交易押題卷四(題目)

單選題

(1)證券公司應(yīng)當按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、周

B、月

C、季

D、半年

(2)客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù),()應(yīng)在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明變

更事項、變更時間，并簽名或蓋章。

A、經(jīng)辦人和復(fù)核員

B、申請人和經(jīng)辦人

C、申請人和復(fù)核員

D、托付人和經(jīng)辦人

(3)依據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券買賣中的1手為()元面值的債券。

A、500

B、100

C、1000

D、100(30

(4)()4月底，我國起先啟動股權(quán)分置改革試點工作。

A、2000年

B、2023年

C、1990年

D、2023年

(5)()不是場外交易市場。

A、店頭市場

B、證券交易所

C、債券柜臺交易市場

D、銀行間債券市場

(6)維持擔保比例超過()%時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)

金或充抵保證金的有價證券。

A、100

B、130

C、150

D、300

(7)上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A、1990年12月19日

B、1991年7月3日

C、1992年4月25□

D、1997年7月1日

(8)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在口國結(jié)算上海分公司開立0證券賬戶

的投資者。

A、A

B、B

C、E

D、H

(9)關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦

理股份發(fā)行登記。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

(10)在非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓中，報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者托

付的()依次向報價系統(tǒng)申報。

A、時間先后

B、報價凹凸

C、申報數(shù)量

D、買賣方向

(11)依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于()的收入。

A、證監(jiān)會

B、中國結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司

(12)關(guān)于開立證券賬戶,下列說法不正確的是()。

A、開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性基本原則

B、開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則

C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得

例外

(13)對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派

公告日()前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

A、1個交易日

B、3個交易日

C、4個交易日

D、5個交易日

(14)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T口，若該公司股票在上海證

券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為()日。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

(15)依據(jù)2023年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險限制指標管理方法》的規(guī)定，證券

公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A、10倍

B、80%

C、50%

D、30%

(16)證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的訂正處理機制，由()依據(jù)自營業(yè)務(wù)風

險監(jiān)控的檢查狀況和評估結(jié)果，提出整改看法和訂正措施。

A、風險監(jiān)控部門

B、風險限制委員會

C、證券自營部門

D、稽核部門

(17)證券交易所的職能不包括()。

A、接受上市申請、支配證券上市

B、組織、監(jiān)督證券交易

C、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

D、為他人供應(yīng)擔保

(18)當中小企業(yè)板和創(chuàng)、也板股票上市首F1盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到

或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌()分鐘。

A、15

B、20

C、25

D、30

(19)在深圳證券交易所，對于不采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項下填報表決看

法，1股表示()。

A、同意

B、反對

C、棄權(quán)

D、議案一

(20)()不是場外交易市場。

A、店頭市場

B、債券柜臺交易市場

C、證券交易所

D、銀行間債券市場

(21)證券交易的特征不包括下面哪一項()。

A、收益性

B、穩(wěn)定性

C、流淌性

D、風險性

(22)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆托付股份數(shù)量應(yīng)

為()以上。

A、5萬股

B、1萬股

C、3萬股

D、2萬股

(23)證券公司與客戶的關(guān)系必需是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A、非限定性集合資產(chǎn)管理支配

B、限定性集合資產(chǎn)管理支配

C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(24)證券交易必需遵循公開原則，其核心要求是()。

A、實現(xiàn)各種信息的公開化

B、公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)

C、實現(xiàn)市場信息的公開化

D、保證參與交易的各方應(yīng)當獲得同等的機會

(25)上海證券交易所股票、權(quán)證、基金買入托付的最小單位為()。

A、1股(份)

B、10()股(份)

C、10張

D、100手

(26)中國結(jié)算公司()為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每年

(27)《融資融券交易風險揭示書》應(yīng)提示客戶妥當保管資料不包括()。

A、交易密碼

B、營業(yè)部地址

C、信用賬戶卡

D、身份證件

(28)債券全價交易是指()o

A、以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算

B、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

C、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算

D、以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

(29)客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù),()應(yīng)在“客戶有關(guān)資料更改申請”上簽名或蓋章。

