第三方管理暫行辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織與第三方的合作關(guān)系，加強對第三方的管理，保障公司/組織的合法權(quán)益，確保各項業(yè)務(wù)活動的順利開展，特制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織與第三方簽訂的各類合作協(xié)議，包括但不限于服務(wù)外包、項目合作、供應(yīng)商合作等涉及第三方參與公司/組織業(yè)務(wù)運作的情形。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則第三方的選擇、合作及管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及本公司/組織的內(nèi)部規(guī)定。確保所有合作行為在法律框架內(nèi)進行，避免任何違法違規(guī)風(fēng)險。2.風(fēng)險可控原則在與第三方合作過程中，充分評估可能存在的風(fēng)險，并采取有效的風(fēng)險防控措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)，保障公司/組織的穩(wěn)健運營。3.合作共贏原則積極尋求與第三方建立良好的合作關(guān)系，通過優(yōu)勢互補、資源共享，實現(xiàn)雙方的共同發(fā)展，達到合作共贏的目標(biāo)。4.監(jiān)督考核原則建立健全對第三方的監(jiān)督考核機制，定期對第三方的工作表現(xiàn)、服務(wù)質(zhì)量等進行評估和考核，確保第三方按照合作協(xié)議履行義務(wù)，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。二、第三方的選擇與準(zhǔn)入（一）需求分析與規(guī)劃1.根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、運營需求以及項目計劃，明確對第三方服務(wù)或產(chǎn)品的具體要求，包括服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、價格范圍等。2.制定詳細的第三方合作需求規(guī)劃，確保需求清晰、明確、可衡量，為后續(xù)的選擇和評估提供依據(jù)。（二）供應(yīng)商篩選1.通過多種渠道收集潛在第三方信息，如行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、供應(yīng)商自薦、客戶反饋等。2.對收集到的潛在第三方進行初步篩選，重點考察其資質(zhì)信譽、經(jīng)營狀況、專業(yè)能力、服務(wù)經(jīng)驗、財務(wù)狀況等方面。建立潛在第三方名錄，并對其基本信息進行詳細記錄。（三）盡職調(diào)查1.對于經(jīng)過初步篩選的第三方，開展深入的盡職調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：法律合規(guī)情況：查詢是否存在違法違規(guī)記錄、法律糾紛等。財務(wù)狀況：審查財務(wù)報表，評估其償債能力、盈利能力等。業(yè)務(wù)能力：考察其技術(shù)水平、人員配備、設(shè)備設(shè)施等是否滿足合作需求。信譽口碑：向其過往客戶、合作伙伴等了解其信譽情況、服務(wù)質(zhì)量等。2.盡職調(diào)查可通過自行調(diào)查、委托專業(yè)機構(gòu)調(diào)查等方式進行，并形成詳細的盡職調(diào)查報告。（四）準(zhǔn)入審批1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，由相關(guān)部門負責(zé)人、法務(wù)人員、財務(wù)人員等組成評審小組，對第三方是否符合準(zhǔn)入條件進行評審。2.評審小組綜合考慮各方面因素，形成評審意見。對于符合準(zhǔn)入條件的第三方，提交公司/組織管理層審批。3.經(jīng)公司/組織管理層批準(zhǔn)后，確定為合格的第三方，并與其簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格條款、保密條款、違約責(zé)任等重要事項。三、合作協(xié)議管理（一）協(xié)議起草與審核1.合作協(xié)議由業(yè)務(wù)部門負責(zé)起草，明確合作的具體內(nèi)容、雙方責(zé)任義務(wù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、驗收方式、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。2.協(xié)議初稿完成后，提交法務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門從法律合規(guī)角度對協(xié)議條款進行審查，確保協(xié)議內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，不存在法律風(fēng)險。3.