重大權(quán)證管理辦法一、總則（一）目的為加強公司重大權(quán)證的管理，規(guī)范權(quán)證的取得、持有、處置等行為，保障公司資產(chǎn)安全，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司涉及的重大權(quán)證管理活動。重大權(quán)證包括但不限于土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證、礦業(yè)權(quán)許可證、知識產(chǎn)權(quán)證書、股權(quán)證等對公司生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)價值具有重大影響的權(quán)利證書。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：權(quán)證的管理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.風險防控原則：強化權(quán)證管理過程中的風險識別、評估與控制，確保公司資產(chǎn)安全。3.專人專管原則：明確專人負責權(quán)證的管理，確保職責清晰、責任落實。4.檔案完整原則：建立健全權(quán)證檔案管理制度，保證權(quán)證資料的完整性和可追溯性。二、權(quán)證的取得（一）前期調(diào)研1.在獲取重大權(quán)證前，相關部門應進行充分的前期調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括但不限于目標資產(chǎn)的權(quán)屬狀況、市場價值、周邊環(huán)境、政策法規(guī)等。2.對于涉及土地、礦業(yè)權(quán)等重要資源的權(quán)證獲取，需委托專業(yè)機構(gòu)進行可行性研究和盡職調(diào)查，形成詳細的調(diào)研報告，為決策提供依據(jù)。（二）決策審批1.根據(jù)調(diào)研報告，相關部門提出權(quán)證獲取的申請，明確獲取方式、預計成本、預期收益等內(nèi)容。2.申請?zhí)峤恢凉竟芾韺舆M行審批，重大權(quán)證獲取決策應經(jīng)過公司董事會或類似決策機構(gòu)審議通過。審批過程中，應充分考慮公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財務狀況、風險承受能力等因素。（三）合同簽訂1.經(jīng)審批同意后，按照法律法規(guī)要求，與相關方簽訂正式合同。合同條款應明確雙方權(quán)利義務、權(quán)證辦理流程、費用承擔、違約責任等內(nèi)容。2.合同簽訂前，應由公司法律合規(guī)部門進行審核，確保合同合法有效，避免法律風險。（四）權(quán)證辦理1.相關部門負責按照合同約定及法律法規(guī)要求，及時辦理權(quán)證的申請、登記、領證等手續(xù)。2.在權(quán)證辦理過程中，應指定專人跟蹤進度，確保各項手續(xù)按時完成。如遇問題，及時與相關部門溝通協(xié)調(diào)，采取有效措施解決。三、權(quán)證的持有（一）專人保管1.權(quán)證取得后，應立即指定專人負責保管。保管人員應具備專業(yè)知識和責任心，熟悉權(quán)證管理流程。2.建立權(quán)證保管臺賬，詳細記錄權(quán)證名稱、編號、取得時間、保管期限、存放地點等信息。（二）存放安全1.權(quán)證應存放在安全可靠的場所，具備防火、防盜、防潮、防蟲等條件。2.對于重要權(quán)證，應采取加密存儲、異地備份等措施，確保權(quán)證的安全性。（三）定期盤點1.定期對權(quán)證進行盤點，確保賬實相符。盤點周期根據(jù)權(quán)證重要性和風險程度確定，一般每年至少進行一次全面盤點。2.盤點過程中，如發(fā)現(xiàn)權(quán)證丟失、損壞等情況，應立即查明原因，并采取相應的補救措施。同時，及時向上級報告，按照規(guī)定進行處理。（四）信息更新1.關注權(quán)證相關信息的變化，如資產(chǎn)狀況、法律法規(guī)調(diào)整、公司經(jīng)營情況等。及時更新權(quán)證檔案資料，確保信息的準確性和時效性。2.對于因信息變化可能影響權(quán)證有效性或公司權(quán)益的情況，應及時進行評估，并采取相應的應對措施。四、權(quán)證的處置（一）處置決策1.根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營狀況及資產(chǎn)優(yōu)化需求，相關部門提出權(quán)證處置的申請，明確處置原因、方式、價格預期等內(nèi)容。