采購管理辦法集團(tuán)[集團(tuán)名稱]采購管理辦法總則目的為了規(guī)范[集團(tuán)名稱]（以下簡稱“集團(tuán)”）的采購行為，加強(qiáng)采購管理，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)的實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于集團(tuán)及所屬各子公司、分公司、事業(yè)部等各級單位（以下簡稱“各單位”）的各類采購活動(dòng)，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。采購原則1.公開透明原則：采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，接受集團(tuán)內(nèi)部和外部的監(jiān)督。2.競爭擇優(yōu)原則：通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式，引入競爭機(jī)制，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商和采購方案。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求性價(jià)比的最大化。4.效益原則：采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，合理安排采購資金，降低采購成本。5.廉潔自律原則：采購人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)的規(guī)章制度，廉潔奉公，不得接受供應(yīng)商的賄賂和不正當(dāng)利益。采購管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)采購管理委員會(huì)1.組成：采購管理委員會(huì)由集團(tuán)高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主任由集團(tuán)總裁擔(dān)任。2.職責(zé)制定和修訂集團(tuán)采購管理的重大政策、制度和流程。審定集團(tuán)年度采購計(jì)劃和預(yù)算。審批重大采購項(xiàng)目的采購方式和供應(yīng)商選擇。協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題和糾紛。監(jiān)督和評估集團(tuán)采購管理工作的績效。采購部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)的采購活動(dòng)，包括采購計(jì)劃的編制、采購項(xiàng)目的招標(biāo)、談判、合同簽訂等。建立和維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，對供應(yīng)商進(jìn)行評估和管理。負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行和跟蹤，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題。定期統(tǒng)計(jì)和分析采購數(shù)據(jù)，為集團(tuán)的采購決策提供支持。配合審計(jì)、監(jiān)察等部門對采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。需求部門1.職責(zé)提出采購需求，明確采購物品或服務(wù)的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求等。參與采購項(xiàng)目的技術(shù)評審和供應(yīng)商考察。負(fù)責(zé)對采購物品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收和使用反饋。協(xié)助采購部門解決采購過程中的技術(shù)問題。其他部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)采購資金的籌集、支付和核算；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；法務(wù)部門負(fù)責(zé)對采購合同進(jìn)行審核和法律咨詢。采購計(jì)劃與預(yù)算管理采購計(jì)劃的編制1.各需求部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)發(fā)展需要和年度工作計(jì)劃，在每年[具體時(shí)間]前編制下一年度的采購計(jì)劃，報(bào)采購部門匯總。2.采購部門對各需求部門報(bào)送的采購計(jì)劃進(jìn)行審核和匯總，結(jié)合集團(tuán)的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預(yù)算，編制集團(tuán)年度采購計(jì)劃草案，報(bào)采購管理委員會(huì)審定。3.年度采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容。采購計(jì)劃的調(diào)整1.采購計(jì)劃在執(zhí)行過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要、市場變化等原因確需調(diào)整的，需求部門應(yīng)當(dāng)提出書面申請，說明調(diào)整的原因和內(nèi)容，經(jīng)采購部門審核后，報(bào)采購管理委員會(huì)審批。2.采購計(jì)劃調(diào)整后，采購部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新采購計(jì)劃，并通知相關(guān)部門。采購預(yù)算的管理1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)集團(tuán)年度采購計(jì)劃，編制年度采購預(yù)算，報(bào)采購管理委員會(huì)審定。2.采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，采購部門在采購活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)控制采購成本，不得突破采購預(yù)算。3.如因特殊情況確需超預(yù)算采購的，需求部門應(yīng)當(dāng)提出書面申請，說明超預(yù)算的原因和金額，經(jīng)采購部門審核、財(cái)務(wù)部門會(huì)簽后，報(bào)采購管理委員會(huì)審批。采購方式與程序采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高、市場競爭充分的采購項(xiàng)目。公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)通過集團(tuán)指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。2.邀請招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高、供應(yīng)商數(shù)量有限的采購項(xiàng)目。邀請招標(biāo)應(yīng)當(dāng)向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.競爭性談判：適用于技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的采購項(xiàng)目，或者招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的的采購項(xiàng)目。競爭性談判應(yīng)當(dāng)邀請至少三家符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的采購項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的采購項(xiàng)目。