第1篇一、方案背景隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的不斷完善，企業(yè)高層管理人員（以下簡稱“高管”）在企業(yè)運(yùn)營中的重要性日益凸顯。然而，高管的風(fēng)險行為也對企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展構(gòu)成潛在威脅。為了有效防范和降低高管風(fēng)險，確保企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本高管風(fēng)險考核方案。二、考核目的1.評估高管在經(jīng)營管理過程中可能存在的風(fēng)險；2.促進(jìn)高管合規(guī)經(jīng)營，提高風(fēng)險意識；3.完善企業(yè)內(nèi)部控制體系，保障企業(yè)資產(chǎn)安全；4.提升企業(yè)整體管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。三、考核原則1.全面性原則：考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋高管在經(jīng)營管理、決策、合規(guī)等方面可能存在的風(fēng)險；2.客觀性原則：考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)科學(xué)合理，確?？己私Y(jié)果的客觀公正；3.動態(tài)性原則：根據(jù)企業(yè)發(fā)展和市場環(huán)境變化，適時調(diào)整考核內(nèi)容和方法；4.激勵與約束并重原則：在考核過程中，既要發(fā)揮激勵作用，又要強(qiáng)化約束作用。四、考核對象本方案適用于企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及具有重大決策權(quán)的人員。五、考核內(nèi)容1.合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險：-是否遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度；-是否存在違規(guī)操作、利益輸送等行為；-是否存在損害企業(yè)利益的行為。2.決策風(fēng)險：-決策程序是否規(guī)范；-決策依據(jù)是否充分；-決策結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。3.經(jīng)營管理風(fēng)險：-生產(chǎn)經(jīng)營活動是否合規(guī)；-重大投資項目是否經(jīng)過充分論證；-企業(yè)內(nèi)部控制體系是否完善。4.財務(wù)風(fēng)險：-財務(wù)報表是否真實、準(zhǔn)確；-資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)是否合理；-財務(wù)風(fēng)險控制措施是否有效。5.廉潔自律風(fēng)險：-是否存在收受賄賂、違規(guī)接受禮品等行為；-是否存在濫用職權(quán)、損害企業(yè)利益的行為。六、考核方法1.自我評估：高管根據(jù)考核內(nèi)容，對自身風(fēng)險進(jìn)行自我評估；2.內(nèi)部審計：企業(yè)內(nèi)部審計部門對高管的風(fēng)險行為進(jìn)行審計；3.外部評估：邀請專業(yè)機(jī)構(gòu)對高管的風(fēng)險行為進(jìn)行評估；4.員工反饋：收集員工對高管風(fēng)險行為的反饋意見。七、考核結(jié)果運(yùn)用1.獎懲：根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的高管給予獎勵，對存在風(fēng)險行為的高管進(jìn)行處罰；2.培訓(xùn)：對存在風(fēng)險行為的高管進(jìn)行針對性培訓(xùn)，提高其風(fēng)險意識和管理能力；3.調(diào)整：對考核結(jié)果不佳的高管，根據(jù)情況調(diào)整其崗位或職務(wù)；4.通報：將考核結(jié)果在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報，形成警示作用。八、考核周期本方案考核周期為一年，每年進(jìn)行一次全面考核。九、附則1.本方案由企業(yè)董事會負(fù)責(zé)解釋；2.本方案自發(fā)布之日起實施。十、具體實施步驟1.成立考核小組：由企業(yè)董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席等組成考核小組，負(fù)責(zé)組織實施考核工作；2.制定考核方案：根據(jù)本方案，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定具體的考核方案；3.開展考核工作：按照考核方案，對高管進(jìn)行風(fēng)險考核；4.分析考核結(jié)果：對考核結(jié)果進(jìn)行分析，找出存在的問題，并提出改進(jìn)措施；5.落實改進(jìn)措施：根據(jù)考核結(jié)果，對存在風(fēng)險行為的高管進(jìn)行處罰或培訓(xùn)，并督促其落實改進(jìn)措施；6.