2.申請?zhí)峤恢凉竟芾韺舆M行審批，重大權(quán)證處置決策應經(jīng)過公司董事會或類似決策機構(gòu)審議通過。審批過程中，應充分考慮市場行情、資產(chǎn)價值評估、潛在風險等因素。（二）評估定價1.委托專業(yè)評估機構(gòu)對擬處置的權(quán)證進行價值評估，評估結(jié)果作為處置定價的參考依據(jù)。2.評估機構(gòu)應具備相應資質(zhì)，評估過程應遵循獨立、客觀、公正的原則。評估報告應詳細說明評估方法、依據(jù)及結(jié)果。（三）交易實施1.經(jīng)審批同意后，按照法律法規(guī)要求，通過合法合規(guī)的交易平臺或方式進行權(quán)證處置交易。2.在交易過程中，應嚴格遵守交易規(guī)則，確保交易公開、公平、公正。及時簽訂交易合同，明確交易雙方權(quán)利義務、交易價格、付款方式、交割時間等內(nèi)容。（四）款項回收1.按照交易合同約定，及時跟蹤款項回收情況。對于逾期未付款項，應采取有效措施進行催收。2.款項回收后，應及時進行賬務處理，確保資金安全和財務記錄準確。五、權(quán)證的風險管理（一）風險識別1.建立權(quán)證風險識別機制，定期對權(quán)證管理過程中的風險進行排查。風險識別內(nèi)容包括但不限于法律風險、市場風險、信用風險、操作風險等。2.關注宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)政策變化、市場波動等因素對權(quán)證價值和公司權(quán)益的影響，及時識別潛在風險。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，確定風險等級和影響程度。風險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風險矩陣、層次分析法等。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對策略。對于高風險事項，應重點關注，采取有效措施進行防控。（三）風險應對1.針對不同類型的風險，采取相應的應對措施。如對于法律風險，加強法律合規(guī)審查，確保權(quán)證管理活動合法合規(guī)；對于市場風險，密切關注市場動態(tài)，合理安排權(quán)證處置時機；對于信用風險，加強交易對手信用管理，簽訂完善的合同條款等。2.建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。當風險指標達到預警值時，應立即啟動應急預案，采取有效措施進行風險處置，降低風險損失。六、權(quán)證的檔案管理（一）檔案建立1.權(quán)證管理過程中形成的各類文件、資料，包括調(diào)研報告、決策文件、合同協(xié)議、權(quán)證證書、評估報告、交易記錄等，均應納入檔案管理。2.按照檔案管理要求，對檔案進行分類、編號、裝訂，建立完整的檔案目錄。（二）檔案保管1.檔案應存放在專門的檔案室或檔案存儲設備中，確保檔案的安全保管。檔案室應具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件。2.定期對檔案進行檢查和維護，確保檔案的完整性和可讀性。對于電子檔案，應做好數(shù)據(jù)備份和存儲安全管理。（三）檔案查閱1.建立檔案查閱制度，明確查閱權(quán)限和流程。因工作需要查閱檔案的，應填寫查閱申請表，經(jīng)審批同意后，在指定地點查閱。2.查閱人員應遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自復制、涂改、損毀檔案。查閱結(jié)束后，應及時歸還檔案，并做好查閱記錄。（四）檔案銷毀1.對于已超過保管期限或無保存價值的檔案，按照規(guī)定進行銷毀。銷毀前，應編制檔案銷毀清單，經(jīng)審批后實施銷毀。2.檔案銷毀過程應進行記錄，確保銷毀過程可追溯。銷毀記錄應包括檔案名稱、數(shù)量、銷毀時間、銷毀方式等信息。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對重大權(quán)證管理情況進行審計監(jiān)督，檢查權(quán)證管理的合規(guī)性、有效性及風險防控情況。2.審計部門應制定詳細的審計計劃，通過查閱資料、實地盤點、訪談相關人員等方式進行審計，并形成審計報告。對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，督促相關部門及時整改。（二）外部檢查1.積極配合政府有關部門的監(jiān)督檢查，及時提供