后，交至倉儲部門。倉儲部門負責(zé)組織回收工作，并將回收的廢棄材料妥善存放。3.對于可回收利用的廢棄半導(dǎo)體材料，倉儲部門應(yīng)及時聯(lián)系有資質(zhì)的回收企業(yè)進行回收處理。在回收過程中，應(yīng)做好交接記錄，確保回收工作的規(guī)范進行。4.對于不可回收利用的廢棄半導(dǎo)體材料，應(yīng)按照環(huán)保要求進行無害化處理，如焚燒、填埋等。處理過程應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并做好處理記錄。（三）回收監(jiān)督1.公司應(yīng)建立回收管理監(jiān)督機制，定期對廢棄半導(dǎo)體材料的回收情況進行檢查和評估。檢查內(nèi)容包括回收流程的執(zhí)行情況、回收記錄的完整性、回收處理的合規(guī)性等。2.對于違反回收管理規(guī)定的行為，應(yīng)及時進行糾正，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。同時，應(yīng)不斷完善回收管理制度，提高回收管理水平。七、質(zhì)量控制（一）檢驗標(biāo)準(zhǔn)1.質(zhì)量部門應(yīng)根據(jù)半導(dǎo)體材料的特性和生產(chǎn)要求，制定詳細的檢驗標(biāo)準(zhǔn)。檢驗標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括材料的外觀、尺寸、物理性能、化學(xué)性能等方面的要求。2.檢驗標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期進行評審和更新，確保其科學(xué)性和合理性。同時，應(yīng)及時將最新的檢驗標(biāo)準(zhǔn)傳達給相關(guān)部門，以便其在工作中嚴(yán)格執(zhí)行。（二）檢驗流程1.采購的半導(dǎo)體材料到貨后，質(zhì)量部門應(yīng)按照檢驗流程進行檢驗。檢驗流程一般包括進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗等環(huán)節(jié)。2.在進貨檢驗環(huán)節(jié)，質(zhì)量部門應(yīng)對材料的質(zhì)量證明文件、外觀、規(guī)格等進行檢查，并按照規(guī)定進行抽樣檢驗。對于檢驗合格的材料，方可辦理入庫手續(xù)；對于檢驗不合格的材料，應(yīng)及時通知采購部門處理。3.在過程檢驗環(huán)節(jié)，質(zhì)量部門應(yīng)定期對生產(chǎn)過程中使用的半導(dǎo)體材料進行抽檢，確保材料質(zhì)量符合要求。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時采取措施進行整改，防止不合格產(chǎn)品流入下道工序。4.在成品檢驗環(huán)節(jié)，質(zhì)量部門應(yīng)對產(chǎn)品中使用的半導(dǎo)體材料進行最終檢驗，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品因材料質(zhì)量問題不合格，應(yīng)追溯材料來源，查明原因，并采取相應(yīng)的措施進行處理。（三）不合格品處理1.對于檢驗不合格的半導(dǎo)體材料，質(zhì)量部門應(yīng)出具不合格品報告，并通知采購部門、倉儲部門和生產(chǎn)部門等相關(guān)部門。2.采購部門負責(zé)與供應(yīng)商溝通，辦理退貨或換貨手續(xù)。如因供應(yīng)商原因?qū)е虏牧喜缓细?，?yīng)按照合同約定追究其責(zé)任。3.倉儲部門應(yīng)將不合格材料單獨存放，并做好標(biāo)識，防止其與合格材料混淆。對于已發(fā)放到生產(chǎn)部門的不合格材料，應(yīng)及時追回并進行處理。4.生產(chǎn)部門應(yīng)配合質(zhì)量部門對不合格材料進行分析，查找原因，采取措施防止類似問題再次發(fā)生。同時，應(yīng)做好不合格材料的處理記錄，以便追溯和查詢。八、安全管理（一）安全制度1.公司應(yīng)建立健全半導(dǎo)體材料安全管理制度，明確各部門和人員在安全管理方面的職責(zé)和權(quán)限。2.安全管理制度應(yīng)包括材料存儲安全、使用安全、運輸安全等方面的規(guī)定，確保半導(dǎo)體材料在管理過程中的安全。（二）安全培訓(xùn)1.對涉及半導(dǎo)體材料管理的人員，應(yīng)定期進行安全培訓(xùn)，提高其安全意識和操作技能。安全培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括材料的特性、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處理措施等方面的知識。2.新入職員工應(yīng)在上崗前接受專門的安全培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。同時，應(yīng)定期對員工進行安全再培訓(xùn)，確保其安全知識和技能的不斷更新。（三）安全防護1.根據(jù)半導(dǎo)體材料的特性，為相關(guān)人員配備必要的安全防護用品，如防護手套、防護眼鏡、防毒面具等。安全防護用品應(yīng)定期進行檢查和更換，確保其有效性。2.在存儲和使用半導(dǎo)體材料的區(qū)域，應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識，提醒人員注意安全。同時，應(yīng)配備必要的消防器材和應(yīng)急救援設(shè)備，確保在發(fā)生安全事故