規(guī)劃跟蹤管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)劃的有效執(zhí)行與監(jiān)控，確保規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，提高公司運(yùn)營(yíng)管理效率和決策科學(xué)性，特制定本規(guī)劃跟蹤管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各級(jí)各類(lèi)規(guī)劃的跟蹤管理，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)劃等。（三）基本原則1.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以規(guī)劃設(shè)定的目標(biāo)為核心，跟蹤工作圍繞目標(biāo)展開(kāi)，確保目標(biāo)的達(dá)成。2.全程監(jiān)控原則：對(duì)規(guī)劃執(zhí)行的全過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施解決。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及規(guī)劃執(zhí)行情況，適時(shí)對(duì)規(guī)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保規(guī)劃的適應(yīng)性和有效性。4.協(xié)同合作原則：涉及多個(gè)部門(mén)或崗位的規(guī)劃跟蹤工作，各相關(guān)方應(yīng)密切協(xié)同合作，形成工作合力。二、規(guī)劃跟蹤管理職責(zé)分工（一）規(guī)劃管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定規(guī)劃跟蹤管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織編制規(guī)劃跟蹤計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。3.定期收集、匯總規(guī)劃執(zhí)行情況信息，進(jìn)行分析評(píng)估，形成跟蹤報(bào)告。4.協(xié)調(diào)解決規(guī)劃執(zhí)行過(guò)程中的重大問(wèn)題，提出規(guī)劃調(diào)整建議。（二）規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)所承擔(dān)規(guī)劃任務(wù)的具體執(zhí)行，并按照要求定期報(bào)送執(zhí)行情況。2.配合規(guī)劃管理部門(mén)開(kāi)展規(guī)劃跟蹤工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。3.對(duì)規(guī)劃執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行分析研究，采取有效措施加以解決，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。（三）其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)規(guī)劃跟蹤管理工作的需要，配合提供相關(guān)支持和協(xié)助，共同推進(jìn)規(guī)劃跟蹤管理工作的順利開(kāi)展。三、規(guī)劃跟蹤計(jì)劃（一）計(jì)劃制定1.規(guī)劃管理部門(mén)應(yīng)在規(guī)劃發(fā)布后，根據(jù)規(guī)劃內(nèi)容和目標(biāo)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定詳細(xì)的規(guī)劃跟蹤計(jì)劃。2.跟蹤計(jì)劃應(yīng)明確跟蹤的關(guān)鍵指標(biāo)、跟蹤周期、跟蹤方式、責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人等內(nèi)容。（二）計(jì)劃調(diào)整1.在規(guī)劃執(zhí)行過(guò)程中，如遇重大內(nèi)外部環(huán)境變化或其他特殊情況，導(dǎo)致原跟蹤計(jì)劃無(wú)法有效實(shí)施時(shí)，規(guī)劃管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)跟蹤計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。2.調(diào)整后的跟蹤計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司管理層審批后實(shí)施。四、規(guī)劃跟蹤方式（一）定期報(bào)告1.規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)應(yīng)按照跟蹤計(jì)劃規(guī)定的周期，定期向規(guī)劃管理部門(mén)報(bào)送規(guī)劃執(zhí)行情況報(bào)告。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括規(guī)劃執(zhí)行進(jìn)展、目標(biāo)完成情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施等方面。（二）專(zhuān)項(xiàng)檢查1.規(guī)劃管理部門(mén)可根據(jù)需要，針對(duì)規(guī)劃執(zhí)行中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)或關(guān)鍵問(wèn)題，組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式進(jìn)行，檢查結(jié)束后應(yīng)形成專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告。（三）數(shù)據(jù)分析1.規(guī)劃管理部門(mén)應(yīng)建立規(guī)劃執(zhí)行情況數(shù)據(jù)庫(kù)，收集、整理相關(guān)數(shù)據(jù)信息，并運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對(duì)規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行深入分析。2.