第2課

秦朝中央集權(quán)制度的形成

課標(biāo)：知道“始皇帝”的來歷和郡縣制建立的史實(shí)，了解中國(guó)古代中央集權(quán)制度的形成及其影響。一、從諸侯爭(zhēng)霸到秦朝統(tǒng)一從政治演進(jìn)來看教訓(xùn)：周天子大權(quán)旁落諸侯爭(zhēng)霸、兼并經(jīng)驗(yàn)：區(qū)域性集權(quán)從地理環(huán)境因素來看

因?yàn)槿丝诘脑黾樱r(nóng)業(yè)技術(shù)之進(jìn)步，即使在春秋時(shí)代，各小國(guó)在黃河附近筑堤也已經(jīng)妨礙了彼此的安全。前651年齊桓公會(huì)盟蔡丘，盟誓“無曲防”“勿曲堤”，或作“勿雍泉”、“無障谷”?！睹献印芬粫嶂嗡淮?。秦始皇統(tǒng)一全國(guó)后碣石頌秦德，自稱“絕通川防”。全面競(jìng)爭(zhēng)之后，小國(guó)無法生存，因而有趨向整個(gè)統(tǒng)一的趨勢(shì)?！在A政又稱自己的功勞為“墮壞城郭”和“夷去險(xiǎn)阻”，也就是全國(guó)對(duì)內(nèi)不設(shè)防，糧食全部流通。

中國(guó)初期早熟的政治統(tǒng)一，造成“書同文、車同軌”的局面，是一種有歷史地理性的組織和帶群眾性質(zhì)的運(yùn)動(dòng)。（黃仁宇《赫遜河畔談中國(guó)歷史》）從民族關(guān)系角度來看

到公元前3世紀(jì)游牧民族的威脅已相當(dāng)嚴(yán)重，這時(shí)已有將北方幾個(gè)小國(guó)所筑土壁結(jié)合起來構(gòu)成一座相連的城塞之必要，這項(xiàng)工程終使秦始皇在歷史上名傳千古。所以這種局勢(shì)的展開也指出中國(guó)即使在國(guó)防上也要中央集權(quán)。

（黃仁宇《中國(guó)大歷史》）從思想觀念因素來看《詩經(jīng)》：溥天之下莫非王土，率土之濱莫非王臣。《春秋公羊傳》：《春秋》大一統(tǒng)。《孟子》：梁惠王問：“天下惡乎定？”孟子答：“定于一?！薄赌印罚阂煌煜隆！俄n非子》：有天下，取天下，治天下，王天下，一匡天下?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公司理論

公司存在的理由：減少了內(nèi)部交易成本能否類推：中央集權(quán)國(guó)家的存在，減少了彼此互相傷害的損失（與中世紀(jì)西歐戰(zhàn)火連天、城堡林立形成鮮明對(duì)比）

“虎狼之秦”：法家思想與秦軍國(guó)主義發(fā)展特色秦始皇兵馬俑一號(hào)坑出土青銅簇

——標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品三棱銅簇首長(zhǎng)平均27.1436毫米，首呈銳頭三棱錐體，把它放大20倍以后，分別用三個(gè)流線型側(cè)面交換疊對(duì)，外輪廓相差甚微，三棱簇底邊是等邊三角形，誤差僅0.0091-0.1262毫米。

瑯邪臺(tái)刻石六合之內(nèi)，皇帝之土，西涉流沙，南盡北戶，東有東海，北過大夏，人跡所至，無不臣者?！傲醍叀⑺暮Ｒ弧保呵厥蓟实慕y(tǒng)一事業(yè)在這幅員和組織都是空前的大帝國(guó)里，怎樣永久維持皇室的統(tǒng)治權(quán)力，這是始皇滅六國(guó)后面對(duì)的空前大問題。

——錢穆二、創(chuàng)立皇帝制度

王初并天下，自以為德兼三皇，功過五帝，乃更號(hào)曰“皇帝”，命為“制”，令為“詔”，自稱曰“朕”。追尊莊襄王為太上皇。制曰：“死而以行為謚，則是子議父，臣議君也，甚無謂。自今以來，除謚法。朕為始皇帝，后世以計(jì)數(shù)，二世、三世至于萬世，傳之無窮。”

——《資治通鑒》卷七《秦紀(jì)二》

《史記·秦始皇本紀(jì)》：“天下之事無小大皆決于上，上至以衡石量書，日夜有呈，不中呈不得休息?！?/p>

《漢書·刑法志》：“躬操文墨，晝斷獄，夜理書，自程決事，日縣石之一?！狈唬骸翱h，稱也。石，百二十斤也。始皇省讀文書，日以百二十斤為程。”