單一來源采購應(yīng)當(dāng)由采購部門提出申請，說明采用單一來源采購的原因和理由，經(jīng)采購管理委員會(huì)審批后實(shí)施。5.詢價(jià)采購：適用于采購金額較小、規(guī)格型號明確、市場價(jià)格相對穩(wěn)定的采購項(xiàng)目。詢價(jià)采購應(yīng)當(dāng)向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。采購程序1.采購申請：需求部門根據(jù)采購計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫采購申請表，說明采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)采購部門。2.采購方式確定：采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的性質(zhì)、金額、技術(shù)要求等因素，確定采購方式，并報(bào)采購管理委員會(huì)審批。3.供應(yīng)商選擇：采購部門根據(jù)采購方式，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績、技術(shù)能力、價(jià)格等進(jìn)行綜合評估，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商。4.采購合同簽訂：采購部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)當(dāng)包括采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。5.采購合同執(zhí)行：采購部門負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行和跟蹤，督促供應(yīng)商按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量要求等交付采購物品或服務(wù)。需求部門負(fù)責(zé)對采購物品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收報(bào)告。6.采購資金支付：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收報(bào)告，按照規(guī)定的程序和時(shí)間支付采購資金。供應(yīng)商管理供應(yīng)商的選擇1.采購部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和流程，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績、技術(shù)能力、價(jià)格等進(jìn)行綜合評估，選擇符合集團(tuán)要求的供應(yīng)商。2.新供應(yīng)商的引入應(yīng)當(dāng)經(jīng)過嚴(yán)格的考察和評估，包括實(shí)地考察、樣品測試、信譽(yù)調(diào)查等。3.采購部門應(yīng)當(dāng)與選定的供應(yīng)商簽訂供應(yīng)商合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。供應(yīng)商的評價(jià)1.采購部門應(yīng)當(dāng)定期對供應(yīng)商的績效進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平等。2.供應(yīng)商評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。對于評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)惠；對于評價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合作。供應(yīng)商的淘汰1.對于出現(xiàn)以下情況之一的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)淘汰：提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不符合合同要求，經(jīng)多次整改仍不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的。交貨嚴(yán)重延遲，影響集團(tuán)正常生產(chǎn)經(jīng)營的。存在商業(yè)賄賂、欺詐等違法行為的。其他嚴(yán)重違反合作協(xié)議的行為。采購合同管理采購合同的簽訂1.采購合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，由采購部門與供應(yīng)商簽訂。采購合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)當(dāng)將合同草案送法務(wù)部門審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和集團(tuán)的規(guī)章制度。采購合同的執(zhí)行1.采購部門和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照采購合同的約定履行各自的義務(wù)。采購部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)交貨、保證質(zhì)量。2.如因不可抗力、市場變化等原因?qū)е潞贤瑹o法履行或部分無法履行的，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。采購合同的變更與解除1.采購合同在執(zhí)行過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要、市場變化等原因確需變更或解除的，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議或解除協(xié)議。2.變更或解除采購合同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，未經(jīng)審批不得擅自變更或解除合同。采購合同的歸檔1.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同原件歸檔保存，建立合同檔案。合同檔案應(yīng)當(dāng)包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證等相關(guān)資料。2.采購合同檔案的保管期限按照集團(tuán)的檔案管理規(guī)定執(zhí)行。采購風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別采購部門應(yīng)當(dāng)對采購活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)評估采購部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.采購部門應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。應(yīng)急處理1.采購部門應(yīng)當(dāng)制定采購應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理的流程和責(zé)任。如發(fā)生重大采購風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，減少損失。2.應(yīng)急處理結(jié)束后，采購部門應(yīng)當(dāng)對事件進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)部門、監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和檢查，重點(diǎn)檢查采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購方式的選擇、供應(yīng)商的選擇和管理、采購合同的簽訂