國資委董事管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為進(jìn)一步加強(qiáng)國資委對董事的管理，規(guī)范董事的履職行為，提高董事會決策水平，保障國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國資委代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨資公司、國有控股公司的董事管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：董事的選任、履職、考核等各項管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)。2.德才兼?zhèn)湓瓌t：選拔具備良好品德和專業(yè)才能的人員擔(dān)任董事，確保其能夠勝任工作。3.責(zé)權(quán)利統(tǒng)一原則：明確董事的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，做到責(zé)任與權(quán)力相匹配，激勵與約束相結(jié)合。4.分類管理原則：根據(jù)不同類型企業(yè)的特點和需求，對董事進(jìn)行分類管理。二、董事的選任（一）任職資格1.基本條件具有良好的政治素質(zhì)，堅決貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，維護(hù)國家利益和國有資產(chǎn)安全。具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理、財務(wù)、法律等方面的知識。具有較強(qiáng)的決策能力、溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊管理能力。誠信勤勉，廉潔奉公，遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度。2.任職限制無民事行為能力或者限制民事行為能力。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。（二）選任方式1.國資委委派：對于國有獨資公司的董事，由國資委按照規(guī)定程序委派。2.股東推薦：國有控股公司的董事，由股東按照公司章程規(guī)定的程序推薦，經(jīng)國資委審核后任職。3.市場化選聘：鼓勵符合條件的企業(yè)通過市場化方式選聘外部董事，拓寬選人視野，提高董事隊伍的專業(yè)性和獨立性。（三）選任程序1.提出人選：根據(jù)企業(yè)董事會建設(shè)需要，由國資委或股東提出董事人選建議名單。2.資格審查：對人選進(jìn)行資格審查，核實其是否符合任職資格條件。3.考察了解：通過多種方式對人選進(jìn)行考察，全面了解其綜合素質(zhì)、工作能力、職業(yè)操守等情況。4.會議決定：國資委或股東根據(jù)考察情況，通過相關(guān)會議決定董事人選。5.任職手續(xù)：辦理董事任職手續(xù)，簽訂聘任合同，明確其職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。三、董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.戰(zhàn)略決策：參與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和重大投資決策，為企業(yè)發(fā)展方向提供決策支持。2.監(jiān)督管理：監(jiān)督企業(yè)管理層的經(jīng)營行為，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)國有資產(chǎn)安全。3.風(fēng)險管理：關(guān)注企業(yè)面臨的各類風(fēng)險，提出風(fēng)險管理建議，督促企業(yè)采取有效措施防范風(fēng)險。4.完善治理：推動企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會規(guī)范運作，提高決策效率。5.利益平衡：協(xié)調(diào)股東、管理層、職工等各方利益關(guān)系，維護(hù)企業(yè)整體利益。（二）權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、重大事項進(jìn)展等信息。2.表決權(quán)：在董事會會議上對相關(guān)議案行使表決權(quán)。3.建議權(quán)：對企業(yè)的經(jīng)營管理、發(fā)展戰(zhàn)略等提出建議和意見。4.調(diào)查權(quán)：有權(quán)對企業(yè)的特定事項進(jìn)行調(diào)查，要求相關(guān)人員提供資料和說明情況。5.薪酬待遇權(quán)：按照規(guī)定享受相應(yīng)的薪酬待遇。四、董事的履職規(guī)范（一）出席會議1.董事應(yīng)當(dāng)按時出席董事會會議，因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)書面委托其他董事代為出席，并明確授權(quán)范圍。2.董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議國資委或股東予以撤換。（二）審議議案1.董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議董事會會議議題，充分發(fā)表意見，對所議事項的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.董事應(yīng)當(dāng)獨立思考，獨立判斷，不受他人影響，依法依規(guī)行使表決權(quán)。（三）信息保密1.