風(fēng)控會(huì)議管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司風(fēng)控會(huì)議的組織與管理，確保會(huì)議高效、有序進(jìn)行，充分發(fā)揮會(huì)議在風(fēng)險(xiǎn)防控決策、溝通、協(xié)調(diào)等方面的作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)的各類會(huì)議，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略研討會(huì)、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)決策會(huì)議等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：會(huì)議的組織與決策必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保公司運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上。2.高效務(wù)實(shí)原則：注重會(huì)議效率，精簡會(huì)議流程，突出重點(diǎn)，確保會(huì)議能夠切實(shí)解決實(shí)際問題，達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。3.充分溝通原則：鼓勵(lì)參會(huì)人員充分發(fā)表意見和建議，營造開放、平等的溝通氛圍，促進(jìn)信息共享與交流。4.保密原則：對(duì)于會(huì)議中涉及的敏感信息、商業(yè)機(jī)密等，嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行管理，防止信息泄露。二、會(huì)議組織（一）會(huì)議發(fā)起1.各部門或相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要，認(rèn)為有必要召開風(fēng)控會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前填寫《風(fēng)控會(huì)議申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明會(huì)議主題、目的、參會(huì)人員、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)等信息。2.申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步評(píng)估，對(duì)于符合要求的申請(qǐng)，安排會(huì)議籌備工作；對(duì)于不符合要求的申請(qǐng)，及時(shí)反饋并說明理由。（二）會(huì)議籌備1.確定參會(huì)人員：根據(jù)會(huì)議主題和目的，由發(fā)起部門或風(fēng)險(xiǎn)管理部門確定參會(huì)人員名單。參會(huì)人員應(yīng)包括與會(huì)議議題相關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理專家、法律合規(guī)人員等，確保會(huì)議能夠全面、深入地討論問題。2.會(huì)議資料準(zhǔn)備：會(huì)議發(fā)起部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備與會(huì)議議題相關(guān)的資料，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、法律法規(guī)文件等。資料應(yīng)提前分發(fā)至參會(huì)人員，以便參會(huì)人員提前了解會(huì)議內(nèi)容，做好充分準(zhǔn)備。3.會(huì)議通知：風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)按照確定的參會(huì)人員名單，提前[X]個(gè)工作日發(fā)出會(huì)議通知。通知應(yīng)明確會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主題、議程等信息，確保參會(huì)人員能夠按時(shí)參加會(huì)議。（三）會(huì)議主持與記錄1.會(huì)議主持：根據(jù)會(huì)議議題和參會(huì)人員情況，確定會(huì)議主持人。主持人應(yīng)具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)知識(shí)，能夠引導(dǎo)會(huì)議順利進(jìn)行，確保會(huì)議按照預(yù)定議程有序開展。2.會(huì)議記錄：風(fēng)險(xiǎn)管理部門指定專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議討論內(nèi)容、決議事項(xiàng)、參會(huì)人員發(fā)言要點(diǎn)等。會(huì)議記錄應(yīng)采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行保存，以便日后查閱。三、會(huì)議議程（一）會(huì)議開場1.主持人介紹會(huì)議背景、目的和議程安排，確保參會(huì)人員對(duì)會(huì)議有清晰的了解。2.簡要回顧上次會(huì)議的主要內(nèi)容和決議執(zhí)行情況，為本次會(huì)議的討論做好鋪墊。（二）風(fēng)險(xiǎn)狀況匯報(bào)1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)當(dāng)前公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果等。匯報(bào)應(yīng)采用數(shù)據(jù)、案例等形式進(jìn)行直觀展示，使參會(huì)人員對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面、準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。2.針對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，詳細(xì)分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、可能造成的影響以及發(fā)展趨勢。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略討論1.參會(huì)人員圍繞風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行充分討論，結(jié)合公司實(shí)際情況，提出各自的意見和建議。討論應(yīng)注重可行性、有效性和成本效益原則，確保制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略能夠切實(shí)降低公司風(fēng)險(xiǎn)水平。2.風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)各種應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行專業(yè)評(píng)估和分析，從技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)角度提供專業(yè)支持，幫助參會(huì)人員做出科學(xué)決策。