皇帝制度特點(diǎn)：1、名位不可僭越：德兼三皇、功包五帝。名位是名號(hào)的具體化，“詔”、“朕”、“璽”等等。2、權(quán)力至高無上：天下之事無小大皆決于上3、皇位不可轉(zhuǎn)移：二世三世至于萬世，傳之無窮權(quán)力合法性的論證——“終始五德”說

初，齊威、宣之時(shí)，鄒衍論著終始五德之運(yùn)；及始皇并天下，齊人奏之。始皇采用其說，以為周得火德，秦代周，從所不勝，為水德。始改年，朝賀皆自十月朔；衣服、旌旄、節(jié)旗皆尚黑，數(shù)以六為紀(jì)。

——《資治通鑒》卷七《秦紀(jì)二》水、木、火、土、金五德相生火、水、土、木、金五德相克“終始五德”說

皇帝制度的缺陷

帝室富貴，生習(xí)驕恣，豈能成賢！是故一代之中，十?dāng)?shù)世有二三賢君，不為不多矣！其余非暴即暗，非暗即辟，非辟即懦。……懦君蓄亂，辟君生亂，暗君招亂，暴君激亂?！疅o道也多矣，民之不樂其生也久矣。

——唐甄《潛書·鮮君篇》爭(zhēng)奪帝位

秦朝“胡亥詐立”，西漢“諸呂亂政”、“霍氏廢立”、“王莽居攝”，東漢外戚、宦官“定策帷簾”、“貪立幼主”，西晉“八王之亂”，東晉南北朝“權(quán)臣挾主”，南北朝“宗室絕嗣”，隋朝“楊廣弒父”、“宇文弒君”，唐朝“玄武門之變”、“太宗自投于地”（因繼承人問題而苦悶，從床上自投于地）、“武氏建周”、“宦官擁立者十帝”，宋代“斧聲燭影”，金、元皇太子“無一享國(guó)者”，明代“靖難之役”，清代康熙諸子結(jié)黨爭(zhēng)立、“慈禧立幼”。三、三公諸卿制三公：丞相、御史大夫、太尉。三公為宰相職。太尉不常設(shè)。承擔(dān)宰相職責(zé)的丞相、御史大夫，當(dāng)時(shí)稱為二府。丞相：秦設(shè)左右丞相，以右為尊。掌丞天子，助理萬機(jī)，協(xié)助皇帝處理政務(wù)。太尉：協(xié)助皇帝處理軍務(wù)。御史大夫：執(zhí)掌群臣奏章，下達(dá)皇帝詔令，監(jiān)察百官。三公諸卿各有自己的府寺部屬。以處理日常事務(wù)。

特點(diǎn)：丞相和御史大夫權(quán)力互相制約。

學(xué)者間對(duì)文獻(xiàn)中秦漢御史大夫“掌副丞相”的記載有兩種理解。一、林劍鳴認(rèn)為，“副”字在古代有剖開、分割之意，“副丞相”就是牽制丞相的意思；御史大夫?qū)嶋H職掌并非協(xié)助丞相處理政事，而是為了抑制相權(quán)以維護(hù)皇權(quán)，相反丞相卻不能對(duì)御史大夫進(jìn)行干預(yù)式監(jiān)臨。二、張金龍認(rèn)為，漢代人所謂的“副”，即從屬、次貳的意思，并無分割、剖開之意；“副丞相”就是佐助丞相統(tǒng)領(lǐng)政務(wù)的副宰相，秦漢御史大夫的實(shí)際權(quán)力并不大于丞相。

太常郎中令

衛(wèi)尉太仆廷尉典客

宗正治粟內(nèi)史

少府中央的三公九卿制御史大夫太尉丞相三公太常：掌宗廟禮儀，兼管教育郎中令：宮中警衛(wèi)廷尉：司法和首都警衛(wèi)典客：少數(shù)民族事務(wù)宗正：皇室宗族事務(wù)治粟內(nèi)史：負(fù)責(zé)租稅和國(guó)家財(cái)政少府：負(fù)責(zé)皇家財(cái)政和官府手工業(yè)太仆：負(fù)責(zé)宮廷車馬衛(wèi)尉：統(tǒng)領(lǐng)衛(wèi)士護(hù)衛(wèi)宮闕