董事對在履職過程中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密、國家秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)企業(yè)同意，董事不得擅自披露企業(yè)機(jī)密信息。（四）忠實勤勉1.董事應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，維護(hù)企業(yè)利益，不得利用職務(wù)之便謀取私利。2.董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行各項職責(zé)，不斷提高工作效率和決策水平。五、董事的考核評價（一）考核原則1.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，全面、客觀、公正地評價董事的履職情況。2.注重實績原則：重點考核董事在戰(zhàn)略決策、監(jiān)督管理、風(fēng)險防控等方面的工作業(yè)績。3.激勵約束原則：將考核結(jié)果與董事的薪酬、獎懲、續(xù)聘等掛鉤，激勵董事積極履職。（二）考核內(nèi)容1.履職能力：包括專業(yè)知識、決策能力、溝通協(xié)調(diào)能力等方面的表現(xiàn)。2.工作業(yè)績：如企業(yè)戰(zhàn)略實施效果、經(jīng)營業(yè)績增長情況、風(fēng)險防控成效等。3.職業(yè)操守：考察董事是否遵守法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度，是否忠實勤勉履職。（三）考核方式1.年度考核：每年對董事進(jìn)行一次年度考核，由國資委或企業(yè)董事會組織實施。2.任期考核：在董事任期屆滿時進(jìn)行任期考核，全面評價其任期內(nèi)的履職情況。3.專項考核：根據(jù)企業(yè)實際需要，對董事在特定事項或項目中的表現(xiàn)進(jìn)行專項考核。（四）考核程序1.董事自評：董事對自己的履職情況進(jìn)行自我評價，提交自評報告。2.企業(yè)評價：企業(yè)管理層對董事的工作表現(xiàn)進(jìn)行評價，提出評價意見。3.國資委評價：國資委根據(jù)企業(yè)評價情況，結(jié)合其他相關(guān)信息，對董事進(jìn)行綜合評價。4.反饋結(jié)果：將考核結(jié)果反饋給董事本人，并告知其享有申訴的權(quán)利。六、董事的薪酬與激勵（一）薪酬構(gòu)成董事薪酬由基本薪酬、績效薪酬和任期激勵收入等部分組成。（二）基本薪酬根據(jù)董事的任職企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點、崗位職責(zé)等因素確定基本薪酬水平。（三）績效薪酬與董事的年度考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)其工作業(yè)績和履職情況發(fā)放。（四）任期激勵收入在董事任期屆滿時，根據(jù)任期考核結(jié)果發(fā)放，激勵董事關(guān)注企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。（五）其他激勵方式1.榮譽激勵：對表現(xiàn)優(yōu)秀的董事給予表彰和獎勵，授予榮譽稱號。2.培訓(xùn)發(fā)展激勵：為董事提供培訓(xùn)機(jī)會，支持其提升專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。七、董事的監(jiān)督與約束（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)監(jiān)事會負(fù)責(zé)對董事的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出監(jiān)督意見。2.企業(yè)內(nèi)部審計部門定期對董事履職相關(guān)的財務(wù)收支等情況進(jìn)行審計監(jiān)督。（二）外部監(jiān)督1.國資委加強(qiáng)對董事的監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督機(jī)制，對董事的履職情況進(jìn)行不定期檢查。2.社會公眾有權(quán)對董事的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報，國資委和企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處理。（三）責(zé)任追究1.董事違反法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度或本辦法規(guī)定，給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.對于嚴(yán)重違法違規(guī)或失職瀆職的董事，依法依規(guī)給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任。八、董事的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)目的提高董事的專業(yè)素養(yǎng)和履職能力，適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展的需要。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.政策法規(guī)培訓(xùn)：及時了解國家最新政策法規(guī)，確保董事依法履職。2.企業(yè)管理培訓(xùn)：包括戰(zhàn)略管理、財務(wù)管理、人力資源管理等方面的知識。3.行業(yè)動態(tài)培訓(xùn)：掌握行業(yè)發(fā)展趨勢，為企業(yè)決策提供參考。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織董事參加集中培訓(xùn)課程。2.專題講座：邀