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)企業(yè)發(fā)展和市場環(huán)境變化，不斷完善考核方案，提高考核效果。通過本高管風(fēng)險考核方案的實施，旨在有效防范和降低高管風(fēng)險，保障企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價值。第2篇一、方案背景隨著市場環(huán)境的不斷變化和企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)對高管團(tuán)隊的風(fēng)險管理要求越來越高。為了確保高管團(tuán)隊在決策過程中能夠充分考慮風(fēng)險因素，提高決策的科學(xué)性和有效性，降低企業(yè)風(fēng)險，特制定本高管風(fēng)險考核方案。二、考核目的1.建立健全高管風(fēng)險管理體系，提高高管團(tuán)隊的風(fēng)險意識。2.完善高管風(fēng)險考核機(jī)制，確保高管決策的科學(xué)性和合理性。3.促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理的持續(xù)改進(jìn)，提高企業(yè)整體抗風(fēng)險能力。4.為高管薪酬激勵提供依據(jù)，激發(fā)高管團(tuán)隊的工作積極性和責(zé)任感。三、考核原則1.全面性原則：考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋高管在風(fēng)險識別、評估、控制、應(yīng)對等方面的表現(xiàn)。2.客觀性原則：考核標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)客觀公正，確?？己私Y(jié)果的準(zhǔn)確性。3.動態(tài)性原則：考核應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和市場環(huán)境的變化進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。4.可操作性原則：考核方案應(yīng)具有可操作性，便于實際執(zhí)行。四、考核對象本方案適用于公司全體高管，包括但不限于董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等。五、考核內(nèi)容1.風(fēng)險意識與態(tài)度-對風(fēng)險管理的重視程度-風(fēng)險管理的參與度-風(fēng)險管理的宣傳與培訓(xùn)2.風(fēng)險識別能力-對企業(yè)面臨的主要風(fēng)險的識別能力-對潛在風(fēng)險的預(yù)見能力-風(fēng)險識別方法的運(yùn)用3.風(fēng)險評估能力-對風(fēng)險可能造成的影響進(jìn)行評估的能力-對風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行評估的能力-風(fēng)險評估方法的運(yùn)用4.風(fēng)險控制能力-制定和實施風(fēng)險控制措施的能力-風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況-風(fēng)險控制效果的評價5.風(fēng)險應(yīng)對能力-制定和實施風(fēng)險應(yīng)對策略的能力-風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況-風(fēng)險應(yīng)對效果的評價6.風(fēng)險管理成果-企業(yè)風(fēng)險水平的下降-風(fēng)險事件發(fā)生頻率的降低-風(fēng)險損失的控制六、考核方法1.定量考核-風(fēng)險管理相關(guān)指標(biāo)的完成情況-風(fēng)險控制措施的執(zhí)行效果-風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果2.定性考核-高管的風(fēng)險管理能力評價-高管的風(fēng)險管理經(jīng)驗-高管的風(fēng)險管理貢獻(xiàn)3.360度考核-同級評價-下級評價-上級評價-客戶評價-內(nèi)部審計評價七、考核流程1.考核準(zhǔn)備-制定考核方案-確定考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)-組建考核小組2.考核實施-收集考核數(shù)據(jù)-進(jìn)行定量和定性分析-進(jìn)行360度考核3.考核評價-評估高管的風(fēng)險管理能力-分析高管的風(fēng)險管理績效-提出改進(jìn)建議4.考核結(jié)果運(yùn)用-作為高管薪酬激勵的依據(jù)-作為高管培訓(xùn)和發(fā)展的重要參考-作為企業(yè)風(fēng)險管理決策的依據(jù)八、考核周期本方案考核周期為一年，每年進(jìn)行一次考核。九、附則1.本方案由公司風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)解釋。2.本方案自發(fā)布之日起實施。