（四）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)決策1.對(duì)于涉及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策，按照公司決策程序進(jìn)行審議。參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行深入討論和分析。2.根據(jù)討論結(jié)果，進(jìn)行投票表決或形成決議。決策結(jié)果應(yīng)明確、清晰，確保相關(guān)部門和人員能夠準(zhǔn)確執(zhí)行。（五）會(huì)議總結(jié)1.主持人對(duì)會(huì)議討論情況進(jìn)行總結(jié)，梳理會(huì)議達(dá)成的共識(shí)和決議事項(xiàng)。2.明確各項(xiàng)決議事項(xiàng)的責(zé)任部門、責(zé)任人以及完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保決議事項(xiàng)能夠得到有效落實(shí)。（六）會(huì)議結(jié)束主持人宣布會(huì)議結(jié)束，參會(huì)人員有序離場。四、會(huì)議紀(jì)律（一）按時(shí)參會(huì)參會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格按照會(huì)議通知要求的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議，不得遲到、早退。如有特殊情況不能參會(huì)，應(yīng)提前向會(huì)議主持人請(qǐng)假，并安排合適人員代為參會(huì)。（二）認(rèn)真準(zhǔn)備參會(huì)人員應(yīng)提前認(rèn)真閱讀會(huì)議資料，對(duì)會(huì)議議題進(jìn)行深入思考，準(zhǔn)備好相關(guān)發(fā)言內(nèi)容，確保能夠在會(huì)議中積極參與討論，提供有價(jià)值的意見和建議。（三）積極發(fā)言參會(huì)人員應(yīng)積極參與會(huì)議討論，充分發(fā)表自己的觀點(diǎn)和看法。發(fā)言應(yīng)圍繞會(huì)議主題，簡潔明了，有理有據(jù)，避免冗長、空洞的發(fā)言。（四）尊重他人參會(huì)人員應(yīng)尊重其他參會(huì)人員的意見和發(fā)言，不得打斷他人發(fā)言或進(jìn)行人身攻擊。在討論過程中，應(yīng)保持禮貌、謙遜的態(tài)度，營造良好的會(huì)議氛圍。（五）遵守保密規(guī)定參會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，對(duì)會(huì)議中涉及的敏感信息、商業(yè)機(jī)密等予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。未經(jīng)會(huì)議主持人同意，不得私自記錄、傳播會(huì)議內(nèi)容。五、會(huì)議決議執(zhí)行與跟蹤（一）決議傳達(dá)會(huì)議結(jié)束后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)整理會(huì)議記錄，并將會(huì)議決議以書面形式傳達(dá)至相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人。傳達(dá)內(nèi)容應(yīng)包括決議事項(xiàng)、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)等詳細(xì)信息，確保責(zé)任部門和責(zé)任人能夠準(zhǔn)確理解決議要求。（二）執(zhí)行計(jì)劃制定責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)會(huì)議決議，制定具體的執(zhí)行計(jì)劃，明確工作步驟、時(shí)間安排、責(zé)任人等內(nèi)容。執(zhí)行計(jì)劃應(yīng)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案，以便進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。（三）執(zhí)行跟蹤與反饋風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)議決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期向相關(guān)責(zé)任人了解執(zhí)行進(jìn)展情況。責(zé)任人應(yīng)按照?qǐng)?zhí)行計(jì)劃及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門反饋執(zhí)行情況，對(duì)于執(zhí)行過程中遇到的問題和困難，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并尋求解決方案。（四）調(diào)整與完善在決議執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)原決議存在不合理或無法執(zhí)行的情況，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出調(diào)整建議。風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估和論證，如確需調(diào)整決議，應(yīng)按照公司決策程序進(jìn)行重新審議和決策，并及時(shí)調(diào)整執(zhí)行計(jì)劃。六、會(huì)議檔案管理（一）檔案收集會(huì)議結(jié)束后，會(huì)議記錄人應(yīng)及時(shí)將會(huì)議資料進(jìn)行整理，包括會(huì)議申請(qǐng)表、會(huì)議通知、會(huì)議記錄、會(huì)議決議、參會(huì)人員名單等，一并提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門。（二）檔案整理與歸檔風(fēng)險(xiǎn)管理部門指定專人負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)議檔案進(jìn)行整理和歸檔。檔案應(yīng)按照年度、會(huì)議類型等進(jìn)行分類存放，建立清晰的檔案目錄，便于查閱和檢索。（三）檔案保管會(huì)議檔案應(yīng)妥善保管，采用電子存儲(chǔ)和紙質(zhì)存儲(chǔ)相結(jié)合的方式，確保檔案的完整性和安全性。檔案保管期限按照公司檔案管理制度執(zhí)行，期滿后按照規(guī)定進(jìn)行銷毀或存檔。（四）檔案查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱會(huì)議檔案時(shí)，應(yīng)填寫《會(huì)議檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到風(fēng)險(xiǎn)管理