審核過程中，業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門應(yīng)充分溝通，對協(xié)議條款進行修改完善，確保協(xié)議既滿足業(yè)務(wù)需求，又保障公司/組織的合法權(quán)益。（二）協(xié)議簽訂與存檔1.經(jīng)法務(wù)部門審核通過的合作協(xié)議，由公司/組織法定代表人或其授權(quán)代表與第三方簽訂。簽訂過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司/組織的合同簽訂流程進行，確保簽訂手續(xù)完備、程序合規(guī)。2.合作協(xié)議簽訂后，由專人負責(zé)將協(xié)議原件進行存檔保管。同時，建立協(xié)議電子檔案，方便查詢和管理。3.定期對合作協(xié)議進行清理和盤點，確保協(xié)議檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（三）協(xié)議變更與終止1.在合作過程中，如因業(yè)務(wù)需求變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因需要變更合作協(xié)議內(nèi)容的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出變更申請，說明變更原因、變更內(nèi)容等。2.變更申請經(jīng)相關(guān)部門審核通過后，按照協(xié)議簽訂流程與第三方協(xié)商一致，并簽訂協(xié)議變更補充條款。3.如出現(xiàn)合作協(xié)議約定的終止情形或雙方協(xié)商一致同意終止合作的，應(yīng)按照協(xié)議約定的程序辦理終止手續(xù)。業(yè)務(wù)部門負責(zé)對合作項目進行清理和結(jié)算，確保雙方權(quán)利義務(wù)得到妥善處理。四、第三方的日常管理（一）溝通協(xié)調(diào)機制1.建立定期溝通會議制度，業(yè)務(wù)部門與第三方定期召開會議，溝通項目進展情況、存在的問題及解決方案等。會議應(yīng)形成紀(jì)要，明確會議討論事項和下一步工作安排。2.設(shè)立專門的溝通聯(lián)絡(luò)渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等，方便雙方及時溝通協(xié)調(diào)工作。對于重要事項或緊急問題，應(yīng)及時進行溝通并記錄溝通情況。3.業(yè)務(wù)部門指定專人作為與第三方的聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)日常工作的對接和協(xié)調(diào)。聯(lián)絡(luò)人應(yīng)及時向業(yè)務(wù)部門反饋第三方的工作動態(tài)，協(xié)助解決合作過程中出現(xiàn)的問題。（二）服務(wù)過程監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合作協(xié)議要求，對第三方的服務(wù)過程進行實時監(jiān)控。定期檢查第三方的工作進度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況等，確保其按照協(xié)議約定履行義務(wù)。2.建立服務(wù)質(zhì)量反饋機制，鼓勵公司/組織內(nèi)部相關(guān)人員對第三方的服務(wù)質(zhì)量進行評價和反饋。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時向第三方提出整改要求，并跟蹤整改情況。3.根據(jù)服務(wù)過程監(jiān)控情況，定期對第三方的工作表現(xiàn)進行評估，形成評估報告。評估報告應(yīng)客觀、公正地反映第三方的工作情況，為后續(xù)的考核和獎懲提供依據(jù)。（三）文檔管理1.第三方應(yīng)按照公司/組織的要求，及時提供與合作項目相關(guān)的各類文檔，包括但不限于工作計劃、工作報告、技術(shù)文檔、財務(wù)報表等。2.業(yè)務(wù)部門負責(zé)對第三方提交的文檔進行審核和整理，確保文檔的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。同時，按照公司/組織的檔案管理規(guī)定進行存檔保管。3.建立文檔查閱和借閱制度，嚴(yán)格控制文檔的查閱和借閱范圍。如需查閱或借閱文檔，應(yīng)履行相應(yīng)的審批手續(xù)，并做好記錄。（四）保密管理1.在合作協(xié)議中明確保密條款，要求第三方對公司/組織的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。保密條款應(yīng)涵蓋保密范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.對涉及公司/組織機密信息的第三方人員進行背景審查和保密培訓(xùn)，確保其具備保密意識和能力。3.加強對第三方工作場所和信息系統(tǒng)的安全管理，采取必要的技術(shù)手段和物理防范措施，防止機密信息泄露。