監(jiān)理風險源管理辦法一、總則（一）目的為加強公司監(jiān)理項目的風險源管理，有效識別、評估和控制監(jiān)理過程中的各類風險，確保監(jiān)理工作的順利開展，保障工程質量、安全和進度目標的實現(xiàn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接的各類建設工程項目的監(jiān)理活動，包括但不限于房屋建筑、市政工程、公路橋梁、水利水電等項目。（三）管理原則1.預防為主：通過對風險源的提前識別和分析，采取有效的預防措施，降低風險發(fā)生的可能性。2.全面覆蓋：涵蓋監(jiān)理工作的各個環(huán)節(jié)，包括工程前期、施工過程和竣工驗收等階段。3.動態(tài)管理：根據(jù)項目進展情況和外部環(huán)境變化，及時調整風險源管理策略。4.責任明確：明確各部門和人員在風險源管理中的職責，確保管理工作落到實處。二、風險源識別（一）識別范圍1.人員因素：監(jiān)理人員的專業(yè)技能、工作經(jīng)驗、責任心等。2.工程技術因素：工程設計、施工工藝、材料設備等。3.環(huán)境因素：自然環(huán)境、周邊環(huán)境、社會環(huán)境等。4.管理因素：監(jiān)理單位內部管理、項目管理制度、協(xié)調溝通等。（二）識別方法1.問卷調查法：設計風險源調查問卷，向監(jiān)理人員、施工單位、建設單位等相關人員征求意見。2.頭腦風暴法：組織相關人員召開會議，鼓勵大家充分發(fā)表意見，共同識別風險源。3.歷史數(shù)據(jù)分析：分析以往監(jiān)理項目中出現(xiàn)的風險事件，總結風險源特征。4.現(xiàn)場觀察法：監(jiān)理人員在施工現(xiàn)場進行實地觀察，發(fā)現(xiàn)潛在風險源。（三）識別流程1.項目啟動階段：由項目總監(jiān)理工程師組織相關人員對項目進行初步風險源識別。2.施工準備階段：結合施工圖紙會審、施工組織設計審查等工作，進一步識別風險源。3.施工過程中：定期對施工現(xiàn)場進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風險源。4.階段性總結：每月或每季度對風險源識別情況進行總結，更新風險源清單。三、風險評估（一）評估標準1.風險發(fā)生的可能性：分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度：分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法1.定性評估法：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，通過專家打分等方式進行定性評估。2.定量評估法：采用數(shù)學模型等方法，對風險進行定量分析，確定風險的大小。（三）評估流程1.風險識別后：對識別出的風險源進行逐一評估。2.確定風險等級：根據(jù)評估標準，確定每個風險源的風險等級。3.繪制風險矩陣圖：將風險源的可能性和影響程度進行交叉分析，繪制風險矩陣圖，直觀展示風險等級。4.編寫風險評估報告：報告內容包括風險源識別情況、評估方法、風險等級、應對建議等。四、風險應對措施（一）風險規(guī)避對于風險發(fā)生可能性高且影響程度嚴重的風險源，采取放棄項目、改變項目目標或終止項目等方式進行規(guī)避。（二）風險減輕1.技術措施：采用先進的施工技術和工藝，降低工程技術風險。2.管理措施：加強監(jiān)理內部管理，完善項目管理制度，提高管理水平。3.培訓措施：對監(jiān)理人員進行專業(yè)技能培訓，提高其應對風險的能力。（三）風險轉移1.保險轉移：購買工程保險，將部分風險轉移給保險公司。2.合同轉移：在合同中明確風險責任，將部分風險轉移給施工單位或其他相關方。（四）風險接受對于風險發(fā)生可能性低且影響程度輕微的風險源，采取接受風險的策略，但需密切關注風險變化情況。五、風險監(jiān)控（一）監(jiān)控內容1.風險應對措施的執(zhí)行情況：檢查各項風險應對措施是否得到有效落實。2.風險狀態(tài)的變化：定期評估風險源的可能性和影響程度是否發(fā)生變化。3.新風險源的出現(xiàn)：及時發(fā)現(xiàn)項目實施過程中出現(xiàn)的新風險源。（二）監(jiān)控方法1.定期檢查：每周或每月對施工現(xiàn)場進行檢查，查看風險應對措施的執(zhí)行情況。2.數(shù)據(jù)分析：收集和分析項目相關數(shù)據(jù)，如工程進度、質量檢測數(shù)據(jù)等，判斷風險狀態(tài)。3.會議溝通：定期召開監(jiān)理例會，匯報風險監(jiān)控情況，討論解決風險問題。（三）監(jiān)控流程1.制定監(jiān)控計劃：明確監(jiān)控的內容、方法、頻率和責任人。2.實施監(jiān)控：按照監(jiān)控計劃開展監(jiān)控工作。3.分析監(jiān)控結果：對監(jiān)控數(shù)據(jù)進行分析，判斷風險是否得到有效控制。4.調整應對措施：根據(jù)監(jiān)控結果，及時調整風險應對措施。六、風險管理的組織與職責（一）風險管理領導小組成立以公司總經(jīng)理為組長，副總經(jīng)理為副組長，各部門負責人為成員的風險管理領導小組。負責制定公司風險管理戰(zhàn)略和方針，審批風險管理制度和重大風險應對方案。（二）風險管理部門設立風險管理部門，負責具體組織實施公司的風險管理工作。包括風險源識別、評估、應對措施制定和監(jiān)控等工作。（三）各部門職責1.工程監(jiān)理部：負責項目現(xiàn)場的風險源識別、評估和監(jiān)控，落實風險應對措施。2.技術質量部：提供技術支持，協(xié)助分析工程技術風險，制定技術應對措施。3.人力資源部：負責監(jiān)理人員的培訓和考核，提高人員應對風險的能力。4.財務部：負責風險管理費用的預算和控制，提供保險購買等財務支持。七、風險管理的信息溝通與報告（一）信息溝通渠道1.內部溝通：通過公司內部辦公系統(tǒng)、監(jiān)理例會、專題會議等方式進行信息溝通。2.外部溝通：與建設單位、施工單位、設計單位等相關方保持密切聯(lián)系，及時溝通項目風險情況。（二）報告制度1.定期報告：每月或每季度向公司風險管理領導小組