A、申請人和經(jīng)辦人

B、經(jīng)辦人和托付人

C、托付人和復(fù)核員

D、經(jīng)辦人和復(fù)核員

(30)在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并

在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(

A、招標購買方式

B、承銷購買方式

C、包銷購買方式

D、分銷購買方式

(31)自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬

戶應(yīng)當自開戶之日起O個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

(32)在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負責組織搖

號抽簽，確定新股認購勝利者。

A、證券登記結(jié)算公司

B、股票發(fā)行人

C、證券交易所

D、股票發(fā)行主承銷商

(33)依據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施方法》和上海證券交易所

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法》的規(guī)定，在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程

中,驗資及配號為()。(T日為申購日)

A、T+I日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

(34)依據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)

定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的I%。，且不得超過()。

A、1000股

B、9999.9萬股

C、999999500股

D、500股

(35)下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

B、上市開放式基金不行以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式

D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

(36)依據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申

報價格應(yīng)()o

A、股票交易申報價格不高于前收盤價的300%

B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50%

C、基金交易中報價格不低于前收盤價的50%

D、債券交易申報價格不低于前收盤價的50%

(37)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)

務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的()。

A、業(yè)務(wù)范圍

B、名單和照片

C、過往閱歷

D、聯(lián)系方式

(38)()是指投資者開立證券賬戶時所供應(yīng)的資料必需真實有效，不得有虛假隱匿。

A、合法性

B、真實性

C、完整性

D、剛好性

(39)集合資產(chǎn)管理支配起先投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每()向客戶供應(yīng)

一次集合資產(chǎn)管理支配的管理報告和托管報告。

A、半年

B、3個月

C、2個月

D、1個月

(40)關(guān)于托付撤單，下列說法中，不正確的是()。

A、對托付人撤銷的托付，證券經(jīng)紀商應(yīng)剛好將凍結(jié)的資金或證券解凍

B、投資者可以對未申報的托付申請撤單，托付一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投

資者都不得申請撤單

C、投資者可以對未成交部分的托付申請撤單，但不得撤銷已成交部分的托付

D、投資者的托付在未成交前，托付人有權(quán)撤銷原有托付令

(41)依據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施方法》和上海證券交易所

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法》的規(guī)定，()應(yīng)當向負責申購資金驗資的會計師事

務(wù)所支付驗資費用。

A、證券交易所

B、發(fā)行人

C、證券公司

D、投資者

(42)某公司持有一種國債，面值1(X)0萬元，當時標準券折算率為L27,則該公司標準券余

額為()萬元。

A、600

B、635

C、800

D、1270

(43)在通常狀況下，可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成()的債券。

A、一般股票

B、國債

C、基金

D、B股

(44)下列屬于證券托付買賣中托付人權(quán)利的是()。

A、照實填寫開戶書

B、了解交易風險，明確買賣方式

C、尋求司法愛護

D、采納正確的托付手段

(45)在()策略下，全部投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一樣的。

A、無差異市場營銷

B、集中性市場營銷

C、差異性市場營銷

D、分散性市場營銷

(46)依據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

A、1手

B、10(X)股

C、500股

D、10張

(47)在全國銀行間債券市場進行買斷式I可購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小

于其在中心結(jié)算公司托管為自營債券總額的()。

A、200%

B、100%

C、50%

D、30%

(48)開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為()。

A、真實性和同一性

B、真實性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真實性

(49)依據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)最應(yīng)

當不超過

As1萬手

B、10萬手

C、5萬手

D、100萬手

(50)()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

A、連續(xù)競價

B、集合競價

C、集中競價

D、以上都不對

(51)依據(jù)2023年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》，全國銀行間債券市場回購

期限最長不得超過()。

A、91天

B、182天

C、273天

D、1年

(52)采納現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()

個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

A、15

B、12

C、5

D、3

(53)我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，卜列說法正確的

是()。

A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

D、目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易

(54)()是期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)依據(jù)協(xié)定價格賣出肯定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

A、利率期權(quán)

B、看漲期權(quán)

C、買入期權(quán)

D、賣出期權(quán)

(55)以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是()。

A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的

機構(gòu)投資者

B、全部證券交易所的會員均可參與買斷式回購

C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需擔當其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責