十、預(yù)期效果通過實施本高管風(fēng)險考核方案，預(yù)計將取得以下效果：1.提高高管團(tuán)隊的風(fēng)險管理意識和能力。2.降低企業(yè)風(fēng)險，提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。3.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4.提升企業(yè)核心競爭力。本方案旨在通過科學(xué)的考核機(jī)制，激發(fā)高管團(tuán)隊的風(fēng)險管理潛能，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價值。第3篇一、方案背景隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)高層管理人員（以下簡稱“高管”）在企業(yè)運(yùn)營中的地位和作用日益凸顯。然而，高管的風(fēng)險行為也可能對企業(yè)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。為了加強(qiáng)對高管的風(fēng)險管理，提高企業(yè)風(fēng)險防控能力，特制定本高管風(fēng)險考核方案。二、考核目的1.評估高管在風(fēng)險管理方面的履職情況，確保高管風(fēng)險防控意識到位。2.激勵高管積極履行風(fēng)險管理職責(zé)，提高企業(yè)整體風(fēng)險管理水平。3.識別高管在風(fēng)險管理中的不足，為后續(xù)培訓(xùn)和管理提供依據(jù)。4.建立健全高管風(fēng)險考核機(jī)制，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供保障。三、考核原則1.客觀公正：考核過程和結(jié)果應(yīng)客觀、公正，確?？己说墓叫?。2.全面性：考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋高管在風(fēng)險管理方面的各個方面。3.可操作性：考核方案應(yīng)具有可操作性，便于實際執(zhí)行。4.動態(tài)調(diào)整：根據(jù)企業(yè)發(fā)展和風(fēng)險管理需求，適時調(diào)整考核方案。四、考核對象本方案適用于企業(yè)全體高管，包括但不限于董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)等。五、考核內(nèi)容1.風(fēng)險管理意識與能力-對風(fēng)險管理的重視程度-風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對能力-參與風(fēng)險管理的積極性和主動性2.決策風(fēng)險-決策的科學(xué)性、合理性-決策過程中對風(fēng)險的識別和評估-決策結(jié)果的風(fēng)險影響3.執(zhí)行風(fēng)險-執(zhí)行過程中的風(fēng)險控制措施-執(zhí)行過程中對風(fēng)險的應(yīng)對能力-執(zhí)行結(jié)果的風(fēng)險影響4.合規(guī)風(fēng)險-遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的情況-遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的情況-對違規(guī)行為的防范和糾正能力5.道德風(fēng)險-個人職業(yè)道德修養(yǎng)-對企業(yè)利益的忠誠度-對企業(yè)文化的認(rèn)同感六、考核方法1.定量考核-根據(jù)考核內(nèi)容，設(shè)定相應(yīng)的量化指標(biāo)，如風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、決策風(fēng)險損失率等。-收集相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計分析，得出定量考核結(jié)果。2.定性考核-通過訪談、問卷調(diào)查、案例分析等方式，對高管的風(fēng)險管理能力進(jìn)行定性評價。-結(jié)合定量考核結(jié)果，綜合評價高管的風(fēng)險管理表現(xiàn)。3.360度評估-邀請高管的上司、下屬、同事、客戶等多方進(jìn)行評價，全面了解高管的風(fēng)險管理能力。七、考核流程1.制定考核方案：明確考核目的、原則、內(nèi)容、方法等。2.組織實施：成立考核小組，負(fù)責(zé)考核工作的具體實施。3.數(shù)據(jù)收集：通過定量、定性、360度評估等方式，收集相關(guān)數(shù)據(jù)。4.結(jié)果分析：對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，得出考核結(jié)果。5.反饋與改進(jìn)：將考核結(jié)果反饋給高管，并針對不足之處提出改進(jìn)建議。八、考核結(jié)果運(yùn)用1.績效評估：將考核結(jié)果納入高管績效評估體系，作為薪酬、晉升、培訓(xùn)等方面的依據(jù)。2.風(fēng)險預(yù)警：對考核