五、第三方的考核與評價（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)合作協(xié)議內(nèi)容和公司/組織的業(yè)務(wù)需求，制定科學(xué)合理的第三方考核指標(biāo)體系?？己酥笜?biāo)應(yīng)包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、工作進度、成本控制、客戶滿意度等方面。2.服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)可細化為具體的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，如服務(wù)響應(yīng)時間、問題解決率、服務(wù)差錯率等；工作進度指標(biāo)可根據(jù)項目計劃設(shè)定關(guān)鍵節(jié)點和里程碑，考核第三方是否按時完成任務(wù)；成本控制指標(biāo)可考核第三方是否在預(yù)算范圍內(nèi)完成工作；客戶滿意度指標(biāo)可通過客戶調(diào)查、反饋等方式進行評估。（二）考核周期與方式1.考核周期分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要對第三方當(dāng)月的工作表現(xiàn)進行評價；季度考核在月度考核的基礎(chǔ)上，對季度工作進行全面總結(jié)和評估；年度考核則對第三方全年的工作進行綜合考核。2.考核方式采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式。定量考核依據(jù)設(shè)定的考核指標(biāo)，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析等方法進行評分；定性考核主要根據(jù)日常工作表現(xiàn)、溝通協(xié)調(diào)情況、團隊合作精神等方面進行評價。3.考核過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，如服務(wù)記錄、客戶反饋、財務(wù)報表等，并組織相關(guān)人員對第三方進行評價打分?？己私Y(jié)果應(yīng)形成書面報告，反饋給第三方。（三）評價結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)考核評價結(jié)果，對第三方進行相應(yīng)的獎懲。對于考核優(yōu)秀的第三方，給予表彰、獎勵，如增加合作項目、提高服務(wù)費用、頒發(fā)榮譽證書等；對于考核不達標(biāo)或出現(xiàn)嚴(yán)重問題的第三方，采取警告、罰款、暫停合作、終止合作等措施。2.將考核評價結(jié)果作為公司/組織與第三方后續(xù)合作決策的重要依據(jù)。對于表現(xiàn)良好的第三方，在同等條件下優(yōu)先考慮繼續(xù)合作；對于表現(xiàn)不佳的第三方，謹(jǐn)慎考慮是否繼續(xù)合作或調(diào)整合作方式。3.定期對第三方考核評價結(jié)果進行分析總結(jié)，針對存在的問題和不足，提出改進措施和建議，不斷完善第三方管理工作。六、第三方的風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立第三方風(fēng)險識別機制，定期對與第三方合作過程中可能存在的風(fēng)險進行識別。風(fēng)險識別范圍包括但不限于法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進行排序，明確重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于法律風(fēng)險，加強合同管理和法務(wù)審核，確保合作協(xié)議合法合規(guī)；對于信用風(fēng)險，加強對第三方的信用評估和監(jiān)控，要求提供擔(dān)保或采取分期支付等方式降低風(fēng)險；對于質(zhì)量風(fēng)險，加強服務(wù)過程監(jiān)控和質(zhì)量考核，建立質(zhì)量保證金制度；對于安全風(fēng)險，要求第三方采取必要的安全措施，購買相應(yīng)的保險；對于技術(shù)風(fēng)險，要求第三方具備相應(yīng)的技術(shù)能力和保障措施，定期進行技術(shù)評估和更新。2.定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，根據(jù)實際情況及時調(diào)整和完善風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。（三）應(yīng)急管理1.制定第三方合作項目應(yīng)急預(yù)案，明確在出現(xiàn)重大風(fēng)險事件或突發(fā)事件時的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括事件報告、應(yīng)急響應(yīng)、處置措施、后續(xù)恢復(fù)等內(nèi)容。2.定期組織應(yīng)急演練，提高公司/組織及第三方應(yīng)對突發(fā)事件的能力。確保在事件發(fā)生時能夠迅速、有效地采取措