任

D、國債買斷式網(wǎng)購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

(56)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣支配，以下說法錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理支配推廣活動

結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

B、客戶不行以非法匯合他人資金參與集合資產(chǎn)管理支配

C、證券公司可以臼行推廣集合資產(chǎn)管理支配

D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理支配

(57)對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效

競價范圍為前收盤價的上下()o

A、30%

B、50%

C、20%

D、10%

(58)深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能操作的業(yè)務(wù)是()。

A、證券經(jīng)紀

B、自營

C、融資融券

D、開立證券賬戶

(59)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有()。

A、向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

B、按規(guī)定收取服務(wù)費用

C、忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D、不接受全權(quán)托付

(60)對于不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大

的()家會員營'業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A、2

B、3

C、4

D、5

多選題

(61)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

A、流淌性

B、穩(wěn)定性

C、有效性

D、收益性

(62)證券交易所會員可以通過()的方式得到交易席位.

A、向證券交易所提出申請購買席位

B、向證監(jiān)會提出申請購買席位

C、在證券交易所會員與非會員之間轉(zhuǎn)讓席位

D、在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位

(63)下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括()o

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C、內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D、非內(nèi)幕人員通過不正值手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

(64)依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)托付和零數(shù)托付的說法中，正確的有()。

A、投資者買進證券時,可以是整數(shù)托付,也可以是零數(shù)托付

B、投資者賣出證券時,可以是整數(shù)托付,也可以是零數(shù)托付

C、投資者買進證券時,可以是整數(shù)托付,但不能是零數(shù)托付

D、投資者賣出證券時,可以是整數(shù)托付,但不能是零數(shù)托付

(65)下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有()。

A、全額預(yù)繳、比例配售

B、網(wǎng)上定價市值配售

C、認購證發(fā)行方式

D、與儲蓄存款掛鉤方式

(66)證券賬戶自然人申請查詢，托付他人代辦的，還需供應(yīng)()。

A、經(jīng)公證的托付代辦書

B、證券變更狀況

C、代辦人有效身份證明文件

D、身份證明文件復(fù)印件

(67)合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括()o

A、合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別

在上海、深圳證券交易所托付I家境內(nèi)證券公司進行證券交易

B、合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能托付1個

托管人

C、合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別

在上海、深圳證券交易所托付3家境內(nèi)證券公司進行證券交易

D、合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以托付3個

托管人

(68)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有()。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

C、證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理支配設(shè)定為均等份額

D、參與集合資產(chǎn)管理支配的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

(69)常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()。

A、發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C、內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D、非內(nèi)幕人員通過不正值手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

(70)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需供應(yīng)()。

A、本人有效身份證明

B、法人授權(quán)托付書原件

C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件

(71)依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，()對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券監(jiān)管機構(gòu)

D、證券托管銀行

(72)在集合資產(chǎn)管理支配中，客戶享有的權(quán)利和擔當?shù)牧x務(wù)不包括()。

A、將集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)用于可能擔當無限責任的投資

B、不得非法匯合他人資金參與資產(chǎn)管理支配

C、按投入資金占集合資產(chǎn)支配資產(chǎn)凈值的比例共享投資收益

D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

(73)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，托付人的權(quán)利有()。

A、選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

B、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

C、對證券交易過程的知情權(quán)

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

(74)目前，我國開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場全部0。

A、柜臺市場

B、深圳證券交易所

C、上海證券交易所

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

(75)限定性集合資產(chǎn)管理支配的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資()。

A、國債

B、國家重點建設(shè)債券

C、債券型證券投資基金

D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

(76)證券交易必需遵循的原則有(

A、公允原則

B、公開原則

C、公正原則

D、自主原則

(77)下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有()。

A、證券收益所得稅

B、證券交易所手續(xù)費

C、證券交易印花稅

D、證券公司經(jīng)紀傭金

(78)深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

A、中小企業(yè)板指數(shù)

B、深證B股指數(shù)

C、深證新指數(shù)

D、上證A股指數(shù)