特點(diǎn)：國(guó)家事務(wù)和皇家事務(wù)不分。朝議制度

丞相、御史大夫、諸卿朝議，皇帝決策四、廢分封、行郡縣郡縣制

郡守、郡丞、郡尉；

縣長(zhǎng)（令）、縣丞、縣尉；鄉(xiāng)吏、里典（正）、亭長(zhǎng)?？な亍⒖h令（長(zhǎng)）由皇帝直接任命。

郡守為一郡最高行政長(zhǎng)官，掌管全郡事務(wù)；設(shè)郡尉輔佐郡守，分管軍事；置郡監(jiān)以為中央耳目主管監(jiān)察?？な貙?duì)丞相、郡尉對(duì)太尉、郡監(jiān)對(duì)御史大夫，各有專門領(lǐng)導(dǎo)，又各自對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。

《漢書》：“秦變封建為郡縣，恐其權(quán)重，故每郡但設(shè)一監(jiān)一守一尉，以上別無統(tǒng)治之者?！蹦康模航?duì)地方政權(quán)的直接有效的控制。“海內(nèi)為郡縣，法令由一統(tǒng)”

丞相綰等言：“諸侯初破，燕、齊、荊地遠(yuǎn)，不為置王，毋以填之。請(qǐng)立諸子，唯上幸許?！笔蓟氏缕渥h于群臣，群臣皆以為便。廷尉李斯議曰：“周文武所封子弟同姓甚眾，然後屬疏遠(yuǎn)，相攻擊如仇讎，諸侯更相誅伐，周天子弗能禁止。今海內(nèi)賴陛下神靈一統(tǒng)，皆為郡縣，諸子功臣以公賦稅重賞賜之，甚足易制。天下無異意，則安寧之術(shù)也。置諸侯不便。”始皇曰：“天下共苦戰(zhàn)斗不休，以有侯王。賴宗廟，天下初定，又復(fù)立國(guó)，是樹兵也，而求其寧息，豈不難哉！廷尉議是?！?/p>

——《史記·秦始皇本紀(jì)》

秦始皇二十八年嶧山刻辭：“追念亂世，分土建邦，以開爭(zhēng)理”，“乃今皇帝，壹家天下，兵不復(fù)起”。柳宗元《封建論》：“秦有天下，……不數(shù)載而天下大壞，其有由矣。亟役萬人，暴其威刑，竭其貨賄。負(fù)鋤梃謫戍之徒，圜視而合從，大呼而成群。時(shí)則有叛人而無叛吏，人怨于下而吏畏于上，天下相合，殺守劫令而并起。咎在人怨，非郡邑之制失也?！嵝炭嘁郏f人側(cè)目，失在于政，不在于制，秦事然也”。

“海內(nèi)為郡縣，法令由一統(tǒng)”此外，還有考察官吏制度和秦律，見岳麓版教材。五、小結(jié)新的政治體制中央集權(quán)：一種國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，整體與部分、中央與地方的關(guān)系。指中央與地方權(quán)力分配中，全國(guó)軍政財(cái)大權(quán)歸屬中央，地方完全由中央管理和控制，絕對(duì)服從中央。其特點(diǎn)一是中央嚴(yán)格控制地方，二是中央為控制地方，重視對(duì)地方官員的任用和監(jiān)督。專制主義：一種君臣關(guān)系，中央決策方式，具體說就是皇帝個(gè)人專斷獨(dú)裁，集國(guó)家最高權(quán)力于一身，從決策至行使軍權(quán)、政權(quán)、財(cái)權(quán)都具有獨(dú)斷性和隨意性。其特點(diǎn)一是君主個(gè)人專斷獨(dú)裁；二是大小官僚作為君權(quán)代表對(duì)百姓實(shí)行專制統(tǒng)治。

中央集權(quán)、皇帝專制、官僚制度（分封制、貴族政治、世卿世祿）專制主義中央集權(quán)制度下的矛盾基本矛盾：皇帝權(quán)力無限性和能力有限性（血緣關(guān)系、禮儀、官僚機(jī)構(gòu)、法律、價(jià)值觀、特務(wù)統(tǒng)治、密折制度）主要矛盾：

中央與地方

皇權(quán)與相權(quán)

為什么要談矛盾？

矛盾是推動(dòng)事物發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，是中性詞。

這些矛盾的解決手段正常，解決效果好，就表明專制主義中央集權(quán)制度的發(fā)展。這些矛盾的解決手段不正常，解決效果不好，就表明專制主義中央集權(quán)制度的衰落。