通過(guò)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)劃執(zhí)行中的趨勢(shì)性問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供依據(jù)。（四）會(huì)議溝通1.定期召開(kāi)規(guī)劃跟蹤工作會(huì)議，由規(guī)劃管理部門(mén)主持，各規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)及相關(guān)部門(mén)參加。2.會(huì)議主要內(nèi)容包括通報(bào)規(guī)劃執(zhí)行情況、分析存在問(wèn)題、協(xié)調(diào)解決措施、部署下一階段跟蹤工作任務(wù)等。五、規(guī)劃執(zhí)行情況評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)規(guī)劃目標(biāo)和關(guān)鍵任務(wù)，設(shè)定科學(xué)合理、可量化的評(píng)估指標(biāo)體系。2.評(píng)估指標(biāo)應(yīng)涵蓋規(guī)劃執(zhí)行的進(jìn)度、質(zhì)量、效益、風(fēng)險(xiǎn)等方面。（二）評(píng)估周期1.短期規(guī)劃（如年度經(jīng)營(yíng)規(guī)劃）的評(píng)估周期為每季度一次。2.中期規(guī)劃（如三年戰(zhàn)略規(guī)劃）的評(píng)估周期為每半年一次。3.長(zhǎng)期規(guī)劃（如五年以上戰(zhàn)略規(guī)劃）的評(píng)估周期為每年一次。（三）評(píng)估方法1.采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)估方法。2.定量評(píng)估主要通過(guò)對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算分析進(jìn)行；定性評(píng)估主要通過(guò)對(duì)規(guī)劃執(zhí)行情況的描述、分析和判斷進(jìn)行。（四）評(píng)估報(bào)告1.規(guī)劃管理部門(mén)應(yīng)在每次評(píng)估結(jié)束后，撰寫(xiě)規(guī)劃執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告。2.評(píng)估報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估目的、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議等。六、規(guī)劃調(diào)整（一）調(diào)整依據(jù)1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，對(duì)公司規(guī)劃產(chǎn)生重大影響。2.公司戰(zhàn)略方向調(diào)整，需要對(duì)原規(guī)劃進(jìn)行相應(yīng)修改。3.市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，原規(guī)劃目標(biāo)已無(wú)法實(shí)現(xiàn)或部分目標(biāo)已失去意義。4.規(guī)劃執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，導(dǎo)致原規(guī)劃無(wú)法繼續(xù)有效實(shí)施。（二）調(diào)整程序1.規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)或規(guī)劃管理部門(mén)根據(jù)調(diào)整依據(jù)，提出規(guī)劃調(diào)整建議，并填寫(xiě)《規(guī)劃調(diào)整申請(qǐng)表》。2.《規(guī)劃調(diào)整申請(qǐng)表》應(yīng)包括調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整前后對(duì)比分析、對(duì)公司的影響及實(shí)施計(jì)劃等。3.規(guī)劃管理部門(mén)對(duì)調(diào)整建議進(jìn)行審核后，提交公司管理層審批。4.經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)的規(guī)劃調(diào)整申請(qǐng)，由規(guī)劃管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)整，并形成調(diào)整后的規(guī)劃文本。5.調(diào)整后的規(guī)劃文本應(yīng)報(bào)公司董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)備案。七、規(guī)劃跟蹤管理信息溝通與共享（一）溝通機(jī)制1.建立規(guī)劃跟蹤管理信息定期溝通機(jī)制，規(guī)劃管理部門(mén)與規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)及相關(guān)部門(mén)之間應(yīng)保持密切溝通。2.溝通方式可采用書(shū)面報(bào)告、會(huì)議、郵件、即時(shí)通訊工具等。（二）信息共享平臺(tái)1.搭建規(guī)劃跟蹤管理信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)規(guī)劃執(zhí)行情況信息的實(shí)時(shí)發(fā)布與共享。2.各部門(mén)應(yīng)按照要求及時(shí)將規(guī)劃執(zhí)行相關(guān)信息錄入共享平臺(tái)，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。八、規(guī)劃跟蹤管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)劃跟蹤管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括跟蹤管理制度執(zhí)行情況、跟蹤計(jì)劃落實(shí)情況、評(píng)估報(bào)告真實(shí)性及調(diào)整程序合規(guī)性等。（二）考核辦法1.制定規(guī)劃跟蹤管理考核辦法，明確考核指標(biāo)、考核方式、考核周期及獎(jiǎng)懲措施等。2.考核指標(biāo)應(yīng)與規(guī)劃目標(biāo)及跟蹤管理工作要求相匹配，重點(diǎn)考核規(guī)劃執(zhí)行部門(mén)的目標(biāo)完成情況、工作質(zhì)量、協(xié)同配合等方面。3.