(79)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由()制定。

A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

B、滬深證券交易所

C、中心結(jié)算公司

D、中國人民銀行

(80)以下關(guān)于轉(zhuǎn)融通保證金的說法正確的是()。

A、證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的10%

B、證券公司向證券金融公司交存保證金，實行設(shè)立信托的方式

C、證券金融公司每周計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例

D、證券金融公司依據(jù)國家宏觀政策，依據(jù)市場狀況和風險限制須要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通保

證金的比例

(81)關(guān)于傭金，以下表述正確的有0。

A、A股傭金標準的起點與B股相同

B、目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

C、債券交易傭金標準由證券交易所制定

D、目前我國股票交易傭金實行浮動制度

(82)下列關(guān)于我國新股.上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是()<,

A、優(yōu)點是經(jīng)濟性、高效性、市場性

B、缺點是股價易被操縱、簡單吸引大量資金搶購

C、優(yōu)點是一級市場與二級市場價格的連續(xù)性

D、優(yōu)點是降低了中小投資者的投資風險

(83)依據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，下列交易可以通過

協(xié)議平臺進行的是()。

A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B、若一筆交易中多只基金合計單向買入或者賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其

中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

D、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

(84)關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，卜.列表述正確的有()。

A、結(jié)算公司一般在當日日終作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負貢

清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理

B、在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費等稅費短暫不納入停額清算中

C、不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易FI發(fā)生的交易才會進行軋抵處理

D、在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買斷式回購的到期結(jié)算

(85)對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。

A、證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B、停牌期間，可以接著申報，也可以撤銷申報

C、復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

D、集合競價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)競價接著當日交易

(86)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需供應(yīng)的材料有()。

A、繼承人身份證原件及復(fù)印件

B、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C、證券賬戶卡原件及復(fù)印件

D、股份非交易過戶申請表

(87)在我國證券市場發(fā)展過程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有。等。

A、網(wǎng)上競價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價發(fā)行

C、集合競價發(fā)行

D、承購包銷方式

(88)上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

A、上證成分股指數(shù)

B、上證50指數(shù)

C、國債指數(shù)

D、上證綜合指數(shù)

(89)下列有關(guān)網(wǎng)上競價發(fā)行的說法，正確的有()。

A、新股競價發(fā)行在國外挎的是一種由主承銷商通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得

承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”

B、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在

取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”

C、網(wǎng)上競價發(fā)行存在股價簡單被機構(gòu)大資金操縱的缺點

D、具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點

(90)依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理方法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦

券商的代辦業(yè)務(wù)的有()3

A、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、精確、完整、剛好地披露

信息

B、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓托付協(xié)議書，接受投資者托付辦理

股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

D、依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，幫助調(diào)查指定事項

(91)關(guān)于我國證券市場的發(fā)展歷程，以下說法正確的有()。

A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)

B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)

C、新中國證券交易市場的建立始于1986年

D、1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場

(92)依據(jù)證券賬戶的用途來劃分，我國證券賬戶的種類包括0等。

A、A股賬戶

B、B股賬戶

C、基金帳戶

D、權(quán)證帳戶

(93)網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點不包括(

A、經(jīng)濟性

B、高效性

C、市場性

D、連續(xù)性

(94)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的探討工作應(yīng)當符合下列要求()。

A、保持獨立、客觀

B、健全投資決策授權(quán)制度

C、建立嚴密的探討工作業(yè)務(wù)流程，運用科學、有效的探討方法

D、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選廢

(95)在滬深證券交易所，()實行當日回轉(zhuǎn)交易。

A、債券

B、權(quán)證

C、B股

D、深交所專項資產(chǎn)管理支配收益權(quán)份額協(xié)議

(96)在證券自營業(yè)務(wù)運作管理方面，證券公司應(yīng)重點加強()。

A、通過合理的預(yù)警機制、嚴密的賬戶管理等限制自營業(yè)務(wù)風險

B、明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的限制、資產(chǎn)配置比例限制等原則

C、建立嚴密的業(yè)務(wù)操作流程

D、自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司特地負責結(jié)算托管的部門指定專人完成

(97)依據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必需履行的義務(wù)包括

A、參與會員大會

B、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和供應(yīng)有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