關(guān)于中央集權(quán)制度的爭(zhēng)論張傳璽認(rèn)為，中國(guó)歷史上形成大一統(tǒng)的中央集權(quán)制度，是由當(dāng)時(shí)的國(guó)情和民情決定的，其正面作用是主要的，它不僅是中國(guó)古代政治文明的標(biāo)志，也是世界古代政治文明的標(biāo)志之一。也有人認(rèn)為，盡管中央集權(quán)制度促進(jìn)了統(tǒng)一的多民族國(guó)家的形成、鞏固和發(fā)展，并為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有利的政治環(huán)境，但其消極方面也不容忽視，如地方只能秉承中央的旨意行事，不得有任何發(fā)揮創(chuàng)造；高度的中央集權(quán)必然要求輿論統(tǒng)一，因而加強(qiáng)思想文化方面的統(tǒng)治，禁錮人們的思想就成為集權(quán)政府勢(shì)在必行的文化政策；高度的中央集權(quán)必然需要龐大的官僚隊(duì)伍來保證行政的運(yùn)行，并豢養(yǎng)龐大的職業(yè)軍隊(duì)，而巨額的官俸與軍餉開支只能通過超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制的手段從農(nóng)民身上解決，從而導(dǎo)致階級(jí)關(guān)系緊張和農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)。中國(guó)政治體系的早熟在當(dāng)日不失為一種成就，可是中國(guó)人必須為此付出代價(jià)。從外表形式上看，在基督之前有了這些設(shè)施，國(guó)家的機(jī)構(gòu)便形成流線型，可是其下端粗率而無從成長(zhǎng)發(fā)展，以日后的標(biāo)準(zhǔn)來看尤其如此。

——黃仁宇《中國(guó)大歷史》

其癥結(jié)則是中國(guó)的中央權(quán)力，在技術(shù)尚未展開之際，就先要組織千萬軍民，所以只好先造成理想的數(shù)學(xué)公式，向下籠罩著過去，很多地方依賴?yán)斫饽芰?，不待詳?xì)的實(shí)地經(jīng)驗(yàn)。

——黃仁宇《赫遜河畔談中國(guó)歷史》

胡適：民主政體是幼稚園的制度，專制政體是最復(fù)雜的制度。（大意）為什么？主要是因?yàn)榫S持起來困難，尤其是在一個(gè)疆域極其遼闊的國(guó)家。案例：秦始皇的困惑講“秦末農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)”，講到秦朝的暴政，秦的兵役和徭役繁重，最突出表現(xiàn)就是秦始皇修長(zhǎng)城、阿房宮和秦始皇陵。學(xué)生欣思突然說，“老師，我覺得你和教材說的不對(duì)！”“哦，怎么不對(duì)了，請(qǐng)講！”“秦始皇暴虐不假，但不能把他修長(zhǎng)城、阿房宮和秦始皇陵也作為他暴虐的表現(xiàn)，相反，應(yīng)該作為他對(duì)中華民族、中國(guó)偉大貢獻(xiàn)的功績(jī)！”

“我們今天很為我們的長(zhǎng)城自豪，把它作為民族精神的象征，公認(rèn)的“世界奇跡”。如果不是秦始皇，哪來的長(zhǎng)城？還有秦始皇陵兵馬俑，克林頓做總統(tǒng)時(shí)來中國(guó)訪問，我們安排他首站參觀兵馬俑，其意義不言自明；還有長(zhǎng)城和兵馬俑每年為國(guó)家賺取了多少旅游收入……甚至我敢斷言，如果阿房宮沒被燒，也會(huì)被我們拿來申請(qǐng)世界第九大奇跡，爭(zhēng)取成為世界歷史文化遺產(chǎn)。”認(rèn)真聽她說完，我頓了頓，想起以前一本教學(xué)參考上所看的，“長(zhǎng)城、兵馬俑，的確是中華民族的瑰寶，但他們是中國(guó)古代勞動(dòng)人民修建的，這個(gè)功勞應(yīng)該記在勞動(dòng)人民頭上，而不是秦始皇！”

她不服，反問:“那請(qǐng)問老師，其他朝代，有沒你所說的偉大勤勞的勞動(dòng)人民？為什么中國(guó)其他朝代沒留下這么偉大的建筑？——這是不是說明秦始皇作為當(dāng)時(shí)國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人，他的這個(gè)決策非常重要！如果沒有他這個(gè)英名偉大果斷的決策，就沒有今天的長(zhǎng)城和兵馬俑！”我“總結(jié)”到：“你說的有一定道理，所以，馬克思主義告訴我們看待歷史問題，應(yīng)該辨正、全面，既看到秦始皇修長(zhǎng)城、兵馬俑好的一面，又看到它加重了