C、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度

D、接受證券交易所的監(jiān)督

(98)關(guān)于分紅派息，以下說法正確的是()。

A、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程

B、董事會依據(jù)股東大會畝議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日

C、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

進行的

D、投資者領(lǐng)取紅股、股息須要辦理申領(lǐng)手續(xù)

(99)下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有()。

A、滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生

B、深圳證券交易所的收盤價為當日該證券最終一筆交易前一分鐘全部交易的成交量加權(quán)平

均價

C、在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易全部所不同

D、在深圳證券交易所，前收盤價可能成為當日收盤價

(100)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括()

A、證券公司與客戶必需是一對一的

B、詳細的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必需在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

D、投資范圍有限定性和非限定性之分

(101)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點()。

A、公正性

B、交易的風險性

C、收益的不確定性

D、決策的自主性

(102)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有()。

A、在最終交收時點，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收

B、證券交收包括證券結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收和結(jié)算參與人與客戶

之間的證券交收

C、資金交收包括證券結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收和結(jié)算參與人與客戶

之間的證券交收

D、現(xiàn)行A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種證券交收實際做法是依據(jù)成交記錄干脆記增

或記減投資者證券賬戶

(103)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格

或某類證券價格的變動和走勢。

A、中小企業(yè)板指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、分類指數(shù)

D、成分指數(shù)

(104)客戶及其一樣行動人通過()持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定

的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

A、客戶信用交易擔保證券賬戶

B、一般證券賬戶

C、信用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

(105)全國銀行間市場對買斷式回購實行如下風險限制措施()。

A、客戶資金額或證券數(shù)額限制

B、保證金或保證券制度

C、交易時間限制

D、倉位限制

(106)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得()。

A、再回購

B、提前贖回

C、現(xiàn)金交割

D、換券

(107)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，托付人的權(quán)利包括()。

A、選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D、對證券交易過程的知恃權(quán)

(108)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶需供應(yīng)

A、非交易過戶申請表，并提交贈與公證書

B、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

C、受贈方身份證及復(fù)印件

D、當事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件

(109)集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()。

A、集合支配的終止情形

B、不行抗力與免責

C、違約責任與爭議處理

D、合同的成立與生效的條件

(110)可以用作證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的債券品種有()。

A、1天

B、7天

C、14天

D、21天

推斷題

(111)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴峻后果的，將

被處以3萬元以上5萬元人民幣以下的罰款。

A、正確

B、錯誤

(112)行情傳輸系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風險

之一。

A、正確

B、錯誤

(113)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所舉薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析

報告。

A、正確

B、錯誤

(114)我國證券市場的建M始于1986年，首先在深圳起步。

A、正確

B、錯誤

(115)在實行滾動交收的狀況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不得合并計

算。

A^正確

B、錯誤

(116)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司

供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，

A、正確

B、錯誤

(117)集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。

A、正確

B、錯誤

(118)證券經(jīng)紀關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀商就應(yīng)依據(jù)托付合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限

范圍內(nèi)為投資者辦理托付事項。

A、正確

B、錯誤

(119)配股權(quán)證是上市公司賜予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，依據(jù)我國現(xiàn)行

有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進行交易。

A、正確

B、錯誤

(120)債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券質(zhì)押給逆回購方融入資金的同時，雙方約

定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆

回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

A、正確

B、錯誤

(121)結(jié)算參與人資金交收賬戶的資金由于相關(guān)緣由被凍結(jié)，證券應(yīng)暫緩交收或凍結(jié)其證券

賬戶。

A、正確

B、錯誤

(122)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一是信息系統(tǒng)平安穩(wěn)定運行，最近

1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

A、正確

B、錯誤

(123)結(jié)算參與人應(yīng)當在亡國結(jié)算公司開立一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶。

A、正確

B、錯誤

(124)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值改變及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風險

監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A、正確

B、錯誤

(125)在托付未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷托付。

A、正確

B、錯誤

(126)買斷式網(wǎng)購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券

自由地進行再回購或買賣等操作。

A、正確

B、錯誤

(127)全國銀行同業(yè)拆借中心依據(jù)證券登記結(jié)算公司供應(yīng)的交易券種要素，公告交易券種的

掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。